風(fēng)險控制管理制度（精選20篇）

　　在發(fā)展不斷提速的社會(huì )中，很多場(chǎng)合都離不了制度，制度是指一定的規格或法令禮俗。我敢肯定，大部分人都對擬定制度很是頭疼的，以下是小編為大家收集的風(fēng)險控制管理制度，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

　　風(fēng)險控制管理制度 1

　　一、目的

　　為了明確風(fēng)險辨識與評估的職責、方法、范圍、流程、控制原則、風(fēng)險信息更新、持續改進(jìn)等，同時(shí)評價(jià)和確定一級風(fēng)險、二級風(fēng)險和重大風(fēng)險，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對風(fēng)險進(jìn)行控制、防范危險發(fā)生，特制訂本制度。

　　二、范圍

　　適合用于本公司范圍內的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估和控制管理（對生產(chǎn)過(guò)程及物料、設備設施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評估、管制，以及對危險設施或場(chǎng)所進(jìn)行重大危險源辨識、安全評估、控制管理）。

　　三、職責

　　1.總經(jīng)理負責風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價(jià)和控制管理的領(lǐng)導、組織、協(xié)調、分工等職責，由總經(jīng)理批準發(fā)布《重大危險源清單》。

　　2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組負責風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價(jià)和控制管理的策劃、實(shí)施、檢查與監測工作，審查風(fēng)險評價(jià)，組織制定、審核《重大危險源清單》，必要時(shí)及時(shí)更新清單。

　　3.人事行政部（安全辦）對各單位上報的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》進(jìn)行調查、核實(shí)、補充完善，確定公司的重大危害和重大風(fēng)險并編制《重大危險源清單》和重大隱患項目治理方案；負責相關(guān)方風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制。

　　4.各部門(mén)負責本部門(mén)的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價(jià)和控制管理工作。

　　四、內容

　　1、風(fēng)險識別的范圍

　　1.1公司常規活動(dòng)和非常規活動(dòng)（如生產(chǎn)、起重、運輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動(dòng)等）。

　　1.2所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括合同方人員、外來(lái)人員）。

　　1.3工作場(chǎng)所的所有設施/設備。

　　1.4三種時(shí)態(tài)（過(guò)去、現在、將來(lái)）。

　　1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。

　　1.6危險因素的種類(lèi)

　　a)按能量分七種：機械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機工程因素（心理、生理）。

　　b)可參考GB/T13861-20xx《生產(chǎn)過(guò)程危險和有害因素代碼》4種類(lèi)型分類(lèi)（人的.因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。

　　c)可參照GB/T6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》的二十種類(lèi)別分類(lèi)。

　　1.7按層次辨識：廠(chǎng)址、廠(chǎng)區布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過(guò)程、生產(chǎn)設備、裝置等。

　　2、風(fēng)險識別的方法

　　風(fēng)險識別以事先分析為主的思想為指導，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表（SCL）、現場(chǎng)觀(guān)察法等多種方法，可單獨或聯(lián)合使用。

　　a.工作危害分析法（JHA）：從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過(guò)風(fēng)險評價(jià)，判定風(fēng)險等級，制定控制措施。

　　b.安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類(lèi)型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問(wèn)的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。

　　c.現場(chǎng)觀(guān)察法：通過(guò)現場(chǎng)實(shí)地觀(guān)察、詢(xún)問(wèn)、交談，從而快速識別出部門(mén)的環(huán)境因素；

　　3、風(fēng)險識別的步驟

　　3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱(chēng)道）負責設計風(fēng)險識別所用的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門(mén)；

　　3.2各部門(mén)負責組織人員，按“風(fēng)險識別的范圍”從本部門(mén)班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)（工序與工序之間，部門(mén)與部門(mén)之間，人與人之間，上級與下級之間等皆存在服務(wù)）中識別出具有或可能具有的危害，填寫(xiě)《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》，經(jīng)本單位負責人審批后，報送安全辦；

　　3.3安全辦對各部門(mén)識別出來(lái)的危害進(jìn)行整理、匯總、分類(lèi)，分類(lèi)形式可按不同的危害分類(lèi)；

　　3.4安全辦組織人員進(jìn)行調查、核實(shí)、補充完善，經(jīng)風(fēng)險評價(jià)后制定相應的控制措施。

　　風(fēng)險控制管理制度 2

　　第一章總則

　　第一條 為了規范本公司基金托管與運營(yíng)外包業(yè)務(wù)。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》等法律法規、規范性法律文件及相關(guān)監管要求制定本制度。

　　第二條 本制度適用于本公司及其旗下所有子公司。

　　第三條 公司綜合管理部門(mén)負責基金托管機構的選擇、評定、確認與監督管理。

　　第四條 公司綜合管理部門(mén)負責運營(yíng)外包機構的選擇、評定、確認與監督管理。

　　第五條 基金托管機構是指依法設立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或者其他具備托管資格的金融機構。商業(yè)銀行擔任基金托管機構的，由國務(wù)院證券監督管理機構會(huì )同國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構核準；其他金融機構擔任基金托管機構的，由國務(wù)院證券監督管理機構核準。

　　第六條 外包服務(wù)機構是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“外包機構”）為基金管理人提供銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

　　第七條 外包機構包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的在中國證監會(huì )注冊取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員的機構（簡(jiǎn)稱(chēng)基金銷(xiāo)售機構），為私募基金募集機構提供支付結算服務(wù)、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構。

　　第二章 托管機構遴選與管理

　　第八條 公司所管理的產(chǎn)品原則上都應選定托管機構進(jìn)行托管，如不進(jìn)行托管的，應在基金合同中進(jìn)行約定，并建立獨立的保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

　　第九條 公司綜合管理部門(mén)負責托管機構遴選工作，遴選工作應主要核查以下內容：

　�。ㄒ唬�屬地經(jīng)營(yíng)：原則上應當滿(mǎn)足基金的托管機構、托管賬戶(hù)與基金注冊地需保持一致。

　�。ǘ�）資質(zhì)管理：托管機構需具備托管資質(zhì)，托管機構的凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標應當符合相關(guān)規定。

　�。ㄈ�）費率合理：托管機構的費率不得高于同期市場(chǎng)平均水平。

　�。ㄋ模﹨f(xié)議合規：管理人和托管機構必須簽訂標準的托管協(xié)議。

　�。ㄎ澹﹥瓤匾幏叮和泄軝C構具有完善的內控機制與操作規范，有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度

　�。�六）托管機構需要滿(mǎn)足我方劃款對于時(shí)效性的要求。

　�。ㄆ撸┫到y支持：托管機構須有相應的IT系統滿(mǎn)足管理人的業(yè)務(wù)需求（如有需求）。托管機構需有安全高效的清算、交割系統（如有需求）。

　�。ò耍﹫F隊配備：托管機構需設有專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)，并配備專(zhuān)業(yè)的托管團隊，取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達到法定人數。

　�。ň牛┵Y金安全：托管機構需有安全保管基金財產(chǎn)的條件。

　�。ㄊ�）場(chǎng)地安全：托管機構有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施。

　　第十條 公司托管機構的評定流程如下：

　�。ㄒ唬┖Y選：必須在具有托管資質(zhì)的'商業(yè)銀行或其他金融機構中進(jìn)行選擇，前期需對托管機構進(jìn)行全面了解和溝通，綜合比較確定托管機構。

　�。ǘ�）反饋：向擬合作的托管機構提供托管機構評估問(wèn)題清單，由托管機構按要求列明資質(zhì)和相關(guān)條件，在2個(gè)工作日內反饋給公司。

　�。ㄈ�）評估：根據托管機構提供的問(wèn)題清單反饋中提及的費率等關(guān)鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進(jìn)行綜合評估。

　�。ㄋ模┻x定：根據綜合評估情況，選定托管機構。

　　第十一條 托管機構選定后，相關(guān)部門(mén)（綜合管理部門(mén)與合規部門(mén)）應負責托管協(xié)議的起草、審定工作，協(xié)議中應明確托管機構的如下義務(wù)：

　�。ㄒ唬┩泄軝C構應當按照基金合同的約定，向投資者提供基金信息。托管機構的固有財產(chǎn)應當獨立于基金財產(chǎn)，托管機構因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)；

　�。ǘ�）公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

　�。ㄈ�）安全保管基金財產(chǎn)；

　�。ㄋ模┌凑找幎ㄩ_(kāi)設基金財產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)；

　�。ㄎ澹�對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶(hù)，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立；

　�。�六）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

　�。ㄆ撸┌凑栈�金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

　�。ò耍┺k理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項；

　�。ň牛�對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn)；

　�。ㄊ�）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；

　�。ㄊ�一）按照規定監督基金管理人的投資運作；

　�。ㄊ�二）國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他職責。

　�。ㄊ�三）基金托管機構不得從事內幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當的交易活動(dòng)。

　　第十二條 托管協(xié)議正式簽署后，公司綜合管理部門(mén)和財務(wù)部門(mén)應負責后續對接工作，包括不限于：根據托管機構提供的資料清單，進(jìn)行托管賬戶(hù)的開(kāi)立或委托托管機構進(jìn)行托管賬戶(hù)的開(kāi)立；負責開(kāi)戶(hù)資料及印鑒卡片等重要憑證的保管；督促托管機構按照托管協(xié)議要求履行托管職責。

　　第三章 外包機構的遴選與管理

　　第十三條 公司開(kāi)展業(yè)務(wù)外包應根據審慎經(jīng)營(yíng)原則制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施規劃，外包活動(dòng)范圍應與公司經(jīng)營(yíng)水平相適宜。

　　第十四條 公司可委托外包機構辦理基金份額（權益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機構應保證登記數據的真實(shí)、準確和完整，可開(kāi)立注冊登記賬戶(hù)，用于基金投資人認（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設置有效機制，切實(shí)保障投資人資金安全。

　　第十五條 公司證券投資基金業(yè)務(wù)可委托外包機構辦理估值核算，辦理估值核算業(yè)務(wù)的機構應按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準確性和及時(shí)性。

　　第十六條 公司綜合管理部門(mén)負責外包遴選工作，遴選工作應主要核查以下內容：

　�。ㄒ唬┢放朴绊懥Γ和獍鼨C構應品牌信譽(yù)良好，無(wú)不良記錄。

　�。ǘ�）外包資質(zhì)：外包機構應為按照《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》的要求到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案，并加入基金業(yè)協(xié)會(huì )成為會(huì )員的機構

　�。ㄈ�）運營(yíng)團隊：外包機構應擁有穩定、專(zhuān)業(yè)的運營(yíng)團隊。外包機構及其從業(yè)人員，應當遵守法律法規及合同或協(xié)議的規定，誠實(shí)信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)、利用基金未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法違規活動(dòng)。外包機構在開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應設立專(zhuān)門(mén)的團隊，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團隊之間應建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。

　�。ㄋ模㊣T系統：外包機構應擁有穩定、專(zhuān)業(yè)的系統開(kāi)發(fā)和運維團隊，系統配置完善，并且有持續優(yōu)化的意愿，做好風(fēng)險隔離，并定期向管理人提供數據。

　�。ㄎ澹╋L(fēng)控機制：外包機構應風(fēng)控機制完備，并與托管業(yè)務(wù)進(jìn)行辦公場(chǎng)所與團隊隔離。外包機構應具備開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的能力和風(fēng)險控制能力，審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執行信息隔離等內部控制制度，切實(shí)防范利益輸送。

　�。�六）資源源投入：費率合理，并有意愿加大資源投入力度開(kāi)展長(cháng)期業(yè)務(wù)合作。

　　第十七條 公司對外包的評定流程如下：

　�。ㄒ唬┍M職調查：公司在委托外包機構開(kāi)展外包活動(dòng)前，應根據備選外包機構的范圍，對其人員配備、防火墻制度、業(yè)務(wù)隔離措施、利益輸送防范措施、軟硬件設施、專(zhuān)業(yè)能力、誠信狀況、過(guò)往業(yè)績(jì)、按時(shí)定期向基金業(yè)協(xié)會(huì )報送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運營(yíng)情況報告等情況進(jìn)行全面、現場(chǎng)調查。

　�。ǘ�）業(yè)務(wù)談判：公司XX部門(mén)與運營(yíng)外包機構成員洽談詳細業(yè)務(wù)操作流程、費率及協(xié)議等重要因素，并達成一致意向。

　�。ㄈ�）選定：根據實(shí)際考察結果進(jìn)行綜合評估，確定運營(yíng)外包機構，并經(jīng)合規部門(mén)審定后簽訂書(shū)面外包服務(wù)合同及協(xié)議，明確雙方權利義務(wù)及違約責任，協(xié)議條款至少應包括以下內容：

　　1.外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)應獨立于外包機構的自有財產(chǎn)。外包機構破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。

　　2.外包機構應對提供外包業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)實(shí)行嚴格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)的不同基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)與外包機構其他業(yè)務(wù)之間的賬戶(hù)設置相互獨立，確�；�金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)。

　　3.外包機構在開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應設立專(zhuān)門(mén) 的團隊與業(yè)務(wù)系統，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團隊之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。

　　4.辦理私募基金銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付業(yè)務(wù)的機構開(kāi)立銷(xiāo)售結算資金歸集賬戶(hù)的，應由監督機構負責實(shí)施有效監督，在監督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。

　　5.開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的各參與方應簽署書(shū)面協(xié)議明確各方權責。協(xié)議內容應包括對基金持有人的持續服務(wù)責任、反洗 錢(qián)義務(wù)履職及責任劃分、基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權利義務(wù)等。

　　第十八條 外包機構及其從業(yè)人員，應當遵守法律法規及合同或協(xié)議的規定，誠實(shí)信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)、利用基金未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法違規活動(dòng)。

　　第十九條 外包合同簽訂后，公司綜合管理部門(mén)負責協(xié)調雙方根據項目運營(yíng)實(shí)際情況，確認基金涉及的相關(guān)外包業(yè)務(wù)流程。

　　第二十條 在開(kāi)展業(yè)務(wù)外包的各階段，公司應關(guān)注外包機構是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機構是否采取有效隔離措施，每年開(kāi)展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。

　　第四章 監督管理

　　第二十一條 公司綜合管理部門(mén)應定期與托管機構和運營(yíng)外包機構召開(kāi)例會(huì )，定期溝通，了解托管機構是否合規運作，同時(shí)托管機構應定期向管理人提供托管報告；了解運營(yíng)外包機構的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專(zhuān)業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設施等基本運作情況，保證滿(mǎn)足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需求。

　　第二十二條 公司綜合管理部門(mén)應根據簽訂的托管協(xié)議及外包服務(wù)協(xié)議，不定期考察托管機構及運營(yíng)外包機構是否嚴格按合同履行其義務(wù)和職責，如若發(fā)現未履行或履行不嚴格，可對其發(fā)出口頭或書(shū)面的警告，情節嚴重的，可發(fā)送公函或律師函。

　　第二十三條 公司綜合管理部應對外包業(yè)務(wù)報送情況進(jìn)行監督。根據《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》，外包機構應在規定時(shí)間內內向基金業(yè)協(xié)會(huì )報送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運營(yíng)情況報告。

　　第五章 附則

　　第二十四條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。

　　第二十五條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第二十六條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

　　風(fēng)險控制管理制度 3

　　第一章總則

　　第一條為保障公司股權投資業(yè)務(wù)的安全運作和管理，加強公司內部風(fēng)險管理，規范投資行為，提高風(fēng)險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風(fēng)險，特制定本辦法。

　　第二條股權投資業(yè)務(wù)是指使用資金對企業(yè)進(jìn)行的股權投資類(lèi)業(yè)務(wù)。

　　第三條風(fēng)險控制原則

　　公司的風(fēng)險控制應嚴格遵循以下原則：

　�。�1）全面性原則：風(fēng)險控制制度應覆蓋股權投資業(yè)務(wù)的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節；

　�。�2）審慎性原則：內部風(fēng)險控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司部門(mén)組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；

　�。�3）獨立性原則：風(fēng)險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節；

　�。�4）有效性原則：風(fēng)險控制制度應當符合國家法律法規和監管部門(mén)的規章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動(dòng)指南；執行風(fēng)險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規章的權力；

　�。�5）適時(shí)性原則：應隨著(zhù)國家法律法規、政策制度的變化，公司經(jīng)營(yíng)戰略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險管理理念等內部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對風(fēng)險控制制度進(jìn)行相應修改和完善；

　�。�6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機構、辦公場(chǎng)所、資金、賬戶(hù)、經(jīng)營(yíng)管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范風(fēng)險傳遞及利益沖突給公司帶來(lái)的風(fēng)險。

　　第二章風(fēng)險控制組織體系

　　第四條風(fēng)險控制組織體系

　　公司應根據股權投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險特征，將風(fēng)險控制工作納入公司的風(fēng)險控制體系之中。公司的風(fēng)險控制體系共分為五個(gè)層次：執行董事、風(fēng)險控制委員會(huì )、投資決策委員會(huì )、風(fēng)險控制部、業(yè)務(wù)部。

　　第五條各層級的風(fēng)險控制職責

　　執行董事職責：

　�。�1）審議批準風(fēng)險控制委員會(huì )的基本制度，決定風(fēng)險控制委員會(huì )的人員組成，聽(tīng)取風(fēng)險控制委員會(huì )的報告；

　�。�2）審議單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本【30%】的股權投資項目；

　�。�3）決定公司內部風(fēng)險管理機構的設置；

　�。�4）法律法規或公司章程規定的其它職權。

　　風(fēng)險控制委員會(huì )，其職責包括：

　�。�1）組織擬訂公司的風(fēng)險管理基本制度；

　�。�2）對單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本【30%】的，應當提交執行董事審批的股權投資項目進(jìn)行合規性審核；

　�。�3）監督和評估風(fēng)險管理制度執行情況等。風(fēng)險控制委員會(huì )對執行董事負責。

　　投資決策委員會(huì )職責：對單筆投資額不超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權不超過(guò)被投資公司總股本的【30%】的股權投資項目的投資和退出作出決策。

　　風(fēng)險控制部是公司內專(zhuān)職的風(fēng)險管理部門(mén)，其職責包括：獨立于業(yè)務(wù)部開(kāi)展風(fēng)險控制、合規檢查、監督評價(jià)等工作；在出現重大問(wèn)題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險控制委員會(huì )報送相關(guān)專(zhuān)項報告。

　　業(yè)務(wù)部職責：具體負責項目開(kāi)發(fā)、執行、退出過(guò)程中的風(fēng)險控制。業(yè)務(wù)部負責人作為股權投資項目風(fēng)險管理的第一責任人，負責組織部門(mén)內部的風(fēng)險控制執行工作，并負有及時(shí)報告、反饋?lái)椖客顿Y過(guò)程中發(fā)現的風(fēng)險隱患和風(fēng)險問(wèn)題的職責。

　　第六條為建立健全內控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理部門(mén)。

　　綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、投資決策委員會(huì )的會(huì )議籌備，以及相關(guān)會(huì )議資料的管理等。

　　財務(wù)部負責股權投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶(hù)、獨立核算、分賬管理。

　　第三章風(fēng)險控制流程

　　第七條風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險管理戰略及防范措施的重要基礎。

　　第八條風(fēng)險識別指對經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內部及外部風(fēng)險的來(lái)源進(jìn)行辨別。

　　第九條風(fēng)險評估是對風(fēng)險的嚴重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化分析。

　　第十條風(fēng)險分析主要對風(fēng)險的.驅動(dòng)因素進(jìn)行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。

　　第十一條風(fēng)險控制是對業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節制定風(fēng)險防范和處理措施。

　　第十二條風(fēng)險報告是指業(yè)務(wù)部、風(fēng)險控制部根據職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導提交的與風(fēng)險評估分析相關(guān)的報告。

　　第四章風(fēng)險識別與評估

　　第十三條股權投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、合規性風(fēng)險等多種風(fēng)險。

　　公司運營(yíng)過(guò)程中，相關(guān)部門(mén)應當在職責范圍內對各種風(fēng)險進(jìn)行必要的識別、評估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險控制職責。

　　第十四條政策風(fēng)險

　　政策風(fēng)險是項目公司面臨的主要風(fēng)險，并且會(huì )影響項目公司的估值和退出方案的實(shí)施，從而轉化為投資失敗風(fēng)險。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品、客戶(hù)發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成投資項目無(wú)法退出或虧損退出。

　　第十五條合規性風(fēng)險

　　項目公司的各項經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規和證監會(huì )的監管要求，對法律法規等理解有誤、故意違反則將出現合規風(fēng)險。

　　第十六條法律風(fēng)險

　　與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現不利于我方的訴訟。

　　第十七條操作風(fēng)險

　　股權投資業(yè)務(wù)包括投資項目的選擇（即項目開(kāi)發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調查、投資決策、項目實(shí)施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節，在上述每個(gè)環(huán)節均存在操作風(fēng)險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經(jīng)營(yíng)管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風(fēng)險，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險。

　　第十八條市場(chǎng)風(fēng)險

　　由于股權投資業(yè)務(wù)從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀(guān)經(jīng)濟、項目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場(chǎng)、證券市場(chǎng)等的波動(dòng)，導致項目公司估值、項目退出的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無(wú)法實(shí)施或投資目標無(wú)法實(shí)現的風(fēng)險。

　　第五章風(fēng)險控制

　　第十九條公司對股權投資項目的合法、合規性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析，并檢查、控制投資業(yè)務(wù)的合規性風(fēng)險。

　　第二十條公司通過(guò)以下手段對合規風(fēng)險進(jìn)行事前和事中控制：

　�。ㄒ唬�為保證股權投資業(yè)務(wù)合法、合規，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。ǘ�）制訂、審閱股權投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規范性和合法性；

　�。ㄈ�）監督股權投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，確保國家法律、法規和公司內部控制制度有效地執行；

　�。ㄋ模┐_保股權投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規。

　　第二十一條公司通過(guò)以下手段對投資項目進(jìn)行事后控制。

　�。ㄒ唬┲贫ü蓹嗤顿Y業(yè)務(wù)的合規檢查制度；

　�。ǘ�）對股權投資業(yè)務(wù)運作和內部管理的合規性進(jìn)行檢查，并向公司通報；

　�。ㄈ�）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內部制度。

　　第二十二條市場(chǎng)風(fēng)險的控制措施主要體現在投資立項環(huán)節上。

　　第二十三條公司制訂項目立項標準。立項標準應該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規定。

　　第二十四條業(yè)務(wù)部應當根據立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項目池。項目人員應當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書(shū)及其他相關(guān)信息材料的基礎上，對入選項目池的項目進(jìn)行初步評估和風(fēng)險收益分析。符合立項條件的，根據公司規定申請立項審批。

　　第二十五條風(fēng)險控制部應當對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書(shū)進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險。

　　第二十六條在項目運作過(guò)程中，風(fēng)險控制部提供法律方面的專(zhuān)業(yè)支持。必要時(shí)，可申請引入外部中介機構提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險。

　　第二十七條公司制定專(zhuān)門(mén)的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。

　　第二十八條為維護基金的權益，項目投資的范圍應當符合以下規定：

　�。ㄒ唬┎坏脤⒒�金資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；

　�。ǘ�）不得將基金資產(chǎn)用于可能承擔無(wú)限責任的投資；

　�。ㄈ�）單筆投資額不得超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】，如果突破【30%】，需提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議；

　�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過(guò)被投資公司總股本的【30%】，如果突破【30%】，需提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒒�金資產(chǎn)投資于公司股東或其控制的企業(yè)；

　�。�六）法律法規以及基金合同約定禁止從事的其他投資。

　　第二十九條盡職調查的風(fēng)險控制

　�。�1）公司建立盡職調查制度，規范盡職調查的工作內容。項目組在盡職調查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調查工作底稿，形成相關(guān)報告。

　�。�2）項目組開(kāi)展盡職調查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察。

　�。�3）項目組應當對盡職調查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負責。

　�。�4）項目組認為必要時(shí)，可申請聘請外部中介機構，參與或獨立進(jìn)行調查工作。

　　第三十條投資決策的風(fēng)險控制

　�。�1）投資決策委員會(huì )對項目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會(huì )成員獨立發(fā)表審核意見(jiàn)；

　�。�2）投資決策委員會(huì )可以根據需要委派專(zhuān)人或聘請外部專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)駐現場(chǎng)進(jìn)行獨立的盡職調查，提交獨立的調查報告；

　�。�3）股權投資業(yè)務(wù)的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會(huì )通過(guò)。單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本【30%】的項目，應當經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì )審議通過(guò)后，提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議，并根據基金合同規定提交股東審議。

　　第三十一條項目管理的風(fēng)險控制

　　公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。

　�。�1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪(fǎng)項目公司；定期收集項目公司財務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務(wù)狀況；定期對項目公司進(jìn)行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評估等。

　�。�2）項目組負責每月或每季度完成一次對投資項目項目的跟蹤管理工作，編制《項目管理報告》，并向主管領(lǐng)導提交該報告。

　　第三十二條公司建立重大事項報告和應急處置機制，對投資項目重大風(fēng)險事項的處置進(jìn)行決策。項目組在跟蹤管理過(guò)程中發(fā)現項目公司的經(jīng)營(yíng)情況重大變化、重大法律糾紛、權益發(fā)生變動(dòng)、或者財務(wù)指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應當及時(shí)報告。

　　第三十三條公司建立項目退出審批機制，對項目退出進(jìn)行決策。當項目達到預期投資目標或出現重大緊急事項需要退出時(shí)，項目組根據具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會(huì )審議。單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本【30%】的股權投資項目，應當提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議。

　　退出方案未通過(guò)審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實(shí)現退出。

　　第三十四條對財務(wù)與資金管理的風(fēng)險控制

　　公司建立獨立的財務(wù)核算體系，制定規范的財務(wù)會(huì )計核算制度，配備專(zhuān)職的財務(wù)核算人員。

　　公司按照有關(guān)規定及要求使用資金、單獨開(kāi)立銀行賬戶(hù)。

　　第三十五條對人員管理的風(fēng)險控制。公司高級管理人員和從業(yè)人員應當專(zhuān)職。

　　第三十六條公司建立專(zhuān)門(mén)的內部控制機制，對公司風(fēng)險進(jìn)行隔離，防范利益沖突，規范關(guān)聯(lián)交易。

　　第六章風(fēng)險控制報告

　　第三十七條風(fēng)險控制報告分為定期報告和臨時(shí)性報告兩類(lèi)。

　　第三十八條風(fēng)險控制部門(mén)定期對公司業(yè)務(wù)運作、日常經(jīng)營(yíng)管理方面存在的問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險評估與評價(jià)，在每年度4月底前向公司領(lǐng)導上報年度風(fēng)險控制報告，為公司決策提供依據。

　　第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項的，風(fēng)險控制部接到報告后，根據重大事項報告的相關(guān)規定向公司領(lǐng)導報送臨時(shí)性報告。

　　第四十條風(fēng)險控制報告中應明確風(fēng)險事件發(fā)生的原因、經(jīng)過(guò)、可能存在的風(fēng)險以及應對或補救措施等內容。

　　第七章附則

　　第四十條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。

　　第四十一條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第四十二條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

　　風(fēng)險控制管理制度 4

　　第一章總則

　　第一條為進(jìn)一步規范公司治理結構，加強公司合規風(fēng)險管理，增強自我約束能力，實(shí)現持續發(fā)展，制定本制度。

　　第二條本制度所稱(chēng)的合規，是指公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為符合法律、行政法規、規章及其他規范性文件、行業(yè)規范和自律規則、公司內部規章制度，以及社會(huì )公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則＜以下統稱(chēng)"法律、法規和準則"〉

　　本制度所稱(chēng)的合規管理，是指公司建立合規組織架構、制定和執行合規制度，培育合規文化、防范和應對合規風(fēng)險的行為。

　　本制度所稱(chēng)的合規風(fēng)險，是指因公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執業(yè)行為違反法律、法規和準則而使公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產(chǎn)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

　　第三條合規風(fēng)險管理是公司進(jìn)行全面風(fēng)險管理的一項核心內容，也是實(shí)施有效內部控制的一項基礎性工作。合規管理應當覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節。

　　第四條公司建立健全合規風(fēng)險管理制度，完善合規風(fēng)險管理組織架構，明確合規風(fēng)險管理責任，構建合規風(fēng)險管理體系，有效識別并積極主動(dòng)防范化解合規風(fēng)險，確保公司穩健運營(yíng)。第五條公司設立合規總監，合規總監作為公司的合規負責人，是公司的高級管理人員，對公司及其員工的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督和檢查。

　　合規總監分管法規風(fēng)控部，獨立履行合規管理職責。

　　公司設立法規風(fēng)控部為公司合規管理部門(mén)，行使合規管理職能，同時(shí)行使風(fēng)險監管職能。法規風(fēng)控部門(mén)獨立于公司其他部門(mén)。

　　第六條公司各內部控制部門(mén)建立分工協(xié)作的關(guān)系，共同防范公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險。第七條合規人人有責，公司倡導和培育良好的合規文化，并將合規文化建設作為公司文化建設的一個(gè)重要組成部分。

　　合規從高層做起，公司董事、監事和高級管理人員的言行應與公司的宗旨和價(jià)值觀(guān)念相一致。董事會(huì )和高級管理人員應在公司倡導并推行誠實(shí)守信的道德準則和價(jià)值觀(guān)，努力培育員工的合規意識，推行主動(dòng)合規、合規創(chuàng )造價(jià)值等合規理念，促進(jìn)公司內部合規風(fēng)險管理與外部監管的有效互動(dòng)。第二章合規管理的目標和基本原則

　　第八條公司合規管理的目標是通過(guò)建立健全合規管理框架和制度，切實(shí)防范合規風(fēng)險、力求在公司形成內部約束到位、相互制衡有效、內部約束與外部監管有機聯(lián)系的長(cháng)效機制，為公司持續規范發(fā)展奠定堅實(shí)基礎。

　　第九條公司合規管理的基本原則：

　�。ㄒ唬┤�面性：風(fēng)控合規管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機構、全體工作人員、貫穿決策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節；在決策機制、內部控制、業(yè)務(wù)流程等全面體現合規管理要求；

　�。ǘ�）主動(dòng)性：公司及其全體工作人員在其經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為中應當主動(dòng)尋求合規支持，主動(dòng)而且自覺(jué)地執行合規制度；

　�。ㄈ�）獨立性：合規總監和合規部門(mén)具有獨立性，公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規定的職責和程序，直接向合規總監和合規部門(mén)下達指令或者干涉其工作；公司的董事、監事、高級管理人員和各部門(mén)、分支機構應當支持和配合合規總監和合規部門(mén)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規總監和合規部門(mén)履行職責。

　　第三章合規管理組織體系

　　第十條公司建立與自身經(jīng)營(yíng)范圍、組織結構和業(yè)務(wù)規模相適應的合規管理組織體系。董事會(huì )是公司合規管理的最高決策機構，負責公司合規管理基本政策的審批、評估和監督實(shí)施。經(jīng)理層負責遵照本制度，在合規總監和合規部門(mén)的督導下，制定和傳達具體的合規政策并監督執行，確保合規政策和程序得以遵守。

　　合規總監和管理合規總部負責督導和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規風(fēng)險，對公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的合規性進(jìn)行審查、監督和檢查，履行合規政策開(kāi)發(fā)、審查、咨詢(xún)、監督檢查、培訓教育等合規支持和合規控制職責。

　　公司全體工作人員應自覺(jué)嚴格遵守并具體執行公司的合規管理政策和程序。

　　第四章董事會(huì )的合規職責

　　第十一條董事會(huì )履行以下合規職責；

　�。家唬緦徸h批準合規管理工作的基本政策，監督合規政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估；

　�。级�＞決定公司合規部門(mén)的設置及其職能；

　�。既�＞聘任或者解聘合規總監，決定合規總監的薪酬、福利待遇和獎懲事項；

　�。妓模颈ＷC合規總監和合規部門(mén)獨立行使合規職權；

　�。嘉澹緦�總裁履行職責的情況進(jìn)行合規專(zhuān)項考核；

　�。剂�＞對合規總監進(jìn)行考核；

　�。计撸竟�司章程規定的其他合規職責。

　　第十二條因合規總監未能勤勉盡責，存在以下行為且情節嚴重、給公司造成重大損失的，董事會(huì )可對合規總監予以解聘；

　�。家唬緦σ巡煊X(jué)或已出現的公司重大違規行為或重大合規風(fēng)險不向董事會(huì )報告或報告不及時(shí)；

　�。级�＞向董事會(huì )報送提供虛假信息的；

　�。既�＞公司發(fā)生xx違規行為、出現重大風(fēng)險、合規總監不能證明自己已依法履行職責的；

　�。妓模径�事會(huì )認定的其他沒(méi)有履行合規總監職責的行為。

　　合規總監已勤勉盡責并按規定向董事會(huì )及時(shí)報告公司xx違規行為的，可以免責。第十三條在監管部門(mén)認為合規總監未能勤勉盡責，不符合合規總監任職條件且責令公司更換合規總監人選時(shí)，公司董事會(huì )應及時(shí)解聘合規總監、重新聘任新的合規總監。

　　第十四條合規總監不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司董事會(huì )應當及時(shí)指定符合監管部門(mén)規定的人員6或者一名高級管理人員代為履行職務(wù)，代為履行職務(wù)時(shí)間不得超過(guò)個(gè)月。代為履行職務(wù)的人員不得在公司分管與合規管理職務(wù)相沖突的部門(mén)。

　　第五章監事會(huì )的合規職責

　　第十五條監事會(huì )履行以下合規職責：

　�。家唬颈O督董事會(huì )的決策及決策流程是否合規；

　�。级�＞監督董事會(huì )和高級管理人員合規職責的履行情況；

　�。既�＞對重大合規風(fēng)險負有責任的董事、高級管理人員，向董事會(huì )提出罷免的建議；

　�。妓模驹诤弦幙偙O履職過(guò)程中出現本制度第十二條第一款情形時(shí)，向董事會(huì )提出罷免合規總監的建議；

　�。嘉澹緦�公司經(jīng)營(yíng)管理是否合規進(jìn)行調查，并可要求公司合規總監和法控部協(xié)助；

　�。剂�＞公司章程規定的其他合規職責。

　　第六章經(jīng)理層合規職責

　　第十六條經(jīng)理層負責遵照董事會(huì )制定的合規管理基本制度，在合規總監和合規部門(mén)的督導下，制定和傳達具體的合規政策并監督執行，確保合規政策和程序得以遵守。經(jīng)理層的合規職責分為高級管理人員的合規職責和各部門(mén)、分支機構＜以下簡(jiǎn)稱(chēng)"各部門(mén)"或"本部門(mén)"〉負責人的合規職責。高級管理人員的主要合規職責：

　�。家唬靖鶕�董事會(huì )批準的合規政策，建立健全公司合規管理的組織架構、控制機制和制度；在合規總監和合規部門(mén)的督導下，制定和傳達具體的合規政策并監督執行，對公司合規管理的有效性承擔相應責任。

　�。级�＞為合規總監和合規部門(mén)履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)支持；保障合規總監和合規部門(mén)享有履行職責所必要和充分的知情權、調查權，保障合規總監參加或者列席與其履行職責相關(guān)會(huì )議，調閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息；

　�。既�＞主動(dòng)執行合規制度并作出表率，推進(jìn)公司合規文化建設；

　�。妓模炯皶r(shí)、有效防范和應對合規風(fēng)險，在發(fā)現xx違規行為或合規風(fēng)險隱患時(shí)，主動(dòng)、及時(shí)向合規總監通報并積極妥善處理，落實(shí)責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。嘉澹竞炇鸸�司向監管機構報送的中期合規報告、年度合規報告，并保證報告的內容真實(shí)、準確、完整；

　�。剂�＞法律、法規、規范性文件，公司章程和董事會(huì )規定的其他合規職責。第十七條各部門(mén)負責人的合規職責

　�。家唬緢绦蟹�律、法規和準則；監督管理本部門(mén)及工作人員執業(yè)行為的合規性，對本部門(mén)合規管理的有效性承擔相應責任；

　�。级�＞自行或根據合規部門(mén)的督導，評估、制定、修改和完善本部門(mén)內部管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。既�＞對本部門(mén)合規經(jīng)營(yíng)管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規管理執行情況進(jìn)行監督、檢查和評價(jià)，并按規定向合規部門(mén)報告；

　�。妓模景l(fā)現本部門(mén)xx違規行為或合規風(fēng)險隱患時(shí)，主動(dòng)、及時(shí)向合規總監或合規部門(mén)報告，積極妥善處理，落實(shí)責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。嘉澹窘M織本部門(mén)員工的合規培訓；

　�。剂�＞監管機構或公司規定的其他合規職責。

　　公司在各部門(mén)內設置合規管理崗位，合規管理崗位人員對本部門(mén)負責人負責，履行對部門(mén)及其工作人員執行合規政策和程序的狀況進(jìn)行及時(shí)有效的監督、檢查，評價(jià)和報告等職責。合規管理崗位人員的任職條件、工作職責等具體事項由公司另行規定。

　　第七章合規總監的合規職責

　　第十八條公司設立合規總監崗位和專(zhuān)門(mén)的合規部門(mén)〈管理合規總部〉，負責督導和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規風(fēng)險，對公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的合規性進(jìn)行審查、監督和檢查，履行合規政策開(kāi)發(fā)、合規審查、咨詢(xún)、監督檢查、培訓教育等合規支持和合規控制職責。合規總監是公司高級管理人員，由公司董事會(huì )聘任。

　　第十九條公司解聘合規總監應當有正當理由。第二十條合規總監不能履行職責或者缺位時(shí)，公司應及時(shí)制定高級管理人員代為履行職責，代為66履行職責的人員不能分管與合規管理職責相沖突的部門(mén)，代為履行職責的時(shí)間不超過(guò)個(gè)月，公司在個(gè)月內選聘具有任職條件的人員擔任合規總監。

　　第二十一條合規總監向董事會(huì )負責，履行以下職責：

　�。家唬緦�公司內部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案以及監管機構要求進(jìn)行合規審查的申請材料和報告等進(jìn)行合規審查，并出具合規審查意見(jiàn)；

　�。级�＞監督相關(guān)部門(mén)根據法律、法規和準則的.變化，及時(shí)評估、完善公司內部管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。既�＞采取有效措施，對公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的合法合規性進(jìn)行事中監督，并按照監管機構的要求和公司規定進(jìn)行定期、不定期的檢查；

　�。妓模窘M織實(shí)施公司信息隔離墻制度；

　�。嘉澹炯皶r(shí)向董事會(huì )報告發(fā)現公司存在的xx違規行為或合規風(fēng)險隱患，并及時(shí)向公司有關(guān)機構或不猛提出制止和處理意見(jiàn)，并督促整改；

　�。剂�＞保持與監管機構和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合監管機構和自律組織的工作，及時(shí)處理監管機構和自律組織要求調查的事項，配合監管機構和自律組織對公司的檢查和調查，跟蹤和評估監管意見(jiàn)和監管要求的落實(shí)情況；

　�。计撸鞠蚬�司董事會(huì )提交定期合規情況報告和臨時(shí)合規情況報告；

　�。及耍景凑展�司規定為高級管理人員、各部門(mén)和分支機構提供合規咨詢(xún)、組織合規培訓；

　�。季牛咎幚砩婕肮�司和員工的xx違規行為的投訴與舉報；

　�。际�＞對總裁之外的公司其他高級管理人員進(jìn)行合規專(zhuān)項考核；

　　第二十二條合規總監參加公司會(huì )議，在表決前應對會(huì )議表決的事項發(fā)表合規意見(jiàn)，但不參與表決；

　　第二十三條合規總監可以兼任與合規管理職位不相沖突的職務(wù)和分管與合規管理職責不相沖突的部門(mén)，不得兼任與合規管理職責相沖突的職位，不得分管與合規管理職責相沖突的部門(mén)；

　　第二十四條合規總監列席公司董事會(huì )，參加公司總裁辦公會(huì )；

　　第二十五條根據履行職責的需要，合規總監有權調閱公司相應的文件資料，獲取必要、充分的信息，公司其他部門(mén)和人員應予積極配合；、

　　第二十六條合規總監有權獨立調查公司內部可能違反合規制度的事件，獲取相關(guān)文件和記錄，根據需要向管理層及員工了解情況，相關(guān)人員應予積極配合；

　　合規總監認為必要時(shí)，可以公司名義聘請外部專(zhuān)業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。第二十七條合規總監在行使合規職權時(shí)，應與公司高級管理人員及時(shí)溝通。第二十八條合規總監應當將出具的合規審查意見(jiàn)、提供的合規咨詢(xún)意見(jiàn)、簽署的公司文件等履行職責有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責情況作出記錄。

　　第二十九條合規總監每年定期向董事會(huì )提交公司上年度合規報告。

　　對已察覺(jué)或已出現的公司重大違規行為或重大合規風(fēng)險，合規總監應及時(shí)向董事長(cháng)提交臨時(shí)報告。第三十條合規總監向公司董事會(huì )提交的定期合股報告應包括以下內容：

　�。家唬竟�司合規管理的基本情況；

　�。级�＞合規總監履行職責情況；

　�。既�＞公司xx違規行為、合規風(fēng)險的發(fā)現及整改情況；

　�。妓模竟�司合規管理有效性的評估及整改情況；

　�。嘉澹径�事會(huì )要求或合規總監認為需要報告的其他內容。

　　第八章合規部門(mén)

　　第三十一條法規風(fēng)控部對合規總監負責，合規總監根據合規工作需要決定法規風(fēng)控部?jì)炔康膷徫辉O置。

　　第三十二條法規風(fēng)控部在合規總監的領(lǐng)導下履行本規定第二十一條規定的職責。第三十三條法規風(fēng)控部享有以下權利：

　�。家唬緸槁男泻弦幑芾砺氊�，通過(guò)參加會(huì )議、查閱文件、與有關(guān)人員交談、接受合規情況反映等方式獲取必要的信息；

　�。级�＞對違規或者可能違規的人員和事件進(jìn)行獨立調查；

　�。既�＞向合規總監報告前項調查結果及處理建議，必要時(shí)可直接向董事會(huì )報告；

　�。妓模竟�司規定的其他權利。

　　第三十四條公司應為法規風(fēng)控部配備足夠的合規管理人員。

　　法規風(fēng)控部負責人及合規管理人員的選聘應符合公司的相關(guān)管理制度要求，并須得到合規總監同意。

　　合規管理人員應具有與其履行職責相適應的資質(zhì)和經(jīng)驗，具有法律、財會(huì )、金融等方面的專(zhuān)業(yè)知識，特別是應具有把握法律、法規和準則的能力。

　　公司應通過(guò)系統的教育培訓提高合規管理人員的專(zhuān)業(yè)技能。

　　第三十五條公司應保證法規風(fēng)控部行使合規管理職能所必需的費用。

　　第三十六條公司支持和保障法規風(fēng)控部和合規管理人員履行工作職責，并采取措施切實(shí)保障合規管理人員不因正常履行職責遭受不公正待遇，確保合規管理人員不承擔與其合規職責相沖突的其他職責。第三十七條公司各部門(mén)應根據公司規定設立合規崗位，配置合規人員從事所在部門(mén)的合規管理工作。

　　第三十八條公司各部門(mén)應主動(dòng)進(jìn)行日常的合規自查，向法規風(fēng)控部提供合規風(fēng)險信息或風(fēng)險點(diǎn)，支持并配合法規風(fēng)控部的風(fēng)險監控和評估。

　　第三十九條法規風(fēng)控部對公司各部門(mén)進(jìn)行定期和不定期的合規檢查。合規檢查主要檢查管理部門(mén)內部控制和履行管理職責的情況以及業(yè)務(wù)部門(mén)合規開(kāi)展業(yè)務(wù)情況和風(fēng)險管理情況。合規檢查結束后，對于存在合規風(fēng)險的部門(mén)，法規風(fēng)控部下達合規建議或合規風(fēng)險整改通知書(shū)，對于存在重大合規風(fēng)險的部門(mén)，法規風(fēng)控部可以對該部門(mén)負責人進(jìn)行談話(huà)提醒，并將情況報送公司經(jīng)營(yíng)管理層。

　　收到合規建議的部門(mén)，應及時(shí)落實(shí)合規建議，并及時(shí)向法規風(fēng)控部反饋落實(shí)情況。收到合規整改通知書(shū)的部門(mén)，須在合規整改通知書(shū)規定的整改期限內整改完畢，并將整改情況及時(shí)報送法規風(fēng)控部。

　　第九章合規實(shí)施細則

　　第一節辦公行政合規管理

　　第四十條法規風(fēng)控部是公司內部規章制度的合規審核部門(mén)，負責對公司內不規章制度進(jìn)行合規審核。

　　公司內部規章制度在公司領(lǐng)導審定之前，須先由法規風(fēng)控部進(jìn)行合規審核，然后再予以頒布。第四十一條法規風(fēng)控部是公司公文的合規審核部門(mén)，負責對公司公文進(jìn)行合規審核。以公司名義下發(fā)的公文在公司領(lǐng)導審批之前，須先由法規風(fēng)控部進(jìn)行合規審核，然后再予以正式發(fā)文。

　　以公司名義對外出具的函件，須先經(jīng)法規風(fēng)控部進(jìn)行合規審核后方可對外出具。第四十二條未經(jīng)公司同意，公司各職能部門(mén)不得以部門(mén)名義對外出具公文。

　　經(jīng)公司同意以部門(mén)名義對外出具公文，須經(jīng)法規風(fēng)控部進(jìn)行合規審核后方可對外出具。第四十三條公司及各部門(mén)向監管部門(mén)和其他政府部門(mén)報送的財務(wù)報表、業(yè)務(wù)統計表等各類(lèi)報表及其他純業(yè)務(wù)性質(zhì)的資料無(wú)須法規風(fēng)控部和合規總監審核，但監管部門(mén)要求合規總監簽字或出具意見(jiàn)的，須經(jīng)法規風(fēng)控部進(jìn)行審核后報合規總監簽字或出具意見(jiàn)。

　　第四十四條監管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )、政府不么下達的重要文件，秘書(shū)檔案室應將文件及時(shí)抄送法規風(fēng)控部。

　　法規風(fēng)控部根據公司有關(guān)規定對公司印章的使用進(jìn)行合規審核。公司對外出具文件以及合同、協(xié)議、備忘錄、函件等，須經(jīng)法規風(fēng)控部審核后方可用印。合規主管對各部門(mén)非合同用章的用印情況進(jìn)行事后合規審核。

　　第二節財務(wù)合規管理

　　第四十五條公司開(kāi)立自有資金銀行賬戶(hù)后，計劃財務(wù)中心須及時(shí)將開(kāi)戶(hù)行、賬號等情況報法規風(fēng)控部備案。

　　501第四十六條法規風(fēng)控部對萬(wàn)元＜含＞以上、萬(wàn)元以下的公司大額自有資金對外劃付業(yè)務(wù)＜內部資金劃撥業(yè)務(wù)除外〉實(shí)施事后合規審查。

　　第四十七條萬(wàn)元含以上的公司大額自有資金對外劃付內部資金劃撥業(yè)務(wù)除外〉前，須由法規風(fēng)控部進(jìn)行合規審核后方可對外劃付。

　　50第四十八條計劃財務(wù)中心每月上旬匯總上月公司萬(wàn)元＜含＞以上的大額自有資金劃付明細報法規風(fēng)控部，法規風(fēng)控部根據檢查的需要，可調取或查閱付款審批文件、劃款憑證、銀行對賬單等相關(guān)材料。

　　第四十九條公司凈資本計算表、風(fēng)險資本準備計算表和風(fēng)險控制指標監管報表編制完成后，計劃財務(wù)中心應及時(shí)抄送法規風(fēng)控部。

　　第三節投資顧問(wèn)合規管理

　　第五十條公司應通過(guò)辦公場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì )和公司網(wǎng)站公示以下基本信息，方便投資者或客戶(hù)查詢(xún)、監督。

　�。家唬竟�司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等；

　�。级�＞投資顧問(wèn)的xx及其投資咨詢(xún)執業(yè)資格編碼；

　　第五十一條投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應當具有合理的依據。投資建議的依據包括研究報告或者基于研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。

　　第五十二條投資顧問(wèn)依據公司或者其他投資咨詢(xún)機構的研究報告作出投資建議的，應當向客戶(hù)說(shuō)明研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

　　第五十三條投顧業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等環(huán)節須實(shí)行留痕管理。第五十四條投資顧問(wèn)協(xié)議書(shū)及投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議的時(shí)間、內容、方式和依據等信息，5應當以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。投顧業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于年。第五十五條客服專(zhuān)員對所轄客戶(hù)的基礎服務(wù)工作及各項與投顧業(yè)務(wù)有關(guān)的客戶(hù)服務(wù)工作，應當以5書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于年。第五十六條投顧業(yè)務(wù)客戶(hù)合規回訪(fǎng)工作由客戶(hù)服務(wù)部門(mén)獨立實(shí)施，具體回訪(fǎng)機制、程序和內容由公司另行制定。

　　第五十七條投顧業(yè)務(wù)客戶(hù)投訴工作根據《投顧業(yè)務(wù)管理制度》和《公共關(guān)系與接待接訴管理制度》相關(guān)規定實(shí)施。

　　第五十八條公司通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò )、報刊等公眾媒體對投顧業(yè)務(wù)進(jìn)行宣傳，應當遵守信息傳播的有關(guān)規定，宣傳內容不得存在虛假、不實(shí)、誤導性信息以及其他xx違規情形。 5公司應當提前個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地及媒體所在地的相關(guān)監管部門(mén)報備。

　　第五十九條公司通過(guò)舉辦講座、報告會(huì )、分析會(huì )等形式，進(jìn)行投顧業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬，應當提前5個(gè)工作日向舉辦地相關(guān)監管部門(mén)報備。

　　第六十條開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的禁止行為：

　�。家唬疽钥浯�、虛報推薦業(yè)績(jì)等方式對服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jì)進(jìn)行不實(shí)、誘導性的廣告宣傳及營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)或傳播其他虛假、片面和誤導性信息；

　�。级�＞以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益；

　�。既�＞直接代客操作或與客戶(hù)約定分享投資收益或者分擔投資損失；

　�。妓模纠�用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內幕交易；

　�。嘉澹疽詡�(gè)人名義向客戶(hù)收取投顧服務(wù)費用；

　�。剂�＞其他違反相關(guān)法規要求、有損客戶(hù)合法利益的行為。

　　第四節發(fā)布研究報告合規管理

　　第六十一條在公司從事研究工作的人員，均應當將其從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的xx明文件原件＜或復印件〉放置在其工作場(chǎng)所明顯處，以便于投資者或客戶(hù)查驗監督。

　　第六十二條在公司從事研究的人員不得出租、出借、轉讓、涂改從業(yè)＜執業(yè)〉xx書(shū)。第六十三條在公司員工中凡未取得投資咨詢(xún)從業(yè)資格者，一律不得從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，如有違反公司在三年內不受理該員工從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的申報，若對公司造成聲譽(yù)或經(jīng)濟損失后果的，該員工還要承擔賠償責任和法律責任。

　　第六十四條在公司從事研究的人員，必須嚴格遵守國家法規和公司制度，必須遵守投資咨詢(xún)也的職業(yè)道德、遵循守法合規、獨立、客觀(guān)、公平、公正、及時(shí)、審慎、準確的原則有效防范和控制利益沖突，建立"隔離墻"使研究報告不受外部干涉。審慎處理影響價(jià)格的敏感信息，公平對待利益相關(guān)者，不得優(yōu)先提供個(gè)相關(guān)機構；必須以謹慎、誠實(shí)、信用和勤勉、盡責的態(tài)度為投資者提供高質(zhì)量的投資咨詢(xún)服務(wù)，為市場(chǎng)的規范、健康發(fā)展和樹(shù)立維護公司的良好形象做出貢獻。第六十五條在公司從事研究的人員，對客戶(hù)、媒體和合作伙伴發(fā)送或發(fā)表投資咨詢(xún)報告和評論文章，須經(jīng)公司合規管理人員進(jìn)行合規審查，在未進(jìn)行合規審查前公司其他人員以及其他任何部門(mén)均不得審閱未披露的投資咨詢(xún)報告和評論文章，撰寫(xiě)的投資咨詢(xún)報告和評論文章，還應由所屬總部領(lǐng)導和公司領(lǐng)導簽字認可后方可發(fā)表或發(fā)送。

　　第六十六條遵照相關(guān)主管部門(mén)的規定，為加強日常監管、切實(shí)保障投資者的利益，公司對外發(fā)布的有關(guān)投資咨詢(xún)報告、評論文章，其信息資料來(lái)源必須合法合規，主要來(lái)自

　　行業(yè)協(xié)會(huì )規定信息公開(kāi)刊登的相關(guān)雜志和財經(jīng)網(wǎng)站等，均應當對發(fā)布的時(shí)間、方式、內容、對象和審閱5過(guò)程做出留痕記錄，同事書(shū)面報送給公司存檔備查，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自發(fā)布之日起不得少于年。

　　風(fēng)險控制管理制度 5

　　1目的

　　為加強我廠(chǎng)風(fēng)險管理，預防事故發(fā)生，實(shí)現安全技術(shù)，安全管理的標準化和科學(xué)化，特制定本制度。

　　2范圍

　　適用于檢測裝置、維修設備設施、維修作業(yè)現場(chǎng)的風(fēng)險評價(jià)與控制，適用于作業(yè)現場(chǎng)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常和非正常情況，包括新改擴建項目的規劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風(fēng)險評價(jià)、風(fēng)險控制、風(fēng)險信息更新以及危險源的管理。

　　3職責

　　3.1廠(chǎng)長(cháng)組織建立危險源控制系統。

　　3.2廠(chǎng)長(cháng)直接負責風(fēng)險評價(jià)領(lǐng)導工作，組織制定風(fēng)險評價(jià)程序和指導書(shū)，明確風(fēng)險評價(jià)的目的、范圍。成立評價(jià)組織，進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)，確定風(fēng)險等級，主持年終全我廠(chǎng)的風(fēng)險評審工作。

　　3.3安全科是風(fēng)險評價(jià)的歸口管理部門(mén)，負責審查各部門(mén)確定的風(fēng)險評價(jià)準則，負責我廠(chǎng)重大風(fēng)險分析記錄的審查和控制效果的驗收，建立、更新危險源檔案，定期進(jìn)行風(fēng)險信息更新。

　　3.4各部門(mén)安全生產(chǎn)管理第一責任人負責低風(fēng)險〔等級判定為重大風(fēng)險以下(不包括重大風(fēng)險)各級風(fēng)險〕的風(fēng)險分析記錄審查與控制效果驗收。

　　3.5我廠(chǎng)各級管理人員應負責組織、參與風(fēng)險評價(jià)工作，提供相關(guān)資料，鼓勵從業(yè)人員積極參與風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制。

　　4控制程序

　　4.1風(fēng)險的分級管理

　　4.1.1我廠(chǎng)的風(fēng)險根據《風(fēng)險評價(jià)準則》進(jìn)行評價(jià)分級。

　　4.1.2各部門(mén)負責對所轄范圍內所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。

　　4.1.3作業(yè)風(fēng)險:巨大風(fēng)險作業(yè)由所在部門(mén)負責人初審簽字，經(jīng)安全科復檢簽字，報我廠(chǎng)領(lǐng)導終審批準;重大風(fēng)險作業(yè)由所在部門(mén)負責人初審簽字后，報安全科終審批準;中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險作業(yè)由所在班組班組長(cháng)或班組安全監督員終審批準。

　　4.1.4崗位(裝置、部位等)風(fēng)險:巨大風(fēng)險和重大風(fēng)險所在的崗位(裝置、部位等)由我廠(chǎng)作為重點(diǎn)部位和關(guān)鍵裝置按照關(guān)鍵裝置和重點(diǎn)部位安全管理要求進(jìn)行管理;中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險所在的崗位(裝置、部位等)應由所在部門(mén)采取隔離、防護、制定操作規程等防范措施降低風(fēng)險。

　　4.1.5風(fēng)險評價(jià)、分析的范圍及職責

　　4.1.5.1項目規劃，設計前應由有資質(zhì)的機構做安全預評價(jià);

　　4.1.5.2項目的'建設應由安全科進(jìn)行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄;

　　4.1.5.3維修工藝改變應由技術(shù)質(zhì)檢科進(jìn)行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄;

　　4.1.5.4設備新增或拆除的風(fēng)險應由生產(chǎn)部負責分析，并做好風(fēng)險控制記錄;

　　4.1.5.5事故及潛在緊急情況的風(fēng)險應由所在部門(mén)進(jìn)行評價(jià)，并做好控制記錄;

　　4.1.5.6所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)均由所在部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險分析，并做好風(fēng)險控制措施的記錄;

　　4.1.5.7維修車(chē)間的設施、設備的風(fēng)險應由所在技術(shù)質(zhì)檢科進(jìn)行分析，并做好風(fēng)險控制措施的記錄;

　　4.1.5.8安全防護用品應由安全科進(jìn)行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制措施的記錄;

　　4.1.5.9人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產(chǎn)規章制度的風(fēng)險應由所在部門(mén)進(jìn)行分析，并做好控制記錄;

　　4.1.5.10氣候、地震及其他自然災害等應由評價(jià)資質(zhì)的機構進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。

　　4.2風(fēng)險評價(jià)方法選擇

　　4.2.1工作危害分析(jha)風(fēng)險評價(jià)方法。

　　4.2.2崗位、部位、裝置安全檢查表分析(scl)風(fēng)險評價(jià)方法。

　　4.2.3經(jīng)廠(chǎng)長(cháng)批準的其他風(fēng)險分析方法。

　　4.2評價(jià)準則

　　我廠(chǎng)需進(jìn)行定量的風(fēng)險評價(jià)由風(fēng)險評價(jià)小組采用合適的評價(jià)準則。外部評價(jià)由相關(guān)資質(zhì)機構自行選用評價(jià)準則。

　　4.2風(fēng)險評價(jià)活動(dòng)的實(shí)施步驟

　　4.2.1廠(chǎng)長(cháng)主持風(fēng)險評價(jià)活動(dòng)，成立評價(jià)組織。組織成員由各部門(mén)分管領(lǐng)導及各部門(mén)負責人組成。評價(jià)組織編制評價(jià)大綱。

　　4.2.2各相關(guān)部門(mén)收集、整理風(fēng)險評價(jià)所需資料，提交評價(jià)組織。

　　4.2.2危險源辯識，實(shí)施現場(chǎng)檢查，識別危險有害因素。

　　4.2.4通過(guò)定性或定量評價(jià)，確定評價(jià)目標的風(fēng)險等級。

　　4.2.5根據評價(jià)結果，提出控制措施。

　　4.2.6得出評價(jià)結論

　　4.2.7風(fēng)險評價(jià)應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素:

　　a.火災和爆炸

　　b.沖擊和撞擊

　　c.中毒、窒息和觸電

　　d.有毒有害物料、氣體的泄漏

　　e.其他化學(xué)、物理性危害因素

　　f.人機工程因素

　　g.設備的腐蝕、缺陷

　　h.對環(huán)境的可能影響

　　4.5在確定重大風(fēng)險時(shí)，應考慮:

　　4.5.1有關(guān)法規、標準的要求

　　4.5.2風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果嚴重性

　　4.5.3我廠(chǎng)的聲譽(yù)和社會(huì )關(guān)注程度等

　　4.6風(fēng)險控制的內容

　　4.6.1選擇風(fēng)險控制措施時(shí)，應考慮:

　　a.控制措施的可行性和可靠性

　　b. 控制措施的先進(jìn)性和安全性

　　c.控制措施的經(jīng)濟合理性及我廠(chǎng)的經(jīng)營(yíng)運行情況

　　d.可靠的技術(shù)保障和服務(wù)

　　4.6.2控制措施應包括:

　　a.工程技術(shù)措施，實(shí)現本質(zhì)安全

　　b.管理措施，規范安全管理

　　c.教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識

　　d.個(gè)體防護措施，減少職業(yè)傷害

　　4.3風(fēng)險信息更新:不間斷地組織風(fēng)險評價(jià)工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險和隱患，定期評審或檢查風(fēng)險控制結果。風(fēng)險評價(jià)的頻次一般為每年一次，當下列情形發(fā)生時(shí)，我廠(chǎng)應及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià):

　　a.新的或變更的法律法規或其他要求

　　b.操作變化或工藝改變

　　c.新建、改建、擴建、技改項目

　　d.有對事故、事件或其他信息的新認識

　　e.組織機構發(fā)生大的調整

　　4.4危險源控制系統

　　危險源的辯識:按照《危險源辯識》(gb18218—2009)和《關(guān)于開(kāi)展危險源監督管理工作的指導意見(jiàn)》(安監管協(xié)調字2004 56號)規定，識別我廠(chǎng)生產(chǎn)區域內的危險源。

　　4.9風(fēng)險管理的宣傳、培訓

　　定期對從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險培訓，培訓內容包括危險因素識別、風(fēng)險評價(jià)方法、控制措施和應急預案等，增強從業(yè)人員的風(fēng)險意識，使其認識到所在崗位的風(fēng)險，并掌握控制風(fēng)險的技能。

　　風(fēng)險控制管理制度 6

　　第一章目標和原則

　　第一條公司制定本制度旨在保護特定客戶(hù)資產(chǎn)委托人的合法權益，促進(jìn)公司特定客戶(hù)資產(chǎn)業(yè)務(wù)的規范發(fā)展，有效防范和化解風(fēng)險，防范利益輸送及其他有損害特定資產(chǎn)客戶(hù)利益的行為。

　　公司特定資產(chǎn)風(fēng)險控制的總體目標是：保證公司特定資產(chǎn)運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規和資產(chǎn)管理合同規定；確保特定資產(chǎn)的穩健運行和受托財產(chǎn)的安全完整，防范和化解風(fēng)險，防范可能存在的.利益輸送行為，確保公平對待公司所管理的各類(lèi)資產(chǎn)。

　　第二條特定資產(chǎn)管理內部控制應當遵循的原則：

　　合法性原則

　　公司應在合法合規的前提下簽署資產(chǎn)管理合同，忠實(shí)履行合同義務(wù)，特定客戶(hù)資產(chǎn)管理運作應與資產(chǎn)管理合同和委托人的收益目標和風(fēng)險承受度相一致，充分依據資產(chǎn)管理合同規定構建投資組合。

　　健全性原則

　　風(fēng)險控制必須覆蓋特定客戶(hù)資產(chǎn)管理的各個(gè)環(huán)節和各級人員，滲透到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節。

　　獨立性原則

　　公司設風(fēng)險控制委員會(huì )、督察長(cháng)和監察稽核部，各風(fēng)險控制機構和人員具有并保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門(mén)風(fēng)險控制工作進(jìn)行監察和稽核。

　　防火墻原則

　　特定資產(chǎn)管理部應與公司各機構、部門(mén)和崗位保持相對獨立，公司自有資產(chǎn)與公募基金、特定客戶(hù)資產(chǎn)等各類(lèi)不同資產(chǎn)的運作應當嚴格分離，分別獨立運作。

　　公平原則

　　公司應當恪守職責、履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)，杜絕利益輸送行為，通過(guò)完善相關(guān)制度、流程，在公平的基礎上使特定客戶(hù)資產(chǎn)的投資管理可以充分利用公司既有的行政、系統、研究資源，同時(shí)防范公司其他資產(chǎn)向特定客戶(hù)資產(chǎn)輸送利益，保證公平對待各類(lèi)投資者。

　　第二章公司內控風(fēng)險控制架構與流程

　　第三條公司設風(fēng)險控制委員會(huì )。風(fēng)險控制委員會(huì )的主要職責是根據公司相關(guān)制度規定，對公司經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險控制。風(fēng)險控制委員會(huì )由公司總經(jīng)理、監察稽核部總監、市場(chǎng)部總監、金融工程部總監和基金運營(yíng)部總監組成，總經(jīng)理任風(fēng)險控制委員會(huì )主任。

　　風(fēng)險控制委員會(huì )負責制定公司內控制度并執行；對公司運作中存在的風(fēng)險問(wèn)題和隱患進(jìn)行研究并作出控制決策；負責聽(tīng)取各部門(mén)風(fēng)

　　風(fēng)險控制管理制度 7

　　一、總則

　　為規范公司的技術(shù)管理工作，確保技術(shù)活動(dòng)的有序進(jìn)行，提升技術(shù)水平和創(chuàng )新能力，特制定本技術(shù)管理制度。

　　二、技術(shù)管理體系

　　1. 公司建立完整的技術(shù)管理體系，明確各級技術(shù)管理部門(mén)和人員的.職責與權限，確保技術(shù)工作的協(xié)調與高效。

　　2. 技術(shù)管理部門(mén)負責制定技術(shù)發(fā)展規劃、年度技術(shù)工作計劃和技術(shù)管理政策，并監督執行。

　　三、技術(shù)研發(fā)與創(chuàng )新

　　1. 鼓勵技術(shù)創(chuàng )新，支持員工提出創(chuàng )新性的技術(shù)建議和解決方案，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。

　　2. 設立專(zhuān)項研發(fā)基金，用于支持重大技術(shù)項目的研發(fā)，提升公司的核心競爭力。

　　3. 加強與高校、科研機構等外部機構的合作與交流，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗。

　　四、技術(shù)標準與規范

　　1. 制定并執行統一的技術(shù)標準與規范，確保產(chǎn)品設計、生產(chǎn)、服務(wù)等各環(huán)節的技術(shù)要求統一、協(xié)調。

　　2. 對外部引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行評估和審查，確保其符合公司的技術(shù)戰略和發(fā)展需求。

　　3. 建立健全技術(shù)檔案管理制度，確保技術(shù)資料的完整性、準確性和保密性。

　　五、技術(shù)培訓與人才培養

　　1. 定期開(kāi)展技術(shù)培訓和交流活動(dòng)，提升員工的技術(shù)水平和綜合素質(zhì)。

　　2. 鼓勵員工參加行業(yè)技術(shù)交流和培訓活動(dòng)，拓寬技術(shù)視野，增強技術(shù)創(chuàng )新能力。

　　3. 建立技術(shù)人才激勵機制，為優(yōu)秀技術(shù)人才提供廣闊的發(fā)展空間和良好的待遇。

　　六、技術(shù)風(fēng)險評估與應對

　　1. 對技術(shù)研發(fā)、項目實(shí)施等過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險評估，制定應對措施，降低技術(shù)風(fēng)險。

　　2. 建立技術(shù)預警機制，及時(shí)關(guān)注行業(yè)技術(shù)動(dòng)態(tài)，為公司決策提供技術(shù)支撐。

　　七、技術(shù)成果管理與應用

　　1. 對技術(shù)成果進(jìn)行登記、評估和獎勵，鼓勵員工積極申報專(zhuān)利和知識產(chǎn)權。

　　2. 加強技術(shù)成果的推廣應用，促進(jìn)技術(shù)成果的轉化和產(chǎn)業(yè)化。

　　八、附則

　　1. 本技術(shù)管理制度由公司技術(shù)管理部門(mén)負責解釋和修訂，經(jīng)公司領(lǐng)導審批后生效。

　　2. 各相關(guān)部門(mén)和人員應嚴格遵守本技術(shù)管理制度，共同推動(dòng)公司的技術(shù)管理工作健康發(fā)展。

　　風(fēng)險控制管理制度 8

　　第一章總則

　　第一條為加強公司運營(yíng)風(fēng)險的管理，提升運營(yíng)風(fēng)險的管控能力，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司內部控制指引》、《證券公司全面風(fēng)險管理規范》等相關(guān)法律法規，結合公司實(shí)際情況，制訂本辦法。

　　第二條運營(yíng)風(fēng)險是公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)所固有的風(fēng)險，公司將運營(yíng)風(fēng)險管理作為全面風(fēng)險管理的重要組成內容。公司各業(yè)務(wù)部門(mén)及其各項業(yè)務(wù)活動(dòng)、各支持部門(mén)及其各項業(yè)務(wù)支持活動(dòng)，適用本辦法。

　　第三條本辦法所稱(chēng)運營(yíng)風(fēng)險，是指由不完善或有問(wèn)題的內部程序、人員、信息技術(shù)系統，以及外部事件所造成損失的風(fēng)險。其中有關(guān)合規風(fēng)險和法律風(fēng)險的管理要求，按照外部法律法規和公司合規管理的有關(guān)制度與規定執行。

　　第四條本辦法所稱(chēng)運營(yíng)風(fēng)險管理，是指公司董事會(huì )、經(jīng)營(yíng)管理層、相關(guān)部門(mén)及員工共同參與的，對公司經(jīng)營(yíng)中的運營(yíng)風(fēng)險進(jìn)行準確識別、審慎評估、動(dòng)態(tài)監控、及時(shí)報告和處置的全過(guò)程。

　　第五條公司運營(yíng)風(fēng)險管理的目標是根據監管要求和公司業(yè)務(wù)戰略，在全面風(fēng)險管理框架下，通過(guò)有效的內部制衡，逐步建立與公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規模和復雜程度相適應的運營(yíng)風(fēng)險管理體系，有效地識別、評估、監測、控制、報告運營(yíng)風(fēng)險，從而保證業(yè)務(wù)正常、持續、穩健地開(kāi)展。

　　第六條公司建立與業(yè)務(wù)活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)管理環(huán)境規模、性質(zhì)和復雜程度等相適應的、有效的運營(yíng)風(fēng)險管理體系。運營(yíng)風(fēng)險管理體系應當包括以下基本要素：

　�。ㄒ唬┒�事會(huì )和高級管理層的有效監控；

　�。ǘ�）完善的運營(yíng)風(fēng)險管理策略、政策和程序；

　�。ㄈ�）有效的運營(yíng)風(fēng)險識別、計量、監測和控制；

　�。ㄋ模┩陚涞墓芾硇畔⑾到y或采取相應手段，支持運營(yíng)風(fēng)險的識別、計量、監測和控制；

　�。ㄎ澹┩晟频膬炔靠刂坪酮毩⒌耐獠繉徲�。

　　第二章組織體系與職責

　　第七條董事會(huì )是公司風(fēng)險管理的最高決策機構，對公司運營(yíng)風(fēng)險管理負有最終責任，負責審核批準公司運營(yíng)風(fēng)險偏好、政策等重大事項，持續關(guān)注運營(yíng)風(fēng)險狀況并對運營(yíng)風(fēng)險管理情況進(jìn)行監督檢查。

　　第八條公司風(fēng)險控制委員會(huì )在董事會(huì )的授權下，及時(shí)掌握和協(xié)調、指導公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的運營(yíng)風(fēng)險管理工作。

　　第九條公司經(jīng)營(yíng)管理層在董事會(huì )授權范圍內全面負責公司經(jīng)營(yíng)層面的運營(yíng)風(fēng)險管理，負責制訂、定期審查和監督執行運營(yíng)風(fēng)險管理的政策、程序和具體的操作規程，并定期向董事會(huì )提交運營(yíng)風(fēng)險總體情況的報告；全面掌握公司運營(yíng)風(fēng)險管理的總體狀況，特別是各項重大的運營(yíng)風(fēng)險事件或項目；為運營(yíng)風(fēng)險管理協(xié)調并配備適當資源。

　　第十條公司首席風(fēng)險官須充分了解運營(yíng)風(fēng)險水平及管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì )及經(jīng)營(yíng)管理層報告；對公司運營(yíng)風(fēng)險管理中存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調查，并提出整改意見(jiàn)。第十一條合規與風(fēng)險管理部負責公司運營(yíng)風(fēng)險管理具體工作的組織和實(shí)施，具體職責包括：

　�。ㄒ唬�牽頭組織制訂、修訂和完善公司的各項業(yè)務(wù)制度、流程，以有效防范運營(yíng)風(fēng)險。

　�。ǘ�）協(xié)助相關(guān)業(yè)務(wù)及支持部門(mén)識別、評估、監測、控制相應業(yè)務(wù)條線(xiàn)或相關(guān)部門(mén)的運營(yíng)風(fēng)險。

　�。ㄈ�）建立公司運營(yíng)風(fēng)險事件的處理與問(wèn)責機制，以及運營(yíng)風(fēng)險損失的追究機制。

　�。ㄋ模┒ㄆ�/不定期對各業(yè)務(wù)及支持部門(mén)涉及運營(yíng)風(fēng)險管理工作和事項進(jìn)行合規檢查、分析、評估并出具相應意見(jiàn)和改進(jìn)要求。

　�。ㄎ澹┍O控公司層面各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的關(guān)鍵風(fēng)險指標，根據監管要求變化和業(yè)務(wù)發(fā)展狀況予以定期/不定期更新完善。

　�。�六）定期分析、評估相關(guān)業(yè)務(wù)條線(xiàn)運營(yíng)風(fēng)險的管理情況，收集和報告公司運營(yíng)風(fēng)險事件和損失數據。

　　第十二條公司各業(yè)務(wù)部門(mén)作為運營(yíng)風(fēng)險管理的第一道防線(xiàn)，承擔本部門(mén)運營(yíng)風(fēng)險管理的第一責任。部門(mén)負責人對相應業(yè)務(wù)條線(xiàn)運營(yíng)風(fēng)險的管理情況負直接責任，主要職責包括：

　�。ㄒ唬┐_保公司運營(yíng)風(fēng)險管理的政策、程序和具體的操作規程等得到遵守和貫徹執行。

　�。ǘ�）建立本條線(xiàn)識別、評估、計量、控制、監測和報告運營(yíng)風(fēng)險的方法與程序，組織制訂本條線(xiàn)的業(yè)務(wù)制度、流程、風(fēng)險點(diǎn)及風(fēng)控措施，報合規與風(fēng)險管理部審核同意后實(shí)施，并定期修訂完善。

　�。ㄈ�）定期檢查、分析和評估本部門(mén)運營(yíng)風(fēng)險管理的總體狀況，及時(shí)對薄弱環(huán)節采取必要的糾正補救措施并通報相關(guān)內控和支持部門(mén)；對內控和支持部門(mén)所提示的運營(yíng)風(fēng)險，及時(shí)組織落實(shí)整改與防范措施。

　�。ㄋ模�對部門(mén)主辦的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的運營(yíng)風(fēng)險進(jìn)行評估，并制訂對應的控制措施。

　�。ㄎ澹┦占�和分析本部門(mén)運營(yíng)風(fēng)險事件和損失數據，定期向合規與風(fēng)險管理部通報，并且應當及時(shí)報告重大運營(yíng)風(fēng)險事件和損失數據。

　�。�六）制訂本部門(mén)運營(yíng)風(fēng)險的應急預案和業(yè)務(wù)連續性計劃，并定期測試和演練，確保應急預案和業(yè)務(wù)連續性計劃的有效性。

　�。ㄆ撸┕�司規定的其他職責。

　　第十三條公司各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)，應在各自職責范圍內分別做好財務(wù)管理、資金和流動(dòng)性管理、交易管理和清算交收、信息技術(shù)安全、人力資源管理、后勤保障以及安全保衛等方面的運營(yíng)風(fēng)險管理工作，并應在涉及其職責分工及專(zhuān)業(yè)特長(cháng)的范圍內為其他部門(mén)管理運營(yíng)風(fēng)險提供資源和支持，以促進(jìn)公司整體的運營(yíng)風(fēng)險管理。

　　第十四條公司將運營(yíng)風(fēng)險管理納入內部審計范疇，審計稽核部負責對運營(yíng)風(fēng)險管理的充分性和有效性進(jìn)行獨立、客觀(guān)的審查和評價(jià)。審計發(fā)現問(wèn)題的，應督促相關(guān)責任人及時(shí)整改，并跟蹤檢查整改措施的落實(shí)情況。

　　第三章運營(yíng)風(fēng)險識別、控制和評估

　　第十五條

　　公司建立健全運營(yíng)風(fēng)險的識別、評估和控制體系，全面涵蓋公司各項業(yè)務(wù)活動(dòng)。第十六條公司所面臨的運營(yíng)風(fēng)險主要來(lái)源于人員因素、內部流程、信息技術(shù)系統缺陷以及外部事件等四大類(lèi)別：

　�。ㄒ唬┤藛T因素，是指公司員工發(fā)生內部欺詐、失職違規、沒(méi)有授權的行為。員工知識技能匱乏、核心員工流失以及違反用工法律法規等。

　�。ǘ�）內部流程，是指公司制度業(yè)務(wù)流程缺失、設計不完善，或者沒(méi)有被嚴格執行等因素。

　�。ㄈ�）信息技術(shù)系統缺陷，是指信息技術(shù)系統設計和系統維護不完善導致不能正常提供全部、部分服務(wù)或業(yè)務(wù)中斷，具體表現為數據或信息質(zhì)量低下、違反系統安全規定、系統設計或開(kāi)發(fā)的戰略風(fēng)險，以及系統運行穩定性、兼容性、適宜性等問(wèn)題。

　�。ㄋ模┩獠渴录�，是指由于監管規定發(fā)生變化、外部人員故意欺詐或非法洗錢(qián)以及自然災害等外部突發(fā)事件而影響公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或造成損失。

　　第十七條公司通過(guò)采取內部自我評估、關(guān)鍵風(fēng)險指標法等多種手段，對公司業(yè)務(wù)過(guò)程中所面臨的運營(yíng)風(fēng)險進(jìn)行識別與評估，并根據實(shí)際情況適時(shí)驗證評估結果并調整評估程序。第十八條公司各部門(mén)應根據外部法律法規以及公司制度的有關(guān)規定，對運營(yíng)風(fēng)險進(jìn)行全面、有針對性、持續的識別和評估，自我評估結果應當留痕備查。

　　第十九條公司各部門(mén)應選擇適當的方法對運營(yíng)風(fēng)險進(jìn)行管理。具體的方法包括：

　�。ㄒ唬┰u估運營(yíng)風(fēng)險和內部控制

　�。ǘ�）損失事件的報告和數據收集；

　�。ㄈ�）關(guān)鍵風(fēng)險指標的監測；

　�。ㄋ模┬庐a(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估；

　�。ㄎ澹﹥炔靠刂频臏y試和審查；

　�。�六）運營(yíng)風(fēng)險的報告；

　�。ㄆ撸┢渌�有效管理運營(yíng)風(fēng)險的方法。

　　第二十條合規與風(fēng)險管理部負責指導公司各部門(mén)開(kāi)展運營(yíng)風(fēng)險識別和評估工作，并提供相應的運營(yíng)風(fēng)險管理咨詢(xún)服務(wù)。

　　第二十一條公司各部門(mén)應將發(fā)生的風(fēng)險損失事件，按照要求及時(shí)報送合規與風(fēng)險管理部，合規與風(fēng)險管理部對運營(yíng)風(fēng)險對運營(yíng)風(fēng)險數據進(jìn)行匯總整理。

　　第二十二條合規與風(fēng)險管理部通過(guò)收集公司的歷史運營(yíng)風(fēng)險數據，結合外部相關(guān)損失數據，探索采取合理的方法進(jìn)行風(fēng)險計量和評估，并進(jìn)行相應的統計分析和預警等動(dòng)態(tài)管理措施。第二十三條當出現以下情況時(shí)，公司各部門(mén)應向合規與風(fēng)險管理部報告并提供有效的運營(yíng)風(fēng)險控制措施，合規與風(fēng)險管理部提供必要的支持與協(xié)助：

　�。ㄒ唬┬庐a(chǎn)品和新業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)；

　�。ǘ�）新設備和新系統應用；

　�。ㄈ�）信息技術(shù)系統的重大變更；

　�。ㄋ模┲卮笫鹿�、險情、案件、隱患發(fā)生時(shí)；

　�。ㄎ澹┎块T(mén)業(yè)務(wù)流程發(fā)生較大變化時(shí)；

　�。�六）組織機構重大變革；

　�。ㄆ撸╆P(guān)鍵崗位人員流動(dòng)；

　�。ò耍┩獠糠�律法規、監管要求發(fā)生變化；

　�。ň牛┩獠拷鹑谙嚓P(guān)行業(yè)發(fā)生運營(yíng)風(fēng)險損失事件，公司可能面臨類(lèi)似的風(fēng)險時(shí)；

　�。ㄊ�）其他可能引發(fā)運營(yíng)風(fēng)險的情況。

　　第二十四條對已識別的`運營(yíng)風(fēng)險，合規與風(fēng)險管理部根據評估結果，組織公司各部門(mén)提出相應的控制措施，其控制措施種類(lèi)包括但不限于以下內容：

　�。ㄒ唬┱�策的制訂和更新；

　�。ǘ�）從業(yè)人員的資質(zhì)；

　�。ㄈ�）不相容職責分離；

　�。ㄋ模�對文件資料的審查；

　�。ㄎ澹�復核與審批；

　�。�六）抽查與檢查；

　�。ㄆ撸﹥炔繉徲嫏z查；

　�。ò耍┍P(pán)點(diǎn)與對賬；

　�。ň牛┛己伺c問(wèn)責；

　�。ㄊ�）系統控制：包括權限設置、系統運行規則的設置、系統自動(dòng)計算和流轉以及系統自動(dòng)制單等。

　　第二十五條公司應當將加強內部控制作為運營(yíng)風(fēng)險管理的有效手段，相關(guān)的內部控制措施至少應當包括：

　�。ㄒ唬┎块T(mén)之間具有明確的職責分工以及相關(guān)職能的適當分離，以避免潛在的利益沖突；

　�。ǘ�）密切監測遵守指定風(fēng)險限額或權限的情況；

　�。ㄈ�）對接觸和使用公司資產(chǎn)的記錄進(jìn)行安全監控；

　�。ㄋ模﹩T工具有與其從事業(yè)務(wù)相適應的業(yè)務(wù)能力并接受相關(guān)培訓；

　�。ㄎ澹┳R別與合理預期收益不符及存在隱患的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品；

　�。�六）定期對自營(yíng)投資賬戶(hù)進(jìn)行復核和對賬；

　�。ㄆ撸╆P(guān)鍵崗位輪崗輪調、強制性休假制度和離崗審計制度；

　�。ò耍┲匾獚徫换蛎舾协h(huán)節員工八小時(shí)內外行為規范；

　�。ň牛┙�立客戶(hù)和公司員工的投訴與舉報制度；

　�。ㄊ�）合規、風(fēng)控情況納入績(jì)效考核；

　�。ㄊ�一）風(fēng)險事件查處和相應的信息披露制度。

　　第四章風(fēng)險監測

　　第二十六條公司各部門(mén)、分支機構及合規與風(fēng)險管理部建立與公司業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理相適應的關(guān)鍵運營(yíng)風(fēng)險指標體系，并對指標進(jìn)行定期監測。關(guān)鍵運營(yíng)風(fēng)險指標包括但不限于失敗交易金額、核心員工流失率、客戶(hù)投訴次數、監管處罰次數、錯誤和遺漏的頻率以及嚴重程度等。

　　第二十七條合規與風(fēng)險管理部組織各部門(mén)建立有效的運營(yíng)風(fēng)險損損失件收集機制，以統一的統計標準、范圍、程序和方法，系統性地收集、整理、跟蹤和分析與運營(yíng)風(fēng)險相關(guān)的數據和事件信息。

　　第二十八條公司各部門(mén)監測各自業(yè)務(wù)層面的運營(yíng)風(fēng)險，對于風(fēng)險管理職能部門(mén)在監測工作中發(fā)現并下發(fā)的運營(yíng)風(fēng)險監測信息，相關(guān)部門(mén)應就該監測信息進(jìn)行及時(shí)處理并反饋，合規與風(fēng)險管理部對監測信息的處理情況進(jìn)行跟蹤，監測信息的處理過(guò)程應有留痕。

　　第五章風(fēng)險報告

　　第二十九條公司各部門(mén)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)現任何運營(yíng)風(fēng)險情況，應按規定定期、不定期向合規與風(fēng)險管理部報送，并確保上報內容及時(shí)、準確、完整。發(fā)現運營(yíng)風(fēng)險指標超出限額或發(fā)生運營(yíng)風(fēng)險事件的，業(yè)務(wù)部門(mén)應及時(shí)報告合規與風(fēng)險管理部、采取措施及時(shí)解決，并向首席風(fēng)險官報告。

　　第三十條合規與風(fēng)險管理部負責報告公司整體運營(yíng)風(fēng)險情況，對各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的運營(yíng)風(fēng)險進(jìn)行評估，對發(fā)生的運營(yíng)風(fēng)險事件進(jìn)行總結，提出處置建議，常規事件納入公司風(fēng)控日報、月報，報告經(jīng)營(yíng)管理層。重大運營(yíng)風(fēng)險事件應當編制專(zhuān)項報告報送公司管理層。

　　第六章附則

　　第三十一條本辦法由公司合規與風(fēng)險管理部負責解釋和修訂。第三十二條本辦法自發(fā)布之日起執行。

　　風(fēng)險控制管理制度 9

　　為了確保軟件開(kāi)發(fā)項目能夠按照預定的成本、進(jìn)度、質(zhì)量順利完成，特制定本軟件開(kāi)發(fā)項目管理制度。

　　一、項目立項與規劃

　　1. 需求分析與確定：

　　對項目需求進(jìn)行詳細的分析和確認，確保需求的準確性和完整性。

　　編寫(xiě)《立項分析報告》和《業(yè)務(wù)需求說(shuō)明書(shū)》，明確項目的范圍和邊界。

　　提交給相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審批，確保項目與公司整體策略相一致。

　　2. 項目計劃制定：

　　項目經(jīng)理負責整個(gè)項目的計劃制定，包括任務(wù)分解、時(shí)間規劃、資源分配等。

　　編寫(xiě)《項目計劃書(shū)》，明確項目的具體任務(wù)描述、進(jìn)度表、里程碑等。

　　二、項目團隊與角色

　　1. 團隊組建：

　　根據項目需求和技術(shù)要求，挑選合適的項目成員，組建項目團隊。

　　團隊應包括業(yè)務(wù)組（或需求提出組）和IT組（可能包括網(wǎng)絡(luò )管理員和合作開(kāi)發(fā)商）。

　　2. 角色與職責：

　　明確項目團隊成員的角色和職責，確保每個(gè)人都知道自己的工作任務(wù)和目標。

　　設立項目經(jīng)理，負責整個(gè)項目的計劃、組織、領(lǐng)導和控制。

　　三、項目執行與監控

　　1. 任務(wù)執行：

　　項目組成員按照項目計劃執行各自的任務(wù)，確保任務(wù)按時(shí)完成。

　　定期進(jìn)行工作檢查和考核，確保工作質(zhì)量和進(jìn)度。

　　2. 進(jìn)度監控：

　　項目經(jīng)理和項目組成員對項目進(jìn)度進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，確保項目按計劃進(jìn)行。

　　如遇進(jìn)度延誤，及時(shí)分析原因并采取措施進(jìn)行調整。

　　3. 風(fēng)險管理：

　　對項目進(jìn)行風(fēng)險評估和預測，制定風(fēng)險應對策略。

　　定期對項目風(fēng)險進(jìn)行回顧和更新，確保項目風(fēng)險得到有效控制。

　　四、項目文檔與配置管理

　　1. 文檔管理：

　　對項目過(guò)程中的所有文檔進(jìn)行統一管理，包括需求文檔、設計文檔、測試文檔等。

　　確保文檔的準確性和完整性，及時(shí)更新和歸檔。

　　2. 配置管理：

　　對項目的開(kāi)發(fā)代碼、配套文檔等進(jìn)行配置管理，確保版本控制和變更管理。

　　使用版本控制工具（如Git）對項目代碼進(jìn)行版本控制，確保代碼的可追溯性和可管理性。

　　五、項目測試與驗收

　　1. 系統測試：

　　制定詳細的測試計劃，包括單元測試、集成測試、系統測試等。

　　使用測試工具和方法對系統進(jìn)行全面測試，確保系統功能的正確性和穩定性。

　　2. 用戶(hù)測試：

　　建立用戶(hù)測試環(huán)境，讓用戶(hù)根據測試用例進(jìn)行測試。

　　收集用戶(hù)反饋，對系統進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)。

　　3. 項目驗收：

　　根據項目合同和驗收標準對項目進(jìn)行驗收。

　　編寫(xiě)《項目驗收報告》，記錄驗收過(guò)程和結果。

　　六、項目總結與評估

　　1. 項目總結：

　　項目完成后進(jìn)行項目總結，回顧項目過(guò)程中的經(jīng)驗教訓。

　　編寫(xiě)《項目總結報告》，為未來(lái)的.項目提供參考。

　　2. 項目評估：

　　對項目進(jìn)行評估，包括成本、進(jìn)度、質(zhì)量等方面的評估。

　　分析項目成功的原因和存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)措施。

　　七、其他注意事項

　　1. 溝通與協(xié)作：

　　加強項目團隊成員之間的溝通與協(xié)作，確保信息暢通。

　　定期召開(kāi)項目會(huì )議，討論項目進(jìn)展和存在的問(wèn)題。

　　2. 資源管理：

　　合理配置項目資源，包括人力、物力、財力等。

　　確保項目資源得到充分利用，避免浪費。

　　3. 知識產(chǎn)權管理：

　　加強知識產(chǎn)權保護意識，確保項目過(guò)程中使用的軟件和技術(shù)符合知識產(chǎn)權法律法規。

　　風(fēng)險控制管理制度 10

　　第一章 總則

　　第一條 為有效識別、評估、控制及監控公司運營(yíng)過(guò)程中可能遇到的安全風(fēng)險，確保人員安全、資產(chǎn)安全及業(yè)務(wù)連續性，特制定本安全風(fēng)險管理制度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本制度”）。

　　第二條 本制度適用于公司所有部門(mén)、分支機構及全體員工，旨在構建一個(gè)系統化、規范化的安全風(fēng)險管理體系，促進(jìn)公司可持續發(fā)展。

　　第三條 安全風(fēng)險管理的'基本原則包括：預防為主、綜合治理、全員參與、持續改進(jìn)。

　　第二章 組織架構與職責

　　第四條 公司成立安全風(fēng)險管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“安委會(huì )”），負責全面指導、監督公司安全風(fēng)險管理工作。安委會(huì )主任由公司高層領(lǐng)導擔任，成員包括各部門(mén)負責人及安全專(zhuān)家。

　　第五條 安委會(huì )主要職責：

　　1. 制定和修訂安全風(fēng)險管理制度；

　　2. 審批重大安全風(fēng)險防控方案；

　　3. 監督安全風(fēng)險防控措施的執行情況；

　　4. 定期組織安全風(fēng)險評估與應急演練；

　　5. 協(xié)調解決重大安全風(fēng)險管理問(wèn)題。

　　第六條 各部門(mén)應設立安全管理小組，負責本部門(mén)日常安全風(fēng)險管理工作，包括風(fēng)險識別、評估、報告及控制措施的制定與執行。

　　第三章 風(fēng)險識別與評估

　　第七條 風(fēng)險識別：采用問(wèn)卷調查、專(zhuān)家咨詢(xún)、歷史數據分析等多種方法，定期（如每季度）及不定期（如新項目啟動(dòng)、重大變更時(shí)）對公司內外環(huán)境進(jìn)行全面、系統的風(fēng)險識別。

　　第八條 風(fēng)險評估：對已識別的風(fēng)險進(jìn)行定性與定量分析，評估其發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險等級（如高、中、低），并編制風(fēng)險評估報告。

　　第九條 風(fēng)險分類(lèi)：根據公司實(shí)際情況，將風(fēng)險劃分為信息安全風(fēng)險、物理安全風(fēng)險、業(yè)務(wù)連續性風(fēng)險、合規性風(fēng)險等類(lèi)別，以便于針對性管理。

　　第四章 風(fēng)險控制與監控

　　第十條 根據風(fēng)險評估結果，制定并實(shí)施相應的風(fēng)險控制措施，包括但不限于：

　　1. 制定和完善安全管理制度、操作規程；

　　2. 加強員工培訓，提高安全意識與技能；

　　3. 采用技術(shù)手段（如加密、防火墻、入侵檢測等）提升安全防護能力；

　　4. 實(shí)施定期安全檢查與審計，確�？刂拼胧┑挠行�性；

　　5. 建立應急響應機制，制定應急預案并定期組織演練。

　　第十一條 監控與報告：建立安全風(fēng)險監控體系，對風(fēng)險控制措施的執行情況及效果進(jìn)行持續監控，定期向安委會(huì )報告風(fēng)險管理情況，對發(fā)現的新風(fēng)險及時(shí)評估并調整控制措施。

　　第五章 持續改進(jìn)

　　第十二條 安全風(fēng)險管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，公司應定期回顧和總結風(fēng)險管理經(jīng)驗，不斷優(yōu)化風(fēng)險管理流程和方法，提升風(fēng)險管理水平。

　　第十三條 鼓勵員工提出安全風(fēng)險管理改進(jìn)建議，對有效建議給予表彰和獎勵。

　　第六章 附則

　　第十四條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施，解釋權歸公司安委會(huì )所有。

　　第十五條 隨著(zhù)公司發(fā)展和外部環(huán)境變化，本制度將適時(shí)進(jìn)行修訂和完善。

　　風(fēng)險控制管理制度 11

　　第一章總則

　　第一條為了準確把握安全生產(chǎn)的特點(diǎn)和規律，堅持風(fēng)險預控、關(guān)口前移，實(shí)現把風(fēng)險控制在隱患形成之前，預防和減少生產(chǎn)安全事故，確保企業(yè)的生產(chǎn)安全，落實(shí)安全生產(chǎn)主體責任，根據有關(guān)法律、法規和國務(wù)院安委會(huì )辦公室《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見(jiàn)》（安委辦〔2016〕11號）要求，全面推行企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控，制定本制度。

　　第二條本制度所稱(chēng)安全生產(chǎn)風(fēng)險是指生產(chǎn)安全事故或職業(yè)健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合，安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控是指按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。

　　第三條本制度對安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控提出了要求，適用于xxx總部、各直屬單位。全資及控股權屬企業(yè)，應根據本制度和國務(wù)院安委辦《標本兼治遏制重特大事故工作指南》等文件精神，結合各自實(shí)際，實(shí)現本制度的轉化、對接和落實(shí)。

　　第二章安全生產(chǎn)風(fēng)險分級

　　第四條各單位應當依據《生產(chǎn)過(guò)程危險和有害因素分類(lèi)與代碼》（GB/T13861）的規定，充分考慮危害的根源和性質(zhì)，對本單位潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等安全生產(chǎn)危害因素進(jìn)行辨識。

　　第五條各單位應當結合實(shí)際，選擇有效、可行的安全風(fēng)險評估方法進(jìn)行危害因素辨識和風(fēng)險評估�？墒褂霉ぷ魑：Ψ治龇ǎ↗HA）和安全檢查表分析法（SCL），有條件的企業(yè)可以選用危險與可操作性分析法（HAZOP）進(jìn)行安全風(fēng)險評估。

　　第六條各單位應當組織專(zhuān)家和全體員工，采取安全績(jì)效獎懲等有效措施，全方位、全過(guò)程辨識生產(chǎn)工藝、設備設施、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，做到系統、全面、無(wú)遺漏，并持續更新完善，安全生產(chǎn)風(fēng)險評估過(guò)程要突出遏制重特大事故，高度關(guān)注暴露人群，聚焦重大危險源、勞動(dòng)密集型場(chǎng)所、高危作業(yè)工序和受影響的人群規模。

　�。ㄒ唬┥�產(chǎn)工藝固有風(fēng)險重點(diǎn)評估內容。

　　1.設計施工情況、邊坡高度、邊坡角、水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件、封閉圈以下深度、排土場(chǎng)情況和周邊環(huán)境等。

　　2.設計施工情況、庫容、壩高、匯水面積、筑壩方式、浸潤線(xiàn)控制情況、庫址地質(zhì)條件和周邊環(huán)境等。

　�。ǘ�）設備設施重點(diǎn)評估內容。

　　1.生產(chǎn)設備設施系統的機械化程度和自動(dòng)化水平。

　　2.生產(chǎn)、調度、管理、監控信息化和智能化水平。

　　3.設備設施的技術(shù)水平，先進(jìn)適用技術(shù)和裝備的應用情況。

　　4.設備設施取得礦用產(chǎn)品安全標志情況。

　　5.設備設施定期檢測檢驗執行情況。XX全生產(chǎn)監管指令落實(shí)情況。

　　第七條各單位應當對辨識出的安全生產(chǎn)風(fēng)險進(jìn)行分類(lèi)梳理，參照《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》（GB6441—1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確安.定全風(fēng)險類(lèi)別，對不同類(lèi)別的安全風(fēng)險，采用相應的風(fēng)險評估方法確安.定全風(fēng)險等級。

　　第八條各單位應當將安全生產(chǎn)風(fēng)險等級從高到低劃分為D級1級（重大風(fēng)險）、C級2級（較大風(fēng)險）、B級3級（一般風(fēng)險）和A級4級（低風(fēng)險），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。各單位可根據企業(yè)實(shí)際情況，在安全生產(chǎn)風(fēng)險分級時(shí)，對每一級可考慮再細分亞類(lèi)管控，例如：對A級風(fēng)險，根據其風(fēng)險程度等再劃分為A+、A、A-亞類(lèi)。

　　第三章安全生產(chǎn)風(fēng)險管控

　　第九條各單位應當根據安全生產(chǎn)風(fēng)險評估分級的結果，通過(guò)采取隔離危險源、實(shí)施個(gè)體防護、設置監測監控設施等措施，達到回避、降低和監測安全生產(chǎn)風(fēng)險的目的，同時(shí)針對安全生產(chǎn)風(fēng)險特點(diǎn)，從組織、制度、技術(shù)、應急等方面對安全生產(chǎn)風(fēng)險進(jìn)行有效管控。各單位各級安全生產(chǎn)風(fēng)險管控遵循以下原則：

　�。ㄒ唬〢級4級：藍色風(fēng)險（低風(fēng)險），需要注意，可以接受（或可容許的）。各企業(yè)員工應引起注意，各工段、班組負責A級危害因素的控制管理，可根據生產(chǎn)場(chǎng)所或實(shí)際需要來(lái)確定是否制定控制措施及保存記錄。

　�。ǘ�）B級3級：黃色風(fēng)險（一般風(fēng)險），需要控制整改。各企業(yè)車(chē)間、科室應引起關(guān)注，負責B級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；應考慮效果更佳的解決方案或改進(jìn)措施，需要監視來(lái)確�？刂拼胧┑靡詫�(shí)施，保留記錄。

　�。ㄈ�）C級2級：橙色風(fēng)險（較大風(fēng)險），必須制定措施進(jìn)行控制管理。各企業(yè)、職能部門(mén)應引起關(guān)注，負責C級危害因素的控制管理，所屬車(chē)間、科室具體落實(shí)；應制定管理制度、規定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險，應在規定期限內實(shí)施降低風(fēng)險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要采取改進(jìn)的控制措施。

　�。ㄋ模〥級1級：紅色風(fēng)險（重大風(fēng)險），各企業(yè)應對D級危害因素控制管理，具體由各分廠(chǎng)或職能部門(mén)根據職責范圍具體落實(shí)。當風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應停止風(fēng)險不可控制的工作，立即整改，采取應急措施，并根據需求為降低風(fēng)險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開(kāi)始工作。

　　第十條各單位應當依據安全生產(chǎn)風(fēng)險等級建立企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控臺賬，繪制企業(yè)“紅、橙、黃、藍”四色安全風(fēng)險空間分布圖。

　　第十一條各單位應當對安全生產(chǎn)風(fēng)險分級、分層、分類(lèi)、分專(zhuān)業(yè)進(jìn)行管理，逐一落實(shí)企業(yè)、車(chē)間、班組和崗位的'管控責任，尤其要強化對重大危險源和存在重安.大全風(fēng)險的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統、生產(chǎn)區域、崗位的重點(diǎn)管控。

　　第十二條各單位應當建立完善安全生產(chǎn)風(fēng)險公告制度，并加強風(fēng)險教育和技能培訓，確保管理層和每名員工都掌握安全生產(chǎn)風(fēng)險的基本情況及防范、應急措施。第十三條各單位要在醒目位置和重點(diǎn)區域分別設置安全生產(chǎn)風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類(lèi)別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重安.大全風(fēng)險的工作場(chǎng)所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化安全風(fēng)險監測和預警。

　　第十四條各單位應當根據生產(chǎn)過(guò)程及材料、工藝、設備、防護措施和環(huán)境等因素發(fā)生重大變化，或者國家有關(guān)法規、標準發(fā)生變化時(shí)，動(dòng)態(tài)評估、調整安全生產(chǎn)風(fēng)險等級和管控措施，確保安全生產(chǎn)風(fēng)險始終處于受控范圍內。

　　第四章管理責任

　　第十五條各單位應當結合企業(yè)安全生產(chǎn)隱患排查治理工作，建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度；結合企業(yè)實(shí)際，制定從企業(yè)、工程部、班組和崗位的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實(shí)施方案，逐級建立并落實(shí)從主要負責人到每個(gè)從業(yè)人員的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控責任制，逐步構安.建全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制。

　　第十六條各單位違反本制度，有下列行為之一的，視情況處以200-3000元罰款，并列入xxx安全生產(chǎn)考核：

　�。ㄒ唬┪唇�立安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度的；

　�。ǘ�）未制定風(fēng)險分級管控實(shí)施方案并有效實(shí)施的；

　�。ㄈ�）未按規定進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險分級、管控的；

　�。ㄋ模┪唇�立企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控臺賬的；

　�。ㄎ澹┪窗匆幎ㄟM(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險告知的。

　　第十七條對安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控不力、構安.建全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制工作不力，導致形成隱患，并引發(fā)事故的單位，按照xxx《安全生產(chǎn)考核管理制度》進(jìn)行處理；構成犯罪的，移送有關(guān)部門(mén)，依照刑法有關(guān)規定追究刑事責任。

　　第五章附則

　　第十八條本制度經(jīng)安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組會(huì )議審議通過(guò)，自發(fā)布之日起執行。

　　第十九條本制度由xx安全生產(chǎn)部負責解釋。

　　風(fēng)險控制管理制度 12

　　第一章 總則

　　第一條 為加強公司安全風(fēng)險管理，預防和控制各類(lèi)安全事故的發(fā)生，保障員工生命安全和公司財產(chǎn)安全，根據《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規范》等相關(guān)法律法規和標準，結合公司實(shí)際情況，特制定本制度。

　　第二條 本制度適用于公司所有部門(mén)、崗位及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，旨在建立健全安全風(fēng)險管理體系，實(shí)現安全風(fēng)險的可識別、可評估、可控制、可追溯。

　　第三條 安全風(fēng)險管理遵循“預防為主、綜合治理、全員參與、持續改進(jìn)”的原則，強調從源頭抓起，通過(guò)系統化的方法識別、分析、評價(jià)和控制安全風(fēng)險，確保公司安全運營(yíng)。

　　第二章 組織機構與職責

　　第四條 公司成立安全風(fēng)險管理委員會(huì )，負責全面領(lǐng)導、組織、協(xié)調和監督安全風(fēng)險管理工作。委員會(huì )主任由公司最高管理者擔任，成員包括各部門(mén)負責人及安全管理人員。

　　第五條 安全風(fēng)險管理委員會(huì )主要職責包括：

　　1. 制定和完善公司安全風(fēng)險管理制度；

　　2. 組織開(kāi)展安全風(fēng)險識別、評估、監控和應對工作；

　　3. 監督各部門(mén)落實(shí)安全風(fēng)險防控措施；

　　4. 定期召開(kāi)安全風(fēng)險管理會(huì )議，分析安全形勢，研究解決重大安全風(fēng)險問(wèn)題；

　　5. 負責安全風(fēng)險管理的教育培訓和宣傳工作。

　　第六條 各部門(mén)應設立安全風(fēng)險管理員，具體負責本部門(mén)的安全風(fēng)險管理工作，包括日常巡查、隱患排查、風(fēng)險報告及防控措施的實(shí)施等。

　　第三章 安全風(fēng)險識別與評估

　　第七條 公司應定期進(jìn)行全面的安全風(fēng)險識別，識別范圍覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程、全領(lǐng)域、全崗位。識別方法可采用安全檢查表、專(zhuān)家咨詢(xún)、事故樹(shù)分析等多種方式。

　　第八條 對識別出的安全風(fēng)險，應組織專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級（如高、中、低），明確風(fēng)險可能導致的`后果及影響范圍。

　　第九條 風(fēng)險評估結果應形成書(shū)面報告，報告內容應包括風(fēng)險描述、風(fēng)險等級、可能后果、防控措施及建議等，并報安全風(fēng)險管理委員會(huì )審核。

　　第四章 安全風(fēng)險控制與應對

　　第十條 根據風(fēng)險評估結果，制定針對性的風(fēng)險防控措施，明確責任部門(mén)、責任人及完成時(shí)限。高風(fēng)險項目應制定專(zhuān)項應急預案，并定期組織演練。

　　第十一條 各部門(mén)應嚴格執行風(fēng)險防控措施，加強日常巡查和隱患排查，確保風(fēng)險得到有效控制。對發(fā)現的新風(fēng)險或隱患，應及時(shí)上報并采取措施處理。

　　第十二條 公司應建立安全風(fēng)險監控機制，利用現代信息技術(shù)手段對高風(fēng)險區域和關(guān)鍵環(huán)節進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，確保風(fēng)險動(dòng)態(tài)可控。

　　第五章 持續改進(jìn)與監督考核

　　第十三條 公司應定期對安全風(fēng)險管理制度的執行情況進(jìn)行檢查和評估，總結經(jīng)驗教訓，不斷完善制度體系。

　　第十四條 將安全風(fēng)險管理工作納入公司績(jì)效考核體系，對在安全風(fēng)險管理工作中表現突出的部門(mén)和個(gè)人給予表彰獎勵；對失職瀆職、造成安全事故的，依法依規追究責任。

　　第十五條 加強與外部安全監管機構的溝通協(xié)調，接受其指導和監督，不斷提升公司安全風(fēng)險管理水平。

　　第六章 附則

　　第十六條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施，解釋權歸公司安全風(fēng)險管理委員會(huì )所有。隨著(zhù)公司發(fā)展和法律法規的更新，本制度將適時(shí)進(jìn)行修訂和完善。

　　風(fēng)險控制管理制度 13

　　出口退稅涉及范圍廣部門(mén)多，存在的風(fēng)險也大，為加強管理，保證公司的出口退稅工作順利開(kāi)展，現針對可能存在的風(fēng)險進(jìn)行管理，制訂本制度。

　　一、組織保證

　�。ㄒ唬┏闪⒐芾硇〗M：組長(cháng)：董事長(cháng)，副組長(cháng)：總經(jīng)理、財務(wù)負責人，成員：財務(wù)部辦稅員、出口業(yè)務(wù)部單證員、合同部外匯核銷(xiāo)員

　�。ǘ�）明確責任：責任主管領(lǐng)導：組長(cháng)及副組長(cháng)；其他直接責任人員：各成員。

　　二、法律風(fēng)險意識

　　1、出口退稅涉及騙取出口退稅罪，立案標準為涉案金額達到人民幣五萬(wàn)元以上�！缎谭ā返�204條規定：“以假報出口或者其他欺騙手段，騙取國家出口退稅款，數額較大的（5萬(wàn)以上），處五年以下有期徒刑或者拘役，并處騙取稅款一倍以上五倍以下罰金；數額巨大（50萬(wàn)以上）或者有其他嚴重情節的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處騙取稅款一倍以上五倍以下罰金；數額特別巨大（250萬(wàn)以上）或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處騙取稅款一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財產(chǎn)。對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照各該條的規定處罰。

　　2、20xx年9月17日最高人民法院《關(guān)于審理騙取出口退稅刑事案件具體應用法律若干問(wèn)題的解釋》相關(guān)規定如下：“第一條刑法第二百零四條規定的‘假報出口’，是指以虛構已稅貨物出口事實(shí)為目的，具有下列情形之一的行為：

　　a、偽造或者簽訂虛假的買(mǎi)賣(mài)合同；

　　b、以偽造、變造或者其他非法手段取得出口貨物報關(guān)單、出口收匯核銷(xiāo)單、出口貨物專(zhuān)用繳款書(shū)等有關(guān)出口退稅單據、憑證；

　　c、虛開(kāi)、偽造、非法購買(mǎi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票或者其他可以用于出口退稅的發(fā)票；

　　d、其他虛構已稅貨物出口事實(shí)的行為。

　　3、具有下列情形之一的，應當認定為刑法第二百零四條規定的‘其他欺騙手段’：

　　a、騙取出口貨物退稅資格的；

　　b、將未納稅或者免稅貨物作為已稅貨物出口的；

　　c、雖有貨物出口，但虛構該出口貨物的.品名、數量、單價(jià)等要素，騙取未實(shí)際納稅部分出口退稅款的。

　　三、防范風(fēng)險

　�。ㄒ唬┙�立和完善出口退稅管理的舉措

　　1、建立和健全公司相關(guān)管理制度。

　　公司應制訂出《國際業(yè)務(wù)商務(wù)管理流程》，明確公司財務(wù)部和合同執行單位相關(guān)崗位在執行國際業(yè)務(wù)時(shí)應履行的職責，規定各出口關(guān)鍵環(huán)節所必需的合規性文件及須辦理的手續；制訂出《出口退稅業(yè)務(wù)管理流程》，具體說(shuō)明辦理出口退稅過(guò)程中所涉及的崗位、職責、相關(guān)單證及提交時(shí)間等，明確出口退稅業(yè)務(wù)操作流程規范，明確各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)的崗位職責和權限。

　　2、明確規范和約束供應商和貨運代理商在出口退稅環(huán)節中的職責。在簽訂設備和材料采購合同時(shí)，明確約定供應商必須配合企業(yè)做好出口退稅工作，約定有懲罰條款，確保供應商提交增值稅發(fā)票時(shí)不出現遺漏和差錯。選擇有實(shí)力的貨運代理商，以保障企業(yè)在貨物出口后能夠及時(shí)拿到合格的報關(guān)單。

　�。ǘ�）加強各部門(mén)間的交流與銜接工作

　　出口退稅工作統合性比較強，時(shí)間性要求嚴格，涉及部門(mén)廣泛，對外涉及國稅、外匯局、海關(guān)、貨代公司、報關(guān)行，對內涉及銷(xiāo)售部、合同部、財務(wù)部、物流部，加強溝通和協(xié)調，理順退稅業(yè)務(wù)所涉及各個(gè)環(huán)節工作的銜接，以促進(jìn)公司各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和人員高度重視和辦理出口退稅工作。明確相關(guān)單證傳遞的流程、時(shí)間要求和操作規范，做好登記和保管單據交接記錄，建立責任追究制度。明確分工，財務(wù)部應設專(zhuān)職辦稅員，負責具體的審單、申報和備案工作。各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應設專(zhuān)人負責編制出口形式發(fā)票、收集和審核增值稅專(zhuān)用發(fā)票及出口報關(guān)單、辦理出口收匯核銷(xiāo)單，退稅業(yè)務(wù)單據在傳遞過(guò)程中出現不及時(shí)或者丟失的現象，業(yè)務(wù)人員未能及時(shí)辦理收匯核銷(xiāo)或遠期收匯證明等事項，將導致出口退稅無(wú)法正常辦理，所有部門(mén)必須通力合作才能完成出口退稅工作順利開(kāi)展。

　�。ㄈ�）各級人員的高度重視，提高防范退稅風(fēng)險的意識。公司領(lǐng)導層、業(yè)務(wù)部門(mén)和財務(wù)部門(mén)應主動(dòng)加強學(xué)習，及時(shí)了解和掌握國家退稅政策變動(dòng)對企業(yè)的影響。財務(wù)部門(mén)作為出口退稅工作的主辦部門(mén)應隨時(shí)跟蹤國家退稅政策的變動(dòng)情況，結合公司的特點(diǎn)和現狀，向公司領(lǐng)導層提供有益的參考意見(jiàn)；財務(wù)部的辦稅員，是稅企聯(lián)系的紐帶，其素質(zhì)的高低直接影響出口退稅的質(zhì)量和效益。辦稅員要有基本的外貿知識、會(huì )計專(zhuān)業(yè)知識、稅收知識，加強辦稅員能力的培訓，按辦稅員崗位工作說(shuō)明和程序進(jìn)行定期培訓，提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和對外交往能力。辦稅員實(shí)行崗位輪換，在保持工作連續性的前提下，不定期對辦稅員進(jìn)行崗位輪換，以防止差錯和弊端，也可使新頂崗人員可能提出新的工作設想，提高工作效率。辦稅員對申報的差錯要及時(shí)調整，及時(shí)與相關(guān)部門(mén)溝通。出口退稅政策性強，各成員應加強學(xué)習與交流，掌握最新的政策與動(dòng)態(tài)，積極參加國稅、海關(guān)、外匯局等相關(guān)管理部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )組織的政策宣講會(huì )、政策輔導會(huì )議，與同行保持一定的聯(lián)系，獲取最新的信息。

　�。ㄋ模﹩螕�的合規性檢查

　　1、報關(guān)單的合規：

　　報關(guān)單的信息要做到準確填列，貨物金額要與執行合同執行部門(mén)提供的商業(yè)發(fā)票金額保持一致。報關(guān)單上的其他重要信息控制點(diǎn)包括貿易方式，合同協(xié)議號，批準文號，提運單號，運抵國等正確填列。

　　2、外匯核銷(xiāo)單的合規：

　　外匯核銷(xiāo)單信息的時(shí)間性要求也必須達到，預計180天內無(wú)法收款的，應及時(shí)辦理遠期收匯證明，辦理前應對遠期收匯證明的收匯期限作保守的正確估計，辦理后在收款時(shí)也應及時(shí)在外匯核銷(xiāo)。

　　3、其他單據的確認：

　　收貨方與訂貨方不一致，匯款方與訂貨方不一致的，當中涉及樣品或者委托代理采購等其他事項，需要業(yè)務(wù)部門(mén)的領(lǐng)導簽字確認。

　�。ㄎ澹┯嘘P(guān)備案單證

　　國家稅務(wù)總局公告20xx年第24號，出口企業(yè)應在申報出口退（免）稅后15日內，將所申報退（免）稅貨物的下列單證，按申報退（免）稅的出口貨物順序，填寫(xiě)《出口貨物備案單證目錄》，注明備案單證存放地點(diǎn)，以備主管稅務(wù)機關(guān)核查。

　　1．外貿企業(yè)購貨合同、生產(chǎn)企業(yè)收購非自產(chǎn)貨物出口的購貨合同，包括一筆購銷(xiāo)合同下簽訂的補充合同等；

　　2．出口貨物裝貨單；

　　3．出口貨物運輸單據（包括：海運提單、航空運單、鐵路運單、貨物承運單據、郵政收據等承運人出具的貨物單據，以及出口企業(yè)承付運費的國內運輸單證）。若有無(wú)法取得上述原始單證情況的，出口企業(yè)可用具有相似內容或作用的其他單證進(jìn)行單證備案。除另有規定外，備案單證由出口企業(yè)存放和保管。

　　風(fēng)險控制管理制度 14

　　第一章總則

　　第一條為了進(jìn)一步完善公司的公平交易管理，保證公司進(jìn)行投資運作的不同投資組合得到公平對待，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）、《證券投資基金管理公司管理辦法》等法律法規，結合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條公司應嚴格遵守法律法規關(guān)于公平交易的相關(guān)規定，在投資管理活動(dòng)中公平對待不同投資組合，嚴禁直接或者通過(guò)與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送。本制度所稱(chēng)投資組合包括公司自主備案產(chǎn)品和擔任投顧的產(chǎn)品，組合以開(kāi)立具體的證券賬戶(hù)為標準，每一個(gè)單獨開(kāi)立的證券賬戶(hù)，稱(chēng)為一個(gè)投資組合。第三條本制度所稱(chēng)公司的公平交易制度，其規范的范圍至少應包括境內上市股票、債券的一級市場(chǎng)申購、二級市場(chǎng)交易等投資管理活動(dòng)，同時(shí)應包括授權、研究分析、投資決策、交易執行、業(yè)績(jì)評估等投資管理活動(dòng)相關(guān)的各個(gè)環(huán)節。

　　第四條公司應合理設置內部的組織結構，在保證采用不投資策略的各投資組合投資決策相對獨立性的同時(shí)，確保其在獲得投資信息、投資建議和實(shí)施投資決策方面享有公平的機會(huì )。第五條公司應建立科學(xué)的投資決策體系，加強交易執行環(huán)節的內部控制，并通過(guò)工作制度、流程和技術(shù)手段保證公平交易原則的實(shí)現。同時(shí)，應通過(guò)對投資交易行為的監控、分析評估和信息披露來(lái)加強對公平交易過(guò)程和結果的監督。

　　第二章投資決策的內部控制

　　第六條公司應不斷完善投資策略和投資決策流程，提高投資決策的科學(xué)性和客觀(guān)性，確保各投資組合享有公平的投資決策機會(huì )，建立公平交易的制度環(huán)境。

　　第七條公司應建立客觀(guān)的研究方法和投資策略，任何投資分析和建議均應有充分的事實(shí)和數據支持，避免主觀(guān)臆斷，嚴禁利用內幕信息作為投資依據。

　　第八條公司應根據上述研究方法建立全公司適用的投資對象備選庫和交易對手備選庫，制定明確的備選庫建立、維護程序。

　　第九條公司應在備選庫的基礎上，根據不同投資組合的投資目標、投資風(fēng)格、投資范圍和關(guān)聯(lián)交易限制等，建立不同投資組合的投資對象備選庫和交易對手備選庫，投資經(jīng)理在此基礎上根據投資授權構建具體的投資組合。

　　第十條公司應健全投資授權制度，明確投資決策委員會(huì )、投資總監、投資經(jīng)理等各投資決策主體的職責和權限劃分，合理確定各投資經(jīng)理的投資權限。投資決策委員會(huì )和投資總監等管理機構和人員不得對投資經(jīng)理在授權范圍內的投資活動(dòng)進(jìn)行干預。投資經(jīng)理在授權范圍內自主決策，超過(guò)投資權限的操作需要經(jīng)過(guò)嚴格的審批程序。

　　第十一條公司應建立投資組合投資信息的管理及保密制度，不同投資經(jīng)理之間的持倉和交易等重大非公開(kāi)投資信息應相互隔離。

　　第十二條公司應建立系統的交易方法，即投資經(jīng)理應根據投資組合的投資風(fēng)格和投資策略，制定客觀(guān)、完整的交易決策規則，并按照這些規則進(jìn)行交易決策，以保證各投資組合交易決策的客觀(guān)性和獨立性。

　　第三章交易執行的內部控制

　　第十三條公司應將量化投資策略、交易算法和交易實(shí)施環(huán)節進(jìn)行綜合考量，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執行機會(huì )。

　　第十四條對于交易所公開(kāi)競價(jià)交易，公司應執行交易系統中的公平交易程序。對于由于特殊原因不能參與公平交易程序的交易指令，公司應建立相應的控制制度和流程。

　　第十五條公司應完善銀行間市場(chǎng)交易、交易所大宗交易等非集中競價(jià)交易的交易分配制度，保證各投資組合獲得公平的交易機會(huì )。對于部分債券一級市場(chǎng)申購、非公開(kāi)發(fā)行股票申購等以公司名義進(jìn)行的交易，各投資經(jīng)理應在交易前獨立地確定各投資組合的交易價(jià)格和數量，公司應按照價(jià)格優(yōu)先、比例分配的原則對交易結果進(jìn)行分配。如果由于特殊原因不能按照上述原則進(jìn)行分配的，公司應建立相應的控制制度和流程。

　　第四章行為監控和分析評估

　　第十六條公司應加強對投資交易行為的監察稽核力度，建立有效的異常交易行為日常監控和分析評估制度，并建立相關(guān)記錄制度，確保公平交易可稽核。

　　第十七條公司應對非公開(kāi)發(fā)行股票申購、以公司名義進(jìn)行的債券一級市場(chǎng)申購的申購方案和分配過(guò)程進(jìn)行審核和監控，保證分配結果符合公平交易的原則。

　　第十八條公司應根據市場(chǎng)公認的第三方信息，對投資組合與交易對手之間議價(jià)交易的交易價(jià)格公允性進(jìn)行審查。相關(guān)投資經(jīng)理應對交易價(jià)格異常情況進(jìn)行合理性解釋。

　　第十九條公司應對不同投資組合，尤其是同一位投資經(jīng)理管理的，采用相同量化投資策略的不同投資組合同日同向交易和反向交易的交易時(shí)機和交易價(jià)差進(jìn)行監控，同時(shí)對不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時(shí)機和交易價(jià)差進(jìn)行分析。相關(guān)投資經(jīng)理應對異常交易情況進(jìn)行合理性解釋。

　　第二十條公司應嚴格控制不同投資組合之間的同日反向交易，嚴格禁止可能導致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。確因投資組合的投資策略或流動(dòng)性等需要而發(fā)生的同日反向交易，公司應要求相關(guān)投資經(jīng)理提供決策依據，并留存記錄備查，但是完全按照有關(guān)指數的構成比例進(jìn)行投資的組合等除外。

　　第二十一條公司應對其他可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易行為進(jìn)行監控，對于異常交易發(fā)生前后不同投資組合買(mǎi)賣(mài)該異常交易證券的情況進(jìn)行分析。相關(guān)投資經(jīng)理應對異常交易情況進(jìn)行合理性解釋。

　　第五章報告、信息披露和外部監督

　　第二十二條公司相關(guān)部門(mén)如果發(fā)現涉嫌違背公平交易原則的行為，應及時(shí)向公司管理層匯報并采取相關(guān)控制和改進(jìn)措施。

　　第二十三條公司應分別于每季度和每對公司管理的不同投資組合的整體收益率差異、分投資類(lèi)別（股票、債券）的收益率差異進(jìn)行分析，對連續四個(gè)季度期間內、不同時(shí)間窗下（如日內、3日內、5日內）公司管理的不同投資組合同向交易的交易價(jià)差進(jìn)行分析，由投資經(jīng)理、投資總監、公司監事、總經(jīng)理簽署后，妥善保存分析報告備查。

　　如果在上述分析期間內，公司管理的所有投資組合同向交易價(jià)差出現異常情況，應重新核查公司投資決策和交易執行環(huán)節的內部控制，針對潛在問(wèn)題完善公平交易制度，并對此做專(zhuān)項說(shuō)明。妥善保留該說(shuō)明，保留期限為10年。

　　第二十四條公司應當在各投資組合的定期報告中，至少披露以下事項：公司整體公平交易制度執行情況；異常交易行為專(zhuān)項說(shuō)明，其中，如果報告期內所有投資組合參與的.交易所公開(kāi)競價(jià)同日反向交易成交較少的單邊交易量超過(guò)該證券當日成交量的5%，應說(shuō)明該類(lèi)交易的次數及原因。

　　在投資組合的報告中，公司還應披露公平交易制度和控制方法，并在公司整體公平交易制度執行情況中，對當同向交易價(jià)差做專(zhuān)項分析。

　　第二十五條會(huì )計師事務(wù)所應在公司內部控制評價(jià)報告中，對公司公平交易制度的完善程度和執行情況進(jìn)行評價(jià)。

　　第二十六條公司公平交易制度的完善程度是公司誠信水平和規范程度的重要標志，監管部門(mén)將以此作為公司日常監管和做出行政許可的重要依據。公司應采取一切措施，全力配合監管部門(mén)對公司現場(chǎng)和非現場(chǎng)的公平交易審查。

　　第六章附則

　　第二十七條公司管理的投資組合參與衍生品投資、境外投資等，應參照本制度制定相應的公平交易管理制度。

　　第二十八條本制度自公布之日起施行。

　　從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報制度

　　第一章總則

　　第一條為規范公司員工個(gè)人證券投資（包括股票投資和證券投資基金投資）和股權投資行為，防止出現利益沖突，防止員工個(gè)人投資交易中的不正當行為影響公司聲譽(yù)和業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展或者對公司構成重大合規風(fēng)險，維護基金份額持有人的合法權益，特制訂本制度。第二條本制度根據《證券法》、《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規和規范性文件，以及公司相關(guān)管理制度制訂。

　　第三條本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動(dòng)關(guān)系的員工，包括與公司簽訂正式勞動(dòng)合同的員工及派遣制員工（以下統稱(chēng)“員工”）。第四條本制度所規范的證券和股權投資行為包括：

　�。ㄒ唬┕善蓖顿Y，包括上市公司股票及其衍生品（如期權、股指期貨）；

　�。ǘ�）證券投資基金投資；

　�。ㄈ�）股權投資指投資于未公開(kāi)上市的公司行為，包括但不限于公司設立時(shí)的初始投資以及通過(guò)股權轉讓、贈與、繼承或增資等方式對公司進(jìn)行投資。第五條本制度中所指直系親屬，指的是員工的配偶、父母、子女。

　　第二章交易行為準則第六條公司員工應自覺(jué)遵守法律法規、相關(guān)監管規定和公司規章制度的要求，只能從事法律法規和相關(guān)監管規定允許的交易行為。不得利用內幕信息及其他未公開(kāi)信息違規進(jìn)行交易，不得直接或間接為其他任何機構和個(gè)人進(jìn)行交易活動(dòng)或做出投資決策，不得為他人提供交易信息或建議，不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不當利益，不得進(jìn)行任何形式的利益輸送。第七條公司員工應堅持勤勉、謹慎、盡責原則，誠實(shí)、公正地對待基金份額持有人，遵守基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，信守對基金份額持有人、監管機構和公司做出的承諾，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責有利益沖突的活動(dòng)。

　　第八條員工進(jìn)行證券投資或股權投資應該嚴格遵守有關(guān)法律法規和公司制度，并認真履行有關(guān)信息披露、申報、處置義務(wù)。

　　第三章交易限制

　　第九條公司員工投資證券投資基金應當遵循公平、公開(kāi)和公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，應當樹(shù)立長(cháng)期投資的理念，強化與基金份額持有人共享利益、共擔風(fēng)險的意識，公平對待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。第十條公司員工持有一只基金份額的期限不得少于6個(gè)月，持有期不足6個(gè)月的，不得賣(mài)出、贖回或轉換為其他基金；公司高級管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額的期限不得少于1年。投資貨幣市場(chǎng)基金以及其他現金管理工具基金不受上述期限限制。員工多次投資同一基金的，應根據先進(jìn)先出原則，分別計算單次投資基金份額的持有期限。

　　第十一條公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認（申）購、轉換或贖回費率等應按照基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金公告等規定執行。

　　第十二條公司鼓勵員工、特別是高級管理人員、基金投資和研究部門(mén)負責人等購買(mǎi)本公司管理的基金產(chǎn)品或者基金經(jīng)理購買(mǎi)本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵員工通過(guò)定期定額或者其他方式進(jìn)行長(cháng)期投資。

　　第十三條員工進(jìn)行直接或間接的股權投資，應事先報公司備案，并應遵循基金份額持有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖突的情況。第十四條員工進(jìn)行股權投資的限制：

　�。ㄒ唬┎坏猛顿Y于與公司有或者可能有重大業(yè)務(wù)關(guān)系、競爭關(guān)系或利益沖突的公司；

　�。ǘ�）不得投資于從事證券投資、證券投資咨詢(xún)等與證券投資和交易有關(guān)業(yè)務(wù)的公司；

　�。ㄈ�）不得在其投資的公司中兼職并領(lǐng)取薪酬；

　�。ㄋ模┎坏眠M(jìn)行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權投資；

　�。ㄎ澹┎坏眠M(jìn)行無(wú)論在規模上還是性質(zhì)上會(huì )影響員工正常履行工作職責的股權投資。第十五條員工直接或間接持有的原未上市的股權投資轉為上市的，應按下述流程進(jìn)行處置：

　�。ㄒ唬┕�司管理的基金或投資組合參加該股權投資的詢(xún)價(jià)和投資的，持有該股權的員工應本著(zhù)避免利益沖突的原則，不得參加有關(guān)投資決策，并主動(dòng)向公司提出回避；

　�。ǘ�）該股權投資可以公開(kāi)交易的，員工應在3個(gè)月內賣(mài)出。

　　風(fēng)險控制管理制度 15

　　為了進(jìn)一步加強和規范對擔保項目的風(fēng)險控制，在控制風(fēng)險的前提下，最大限度地為中小企業(yè)融資提供擔保服務(wù)，堅持原則性與靈活性相結合，根據公司《章程》，結合中小企業(yè)現狀及擔保工作實(shí)際需要特制定本制度及相關(guān)代償、追償措施。

　　一、擔�？傄幠�實(shí)行總量控制，計劃管理。公司擔�？傄幠Ｒ话憧刂圃趽�保資金的2—10倍，為單個(gè)會(huì )員企業(yè)提供的貸款擔保額度一般不超過(guò)注冊資本的'10%。特殊情況確需超過(guò)上述限額的，實(shí)務(wù)操作中，根據借款企業(yè)預期收益、資金需求量、信用狀況、技術(shù)含量、市場(chǎng)前景、還款能力等經(jīng)公司與協(xié)作銀行雙方充分調研協(xié)商，可適當放寬。

　　二、建立風(fēng)險準備金制度。公司按當年擔保費的50%提取未到期責任準備金；按不超過(guò)當年年末擔保責任余額1%的比例以及所得稅后利潤的一定比例提取風(fēng)險準備金，用于擔保賠付。風(fēng)險準備金累計達到擔保責任余額的10%后，實(shí)行差額提取。

　　三、建立風(fēng)險保證金制度。企業(yè)應按擔保金額的10%繳納風(fēng)險保證金。當企業(yè)貸款到期不能償還由公司代償補償時(shí)，首先用繳納的風(fēng)險保證金補償，不足部分依法追償。

　　四、對貸款擔保項目實(shí)行事前、事中風(fēng)險控制管理。為有效控制在保項目風(fēng)險，明確事前、事中控制責任人的工作內容和責任。

　�。ㄒ唬┦虑翱刂频闹饕獌热荩�

　　1、根據申�？蛻�(hù)提供的申保信息資料，對照擔保條件，查看資料和金融機構意向書(shū)，決定是否上報立項審查，

　　2、立項批準后安排兩人以上到實(shí)地進(jìn)行調查，整理調查工作底稿，和客戶(hù)初步洽談《委托擔保協(xié)議》和反擔保措施，

　　3、認真做好對客戶(hù)全面情況的了解工作，根據實(shí)地調查情況進(jìn)行初審，書(shū)面提交調查報告，據實(shí)報告客戶(hù)的基本情況、法

　　風(fēng)險控制管理制度 16

　　一、編制目的

　　全面識別項目部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中的風(fēng)險源，準確做出評價(jià)檢測，為有效控制管理提供途徑和方法。

　　二、適用范圍

　　1、本制度適用于項目部安全生產(chǎn)管理涉及所有風(fēng)險源辨識。風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃的活動(dòng)與過(guò)程。

　　2、安全科為本項工作的主控部門(mén)，負責本制度的編制。修訂并予監督實(shí)施。

　　三、術(shù)語(yǔ)

　�。ㄒ唬╋L(fēng)險源可能導致傷害或疾病。財產(chǎn)損失。工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

　�。ǘ�）風(fēng)險源辨識識別風(fēng)險源的存在并確定其特性的過(guò)程。

　�。ㄈ�）風(fēng)險某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。

　�。ㄋ模╋L(fēng)險評價(jià)評價(jià)風(fēng)險的大小及確定風(fēng)險是否可容許的全過(guò)程。

　�。ㄎ澹┛扇菰S風(fēng)險根據組織的法律義務(wù)和安全生產(chǎn)方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險。

　　四、工作制度

　�。ㄒ唬┞氊�

　　1、項目經(jīng)理審核批準項目風(fēng)險源清單及各科室。各施工隊上報的職業(yè)健康。安全目標指標和管理方案。

　　2、安全科負責風(fēng)險源綜合監督管理，匯總項目部風(fēng)險源清單，編制風(fēng)險危險源臺帳。負責組織對風(fēng)險源辨識評價(jià)成果。管理方案的審查。

　　3、各施工隊負責對設備購置。使用。維護過(guò)程中的風(fēng)險源進(jìn)行監督管理，參加對項目上報的風(fēng)險源辨識評價(jià)成果。管理方案的審查。

　　4、綜合辦公室負責辦公區風(fēng)險源的辨識評價(jià)及管理。

　　5、各施工隊負責人負責組織相關(guān)人員辨識轄區內的風(fēng)險源并組織評價(jià)，編制。實(shí)施職業(yè)健康安全管理方案。

　�。ǘ�）工作程序

　　1、風(fēng)險源辨識和風(fēng)險評價(jià)的時(shí)機

　　1.1項目部安全生產(chǎn)管理體系建立之初和變更時(shí)。

　　1.2工程項目開(kāi)工前。

　　1.3法律法規要求發(fā)生重大變更時(shí)。

　　1.4發(fā)生重大安全事故。職業(yè)病。財產(chǎn)損失或相關(guān)方重大投訴時(shí)。

　　1.5每年年初進(jìn)行風(fēng)險源辨識和評價(jià)更新時(shí)。

　　1.6施工工藝或條件發(fā)生重大變更時(shí)。

　　2、風(fēng)險源辨識的過(guò)程

　　2.1各科室。各施工隊應指定風(fēng)險源辨識人。

　　2.2各科室。各施工隊指定的風(fēng)險源辨識人應具有相應的辨識能力，并經(jīng)過(guò)風(fēng)險源辨識的專(zhuān)項培訓。

　　2.3各科室。各施工隊依據生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或服務(wù)過(guò)程，確定所管轄的作業(yè)活動(dòng)。

　　2.4各科室。各施工隊對所管轄的作業(yè)活動(dòng)逐一辨識期間存在的風(fēng)險源。

　　2.5各科室。各施工隊應將其辨識出的`風(fēng)險源填入《風(fēng)險源辨識表》中并上報安全科。

　　2.6安全科應對各部門(mén)。各施工隊上報的《風(fēng)險源清單》進(jìn)行審核確認，并歸納匯總為項目部《風(fēng)險源清單》。

　　3、風(fēng)險源辨識的方法

　　3.1各科室。各施工隊應根據所管轄的作業(yè)活動(dòng)的特性，選用不同的風(fēng)險源辨識方法。風(fēng)險源辨識方法包括：現場(chǎng)觀(guān)察法和安全檢查表法。

　　3.2現場(chǎng)觀(guān)察法亦稱(chēng)經(jīng)驗判斷法，是指風(fēng)險源的辨識人通過(guò)對工作環(huán)境的現場(chǎng)觀(guān)察，就其間是否存在風(fēng)險源做出判斷的方法。

　　3.3安全檢查表法：亦稱(chēng)SCL法，是指風(fēng)險源的辨識人運用已編制好的安全檢查表對某一工作環(huán)境內的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行安全檢查，以辨識其間是否存在風(fēng)險源的方法。安全檢查表一般由安全科組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員。管理者。操作人員共同編制，并行文下發(fā)生各有關(guān)科室，作為進(jìn)行風(fēng)險源辨識的依據。安全檢查表通常采用以下格式：序號檢查項目檢查內容檢查方法檢查結果檢查意見(jiàn)備注123各科室。各施工隊在風(fēng)險源辨識的過(guò)程中應充分考慮辨識空間內常規和非常規的活動(dòng)，所有進(jìn)入作業(yè)現場(chǎng)人員的活動(dòng)，作業(yè)現場(chǎng)內所有的設施，風(fēng)險情況發(fā)生的時(shí)態(tài)。狀態(tài)。類(lèi)型；以及風(fēng)險源的分布，傷害方式和途徑。

　　4、組織風(fēng)險評價(jià)

　　4.1各科室。各施工隊負責其職責范圍內的風(fēng)險評價(jià)。

　　4.2風(fēng)險評價(jià)的過(guò)程項目部應組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員組成風(fēng)險評價(jià)小組。風(fēng)險評價(jià)小組成員在投入評價(jià)工作前應接受相關(guān)知識的培訓。風(fēng)險評價(jià)小組應針對《風(fēng)險源清單》中的每一風(fēng)險因素逐一做出風(fēng)險程度評價(jià)。風(fēng)險評價(jià)小組應將風(fēng)險評價(jià)的結果填入《風(fēng)險評價(jià)表》中。

　　4.3風(fēng)險評價(jià)依據不符合法律法規及其他要求曾發(fā)生過(guò)事故，仍未采取有效控制措施相關(guān)方合理抱怨或要求直接觀(guān)察到的危險

　　4.3風(fēng)險評價(jià)的方法風(fēng)險評價(jià)采用作業(yè)條件危險性評價(jià)法。

　　把事故發(fā)生的可能性作為L(cháng)，把暴露于風(fēng)險環(huán)境的頻繁程度作為E，把發(fā)生事故產(chǎn)生的后果作為C，根據不同情況和可能性賦予不同分值，將L。E。C分數值相乘，得出之積為D，再根據D的分數不同確定不同的風(fēng)險等級。

　　作業(yè)條件危險性評價(jià)準則如下表：發(fā)生事故可能性（L）分數值事故發(fā)生的可能性分數值事故發(fā)生的可能性10完全可能預料0.5很不可能，可以設想6相當可能0.1極不可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分數值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分數值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10連續暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間暴露1每年幾次暴露3每周一次暴露或偶然暴露？0.5非常罕見(jiàn)的暴露發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分數值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分數值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡7嚴重403—9人死亡3重大，致殘151—2人死亡1引人注目在評價(jià)風(fēng)險的過(guò)程中應充分考慮在假定控制計劃或現行控制措施一旦失敗后所造成的結果。

　　5、確定風(fēng)險分級

　　5.1風(fēng)險評價(jià)小組負責確定風(fēng)險分級。

　　5.2確定風(fēng)險分級的過(guò)程安全科根據風(fēng)險評價(jià)的結果和風(fēng)險等級劃分標準確定風(fēng)險分級。

　　5.3風(fēng)險等級劃分準則依據作業(yè)風(fēng)險性評價(jià)的結果將風(fēng)險劃分為5級：劃分標準如下表所示：風(fēng)險級別D分數值危險程度一級<70稍有危險�？梢越邮芏�級70—160一般危險。需要注意三級160—320顯著(zhù)危險。應該整改四級>320高度危險。立即整改

　　6、判定重大風(fēng)險因素

　　6.1安全科負責判定重大風(fēng)險因素。

　　6.2安全科依據風(fēng)險分級的結果和重大風(fēng)險因素判定準則，斷定重大風(fēng)險因素。

　　6.3重大風(fēng)險因素判定準則風(fēng)險因素的風(fēng)險級別為3級以上時(shí)，該風(fēng)險因素為重大風(fēng)險因素。項目部安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組認為的風(fēng)險因素。本年度發(fā)生傷亡事故的風(fēng)險因素。

　　7、實(shí)施風(fēng)險控制策劃

　　7.1各科室。各施工隊負責實(shí)施職責范圍內的風(fēng)險控制策劃。

　　7.2風(fēng)險控制策劃的過(guò)程：各科室。各施工隊應針對每一重大風(fēng)險因素的特性及風(fēng)險控制原則，確定對該重大風(fēng)險因素的控制途徑和控制措施。經(jīng)安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組批準后下發(fā)執行。

　　8、風(fēng)險控制的原則風(fēng)險控制原則是指風(fēng)險控制的主導思想如下表所示：風(fēng)險級別風(fēng)險程度控制原則一級低度無(wú)需采取措施，且不必保持記錄二級中度不需另外的控制措施，需要監測來(lái)確�？刂拼胧┑靡跃S持三級高度努力降低風(fēng)險四級極高緊急行動(dòng)降低風(fēng)險

　　9、風(fēng)險控制的途徑風(fēng)險控制途徑是指風(fēng)險控制措施選擇的順序如下圖所示控制措施選用順序風(fēng)險程度人員防范

　　風(fēng)險控制管理制度 17

　　為了確保軟件項目能夠按時(shí)、按預算、按質(zhì)量要求順利完成，特制定了本軟件開(kāi)發(fā)項目管理制度。

　　一、人員管理

　　職責明確：軟件項目小組中的人員安排要職責明確，并有配套的管理記錄，整理每個(gè)人的工作進(jìn)度，隨時(shí)更新，以方便開(kāi)發(fā)人員、測試人員之間的溝通。

　　團隊建設：負責開(kāi)發(fā)隊伍的建設和培養，選拔合適的項目成員，根據項目需求調整團隊結構。

　　績(jì)效考核：建立績(jì)效考核機制，對軟件開(kāi)發(fā)人員進(jìn)行定期評估，以提高工作積極性和開(kāi)發(fā)質(zhì)量。

　　二、項目管理

　　計劃制定：制定詳細的項目計劃，包括開(kāi)發(fā)工作計劃、任務(wù)安排、工作檢查和考核。

　　文檔管理：負責項目管理軟件相關(guān)的開(kāi)發(fā)代碼、配套文檔的管理工作，確保項目文檔的完整性和可追溯性。

　　進(jìn)度控制：定期更新項目進(jìn)度，確保項目按計劃進(jìn)行，及時(shí)發(fā)現并解決潛在問(wèn)題。

　　三、技術(shù)管理

　　需求分析：詳細分析項目需求，確保需求明確、完整，減少后期變更和返工。

　　代碼管理：規范代碼編寫(xiě)和注釋?zhuān)�確保代碼質(zhì)量，定期進(jìn)行代碼審查和測試。

　　版本控制：使用版本控制系統管理代碼和文檔，確保團隊成員之間的'協(xié)同工作。

　　四、質(zhì)量管理

　　測試管理：建立獨立的測試環(huán)境，進(jìn)行功能測試、安全性測試、壓力測試等，確保軟件質(zhì)量。

　　評審機制：對軟件項目中的關(guān)鍵文檔和代碼進(jìn)行評審，確保符合項目要求和標準。

　　五、風(fēng)險管理

　　風(fēng)險識別：在項目進(jìn)行過(guò)程中識別潛在風(fēng)險，包括技術(shù)風(fēng)險、需求變更風(fēng)險等。

　　風(fēng)險評估：對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定其可能性和影響程度。

　　風(fēng)險應對：制定風(fēng)險應對策略和計劃，減少風(fēng)險對項目的影響。

　　六、其他管理

　　正版軟件管理：建立健全正版軟件資產(chǎn)的明細臺賬，增強保護正版軟件知識產(chǎn)權意識。

　　工作環(huán)境：提供自由而寬松的工作環(huán)境，減少不必要的規定，關(guān)注員工的心理健康。

　　溝通管理：加強與項目干系人的溝通，包括客戶(hù)、公司領(lǐng)導等，確保信息暢通。

　　風(fēng)險控制管理制度 18

　　一、總則

　　為了規范公司的技術(shù)管理工作，確保技術(shù)活動(dòng)的有序進(jìn)行和技術(shù)成果的有效利用，提高公司的技術(shù)水平和競爭力，特制定本技術(shù)管理制度。

　　二、技術(shù)管理范圍

　　本制度適用于公司所有與技術(shù)活動(dòng)相關(guān)的部門(mén)和個(gè)人，包括但不限于研發(fā)、生產(chǎn)、質(zhì)量、市場(chǎng)等部門(mén)，以及從事技術(shù)工作的員工。

　　三、技術(shù)管理職責

　　1. 技術(shù)管理部門(mén)負責制定技術(shù)管理計劃、監督技術(shù)活動(dòng)的執行，確保技術(shù)成果的質(zhì)量和安全。

　　2. 各部門(mén)應積極配合技術(shù)管理部門(mén)的工作，確保技術(shù)活動(dòng)的順利進(jìn)行。

　　3. 員工應嚴格遵守技術(shù)管理規定，認真執行技術(shù)操作，保證技術(shù)活動(dòng)的質(zhì)量和安全。

　　四、技術(shù)活動(dòng)管理

　　1. 技術(shù)活動(dòng)應遵循科學(xué)、規范、創(chuàng )新的原則，確保技術(shù)成果符合公司戰略目標和市場(chǎng)需求。

　　2. 技術(shù)活動(dòng)應進(jìn)行風(fēng)險評估和預防措施制定，確保技術(shù)活動(dòng)的安全可控。

　　3. 技術(shù)活動(dòng)應建立檔案管理制度，對技術(shù)成果進(jìn)行歸檔和保密，確保技術(shù)成果的安全性和保密性。

　　五、技術(shù)成果管理

　　1. 技術(shù)成果應進(jìn)行評估和認定，確保技術(shù)成果的實(shí)用性和創(chuàng )新性。

　　2. 技術(shù)成果應進(jìn)行知識產(chǎn)權申請和保護，確保公司的技術(shù)成果不受侵犯。

　　3. 技術(shù)成果應進(jìn)行推廣和應用，促進(jìn)技術(shù)成果的.轉化和商業(yè)化。

　　六、技術(shù)培訓與交流

　　1. 公司應定期組織技術(shù)培訓和交流活動(dòng)，提高員工的技術(shù)水平和創(chuàng )新能力。

　　2. 員工應積極參加技術(shù)培訓和交流活動(dòng)，不斷提升自己的專(zhuān)業(yè)素養和技能水平。

　　七、技術(shù)違規處理

　　對于違反技術(shù)管理制度的行為，公司將視情節輕重給予相應的處理，包括但不限于警告、罰款、解除勞動(dòng)合同等。同時(shí)，對于因違反規定造成技術(shù)損失或泄密的，將依法追究相關(guān)責任人的法律責任。

　　八、附則

　　1. 本制度自發(fā)布之日起執行，如有修改或補充，需經(jīng)公司決策層審批后實(shí)施。

　　2. 本制度解釋權歸公司技術(shù)管理部門(mén)所有。

　　風(fēng)險控制管理制度 19

　　一、目的

　　為全面落實(shí)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控主體責任，確保風(fēng)險有效受控，構建安全生產(chǎn)長(cháng)效機制，從根本上化解或降低安全風(fēng)險，防范生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。結合公司實(shí)際，制訂本制度。

　　二、范圍

　　適用于公司范圍內安全風(fēng)險的辨識、評價(jià)分級和控制管理。

　　三、編制依據

　　《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》

　　《中華人民共和國建筑法》

　　《山東省建筑施工雙重預防體系建設簡(jiǎn)明實(shí)施手冊》

　　《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》

　　四、術(shù)語(yǔ)和定義

　　1、危險源（風(fēng)險點(diǎn)）：危險源是指一個(gè)系統中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險的、可造成人員傷害、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉化為事故的部位、區域、場(chǎng)所、空間、崗位、設備及其位置。它的實(shí)質(zhì)是具有潛在危險的源點(diǎn)或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質(zhì)集中的核心，是能量從那里傳出來(lái)或爆發(fā)的地方。

　　2、風(fēng)險辨識：識別風(fēng)險點(diǎn)的存在并確定其特性的過(guò)程。

　　3、風(fēng)險評價(jià)分級：評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過(guò)程。

　　五、機構設置

　　1.企業(yè)是安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控的責任主體，在公司和項目部分別建立安全生產(chǎn)風(fēng)險管控領(lǐng)導小組，負責安全風(fēng)險分級管控的研究、統籌、協(xié)調、指導工作，對安全風(fēng)險分級管控建設全面負責。

　　2.公司建立以總經(jīng)理為組長(cháng)的體系建設和運行領(lǐng)導機構，副組長(cháng)為分管生產(chǎn)副總經(jīng)理；成員包括安全總監、安全處、工程處及各項目部負責人等組成。領(lǐng)導機構負責統籌體系建設的計劃制定、人員配置、財務(wù)資源等事項，指導和協(xié)調體系建設的各項工作。日常辦事機構設置在安全處。

　　3.項目部風(fēng)險管控工作小組由項目負責人任組長(cháng)，成員為項目技術(shù)負責人、安全員、施工員、機械員、資料員、班組長(cháng)等人組成。項目部各崗位管理人員、作業(yè)人員應全員參與風(fēng)險分級管控活動(dòng)的實(shí)施中，確保風(fēng)險分級管控活動(dòng)涉及工程項目的各區域、場(chǎng)所、崗位、各項作業(yè)活動(dòng)和管理活動(dòng)，確保施工現場(chǎng)危險源辨識的全面性、時(shí)效性。

　　六、職責

　　1、公司職責：

　�。�1）公司風(fēng)險管控領(lǐng)導小組負責公司級風(fēng)險分級管控體系的建立與運行，負責對項目部安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控小組的工作進(jìn)行監督指導；

　�。�2）公司應建立風(fēng)險分級管控管理制度，明確各部門(mén)、各崗位的風(fēng)險管控職責；

　�。�3）公司應掌握風(fēng)險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；

　�。�4）負責公司級安全生產(chǎn)風(fēng)險評估工作的開(kāi)展，公司施工活動(dòng)危險源識別、分析、評價(jià)等工作，及時(shí)制定更新《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控清單》；

　�。�5）公司負責對一級風(fēng)險進(jìn)行管控，對其他級別風(fēng)險的管控進(jìn)行監督指導。

　　2、項目部職責：

　�。�1）項目部風(fēng)險管控領(lǐng)導小組負責項目風(fēng)險分級管控體系的建立與運行，負責對施工作業(yè)班組風(fēng)險分級管控工作進(jìn)行監督指導；

　�。�2）項目部建立風(fēng)險分級管控管理制度，明確各各崗位的風(fēng)險管控職責；

　�。�3）項目部掌握風(fēng)險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；

　�。�4）負責項目部安全生產(chǎn)風(fēng)險評估工作，施工活動(dòng)危險源識別、分析、評價(jià)等工作，及時(shí)制定更新《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控清單》；

　�。�5）負責落實(shí)一級風(fēng)險管控措施，實(shí)施二級風(fēng)險管控工作，對三、四級風(fēng)險的管控進(jìn)行監督指導。

　　3、班組職責：

　�。�1）負責本施工作業(yè)班組涉及的風(fēng)險分級管控體系的運行，負責對施工作業(yè)人員風(fēng)險分級管控進(jìn)行監督指導；

　�。�2）掌握本施工作業(yè)班組風(fēng)險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；

　�。�3）負責本施工作業(yè)班組安全生產(chǎn)風(fēng)險評估工作的開(kāi)展，對作業(yè)班組施工活動(dòng)發(fā)現的危險源及時(shí)上報項目部；

　�。�4）負責落實(shí)一、二級風(fēng)險管控措施，實(shí)施三級風(fēng)險管控工作，對四級風(fēng)險的管控進(jìn)行監督指導；

　�。�5）對本班組作業(yè)人員的施工作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險管控交底。

　　4、施工作業(yè)人員職責：

　�。�1）掌握本施工作業(yè)班組風(fēng)險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；

　�。�2）對本崗位施工活動(dòng)發(fā)現的危險源及時(shí)上報施工作業(yè)班組；

　�。�3）負責一、二、三級風(fēng)險管控措施，實(shí)施四級風(fēng)險管控工作。

　　七、風(fēng)險點(diǎn)的確定

　　風(fēng)險點(diǎn)的確定應當遵循“大小適中、便于分類(lèi)、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，風(fēng)險點(diǎn)劃分可按施工企業(yè)、施工區域、生活區域等功能分區進(jìn)行劃分。對于規模型的系統可按照所包含的工序、設施、部位進(jìn)行細分。

　　八、危險源辨識的方法

　　公司及項目采用作業(yè)條件危險性分析法對施工現場(chǎng)存在安全風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行評價(jià)分級。

　　1、靜態(tài)分析：以安全檢查表法對生產(chǎn)現場(chǎng)及其他區域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別。

　�。�1）安全檢查表編制的依據

　�。�2）有關(guān)標準、規程、規范及規定；

　�。�3）國內外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；

　�。�4）系統分析確定的危險部位及防范措施；

　�。�5）分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；

　　2、安全檢查表分析步驟

　�。�1）確定編制人員。包括熟悉系統的各方面人員，如技術(shù)工、班組長(cháng)、機修員、技術(shù)員、安全員等。

　�。�2）熟悉系統。包括系統的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛生設施。

　�。�3）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規、規程、標準、制度及本系統過(guò)去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據。

　�。�4）判別危害因素。按功能或結構將系統劃分為子系統或單元，逐個(gè)分析潛在的危險因素。

　　3、動(dòng)態(tài)分析：以作業(yè)危害分析法并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過(guò)程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。

　�。�1）作業(yè)活動(dòng)的劃分

　　按作業(yè)區域/分部分項和作業(yè)類(lèi)別（施工區、生活區）進(jìn)行劃分。

　�。�2）作業(yè)危害分析的主要步驟

　　1）劃分并確定作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》。

　　2）將每項作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟。

　　3）對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照風(fēng)險點(diǎn)的分類(lèi)對危害因素產(chǎn)生的主要后果進(jìn)行分析。

　　九、風(fēng)險評價(jià)

　　根據風(fēng)險危險程度，按照從高到低的原則劃分為一、二、三、四等四個(gè)風(fēng)險級別，分為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高）。

　　1、一級風(fēng)險，即重大風(fēng)險，意指現場(chǎng)的作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境非常危險，現場(chǎng)的危險源多且難以控制，如繼續施工，極易引發(fā)群死群傷事故，或造成重大經(jīng)濟損失。

　　2、二級風(fēng)險，即較大風(fēng)險，意指現場(chǎng)的`施工條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，現場(chǎng)的危險源較多且管控難度較大，如繼續施工，極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大經(jīng)濟損失。

　　3、三級風(fēng)險，即一般風(fēng)險，意指現場(chǎng)的風(fēng)險基本可控，但依然存在著(zhù)導致生產(chǎn)安全事故的誘因，如繼續施工，可能會(huì )引發(fā)人員傷亡事故，或造成一定的經(jīng)濟損失。

　　4、四級風(fēng)險，即低風(fēng)險，意指現場(chǎng)所存在的風(fēng)險基本可控，如繼續施工，可能會(huì )導致人員傷害，或造成一定的經(jīng)濟損失。對于現場(chǎng)所存在的低風(fēng)險，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改進(jìn)。

　　十、控制措施確定

　　項目部根據風(fēng)險分級情況制定風(fēng)險控制措施策劃，依次按照工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個(gè)體防護措施以應急措施等五個(gè)邏輯順序對每個(gè)風(fēng)險點(diǎn)制定相應的實(shí)施風(fēng)險管控措施。

　　1、風(fēng)險控制措施應包括：

　�。�1）工程技術(shù)措施，實(shí)現本質(zhì)安全；

　�。�2）管理措施，規范安全管理，包括建立健全各類(lèi)安全管理制度和操作規程；

　　完善、落實(shí)事故應急預案；建立檢查監督和獎懲機制等；

　�。�3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

　�。�4）個(gè)體防護措施，減少職業(yè)傷害。

　�。�5）應急處置措施，將危險降到最低。

　　2、在選擇風(fēng)險控制措施時(shí)，應考慮：

　�。�1）可行性和可靠性；

　�。�2）先進(jìn)性和安全性；

　�。�3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營(yíng)運行情況；

　�。�4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

　　十一、風(fēng)險控制措施評估：

　　控制措施應在實(shí)施前針對以下內容評審：

　　1、措施的可行性和有效性；

　　2、是否使風(fēng)險降低到可容許水平；

　　3、是否產(chǎn)生新的危害因素；

　　4、是否已選定了最佳的解決方案；

　　5、是否會(huì )被應用于實(shí)際工作中。

　　十二、風(fēng)險分級管控

　　四級：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）�？剖覒�引起關(guān)注，負責4級危害因素的控制管理，所屬班組具體落實(shí)；需要監視來(lái)確�？刂拼胧┑靡跃S持現狀，保留記錄。

　　三級：中度（顯著(zhù)）危險，需要控制整改。公司、科室應引起關(guān)注，負責3級危害因素的控制管理，所屬科室具體落實(shí)；應制定管理制度、規定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險，應仔細測定并限定預防成本，在規定期限內實(shí)施降低風(fēng)險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。

　　二級：高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應重點(diǎn)控制管理，具體由安全處和各職能部門(mén)根據職責分工具體落實(shí)。當風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應采取應急措施，并根據需求為降低風(fēng)險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開(kāi)始工作。

　　一級：不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能繼續作業(yè)。只有當風(fēng)險已降低時(shí)，才能開(kāi)始或繼續工作。如果無(wú)限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。

　　十三、管控效果驗證程序

　　1、安全處每年定期組織制定“風(fēng)險點(diǎn)辨識及風(fēng)險評估計劃”，經(jīng)分管領(lǐng)導批準后下發(fā)執行。公司、部門(mén)/項目風(fēng)險評估小組，對“風(fēng)險點(diǎn)辨識及風(fēng)險評估計劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開(kāi)展風(fēng)險點(diǎn)辨識及風(fēng)險評估工作的依據。

　　2、依據辨識評價(jià)方法對本部門(mén)/項目危害因素進(jìn)行辨識評價(jià)后，填寫(xiě)相應的“作業(yè)活動(dòng)清單”、“設備設施清單”、“工作危害分析（JHA）評價(jià)表”、“安全檢查分析（SCL）評價(jià)表”，經(jīng)本級風(fēng)險評估小組進(jìn)行匯總、評審后，逐級上報。

　　3、公司風(fēng)險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見(jiàn)反饋各部門(mén)/項目執行。

　　4、風(fēng)險培訓，各部門(mén)/項目應制定風(fēng)險評估培訓計劃，組織員工對本部門(mén)/項目的風(fēng)險評估方法、評估過(guò)程及評估結果進(jìn)行培訓，并保留培訓記錄。

　　當下列情形發(fā)生時(shí)，應及時(shí)進(jìn)行危害因素辨識和風(fēng)險評估。

　�。�1）新的法律法規發(fā)布或者法律法規發(fā)生變更；

　�。�2）操作工藝發(fā)生變化；

　�。�3）新建、改建、擴建、技改項目；

　�。�4）事故事件發(fā)生后；

　�。�5）組織機構發(fā)生大的調整。

　　十四、文件管理

　　公司及項目部做好保存風(fēng)險管控過(guò)程的記錄資料，并按當地建設主管部門(mén)要求納入安全技術(shù)資料管理。涉及重大風(fēng)險時(shí)，其辨識、評價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應單獨建檔管理。

　　風(fēng)險控制管理制度 20

　　第一章 總則

　　第一條 為了強化風(fēng)險意識，加強中小學(xué)財務(wù)內部控制制度，強化財務(wù)監控措施，有效控制財務(wù)風(fēng)險，制定本制度。

　　第二條 本制度適用于公辦中小學(xué)校，縣內其他學(xué)校參照執行。

　　第三條 中小學(xué)財務(wù)風(fēng)險主要內容：資產(chǎn)管理不善可能造成的資產(chǎn)安全威脅；計劃不周，財務(wù)狀況惡化，可能造成的財務(wù)運行困難；執行國家法律、法規和政策規定不周，可能給財務(wù)運行帶來(lái)的不利影響。

　　第四條 中小學(xué)財務(wù)風(fēng)險控制的基本目的：通過(guò)建立嚴格的內控制度、內審制度和良好的財務(wù)行為治理機制，使中小學(xué)財務(wù)風(fēng)險控制與財務(wù)實(shí)際相適應；真實(shí)、可靠的了解掌握中小學(xué)內、外部信息，國家政策變動(dòng)情況，銀行信貸政策信息；遵守國家法律法規；建立風(fēng)險處理機制，從根本上預防、控制、降低和化解財務(wù)風(fēng)險，從而實(shí)現中小學(xué)投資利益的最大化。

　　第五條 中小學(xué)財務(wù)部門(mén)是防控財務(wù)風(fēng)險的主要責任部門(mén)，財務(wù)部門(mén)在中小學(xué)校長(cháng)領(lǐng)導下開(kāi)展財務(wù)風(fēng)險預測及防控工作。

　　第二章 財務(wù)風(fēng)險控制措施

　　第六條 提高財務(wù)風(fēng)險意識。市場(chǎng)經(jīng)濟已經(jīng)把學(xué)校經(jīng)濟活動(dòng)與社會(huì )風(fēng)險緊密相連，學(xué)校的財務(wù)活動(dòng)在激烈的市場(chǎng)競爭中不可避免地要遇到各種各樣的風(fēng)險。中小學(xué)校領(lǐng)導決策層應當將風(fēng)險防范意識貫穿于整個(gè)決策過(guò)程中，提高財務(wù)風(fēng)險意識，規避財務(wù)風(fēng)險，積極化解風(fēng)險，實(shí)現辦學(xué)的經(jīng)濟效益與社會(huì )效益的最大化。

　　第七條 中小學(xué)應當根據自身財務(wù)收支狀況，認真科學(xué)的制定總體發(fā)展規劃�？茖W(xué)設置管理隊伍、配置師資力量、根據社會(huì )需求設置專(zhuān)業(yè)、科學(xué)制定校園建設規劃，并組織專(zhuān)家對投資項目進(jìn)行可行性論證�？刂苹�本建設規模、進(jìn)度、計劃，防止資金鏈斷裂的風(fēng)險。

　　第八條 中小學(xué)應當強化預算管理制度，強化留有余地的預算意識，強化預算執行力度。中小學(xué)應當堅持保運轉、后發(fā)展的預算安排次序；堅持量入為出、量力而行、統籌兼顧、保證重點(diǎn)的`預算安排原則。防止無(wú)預算、超預算合同的發(fā)生，避免超預算的財務(wù)風(fēng)險。堅持重大事項專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)制度，避免合同糾紛風(fēng)險。不斷提高預算質(zhì)量和合同管理水平，確保預算支出與預算收入相適應。

　　第九條 中小學(xué)應當加強收入管理，完善、強化收費信息管理，強化中小學(xué)收入統籌管理意識，杜絕私設小金庫、截留收入事件，做到應收必收，確保中小學(xué)收入安全完整。

　　第十條 中小學(xué)應當加強支出管理，強化新財務(wù)制度下的審批制度，嚴格財務(wù)手續，強化統一領(lǐng)導、集中管理的財務(wù)體制，防止分散管理可能帶來(lái)的財務(wù)風(fēng)險。

　　第十一條 中小學(xué)應當加強融資風(fēng)險控制。中小學(xué)校應當規范和加強借入款項管理，嚴格執行審批程序。

　　一是融資要納入中小學(xué)預算；二是融資要嚴格執行國家政策，防止政策風(fēng)險；三是嚴格、強化融資管理，控制融資規模不超過(guò)凈資產(chǎn)的30%；四是在正確評估中小學(xué)償還債務(wù)能力的基礎上，科學(xué)制定負債總量，合理設置負債警戒線(xiàn)，我縣原則上資產(chǎn)負債率不超過(guò)30%。

　　嚴禁義務(wù)教育階段學(xué)校舉借債務(wù)，非義務(wù)教育階段學(xué)校不得違反規定舉借債務(wù)。

　　中小學(xué)校不得提供擔保。

　　第十二條 中小學(xué)應當強化資產(chǎn)負債管理。落實(shí)資產(chǎn)管理責任制度，建立資產(chǎn)損失賠償制度，強化資產(chǎn)管理意識，防止和降低資產(chǎn)損失風(fēng)險。中小學(xué)應當及時(shí)調整負債結構。由于預期收入很難與負債的償還能力和數量保持一致，這就要求中小學(xué)應根據資金需求和收入情況，及時(shí)調整負債結構，達到規避財務(wù)風(fēng)險的目的。

　　第十三條 中小學(xué)應當提高財務(wù)人員素質(zhì)。中小學(xué)財務(wù)風(fēng)險規避的關(guān)鍵是對行為人的控制。中小學(xué)財務(wù)人員應當加強繼續教育，提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)；財務(wù)人員應當改變對風(fēng)險管理的偏見(jiàn)，注重培育財務(wù)風(fēng)險規避意識，嚴格執行各項制度，按規定程序進(jìn)行操作，有效地控制風(fēng)險的發(fā)生。

　　第十四條 中小學(xué)財務(wù)分析評價(jià)體系。對中小學(xué)財務(wù)綜合實(shí)力、財務(wù)運行績(jì)效以及財務(wù)發(fā)展潛力進(jìn)行評價(jià)(財務(wù)綜合實(shí)力評價(jià)：中小學(xué)的辦學(xué)收入和最大籌集資金能力，包括教育經(jīng)費撥款額、專(zhuān)項收入及中小學(xué)其他收入等；財務(wù)運行績(jì)效評價(jià)：即按照收入和支出相比的經(jīng)濟效益評價(jià)原理，對中小學(xué)財務(wù)資金運行的效果、效率、效益等進(jìn)行評價(jià)，其評價(jià)指標主要包括事業(yè)發(fā)展規劃指標、經(jīng)費籌集能力指標、社會(huì )評價(jià)指標等；財務(wù)發(fā)展潛力評價(jià)：評價(jià)中小學(xué)在負債和財務(wù)風(fēng)險方面的承受能力，該類(lèi)指標包括年末流動(dòng)資產(chǎn)、負債總額、負債率、負債收入比等指標)。通過(guò)評價(jià)掌握學(xué)�？傮w實(shí)力，充分挖掘中小學(xué)的內部潛力，努力增收節支，量入為出，有效地規避財務(wù)風(fēng)險，給決策者提供準確的財務(wù)信息。

　　第十五條 中小學(xué)財務(wù)風(fēng)險預警體系。中小學(xué)財務(wù)風(fēng)險預警體系屬于事前監測，將其融入到學(xué)校的財務(wù)控制、考核、分析、決策中，把過(guò)去和未來(lái)有機地結合起來(lái)。一是要對無(wú)法規避和已經(jīng)發(fā)生的財務(wù)風(fēng)險進(jìn)行記錄；二是要對已采取的風(fēng)險防范對策進(jìn)行評估、總結，將其結果寫(xiě)入資料庫。由于財務(wù)風(fēng)險是不斷變化的，新的財務(wù)風(fēng)險的出現，舊的財務(wù)風(fēng)險可能減弱或消失，應根據環(huán)境變化，對財務(wù)風(fēng)險的防范機制進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整。

　　第十六條 中小學(xué)風(fēng)險預測報告體系。預測財務(wù)風(fēng)險應即時(shí)報告校長(cháng)，特殊情況下可直接報告上級主管部門(mén)。

　　第三章 附則

　　第十七條 本制度自發(fā)布之日起施行。

【風(fēng)險控制管理制度】相關(guān)文章：

企業(yè)風(fēng)險控制管理制度02-17

風(fēng)險控制管理制度15篇（熱）12-10

企業(yè)風(fēng)險控制管理制度（精選14篇）08-06

企業(yè)風(fēng)險控制管理制度（通用19篇）11-07

企業(yè)風(fēng)險控制管理制度集合(9篇)03-15

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制05-28

風(fēng)險控制專(zhuān)員電子簡(jiǎn)歷模板10-01

項目對危險源辨識風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃12-26

園林工程采購成本風(fēng)險控制05-30