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內部審核管理制度
在快速變化和不斷變革的今天，很多地方都會(huì )使用到制度，好的制度可使各項工作按計劃按要求達到預計目標。一般制度是怎么制定的呢？下面是小編整理的內部審核管理制度，希望能夠幫助到大家。
內部審核管理制度1
1.目的:確保管理體系有效實(shí)施、保持和改進(jìn)。
2.范圍:管理體系所覆蓋的所有區域。
3.職責:
4.操作規程:
工作流程圖說(shuō)明記錄
1、品質(zhì)管理部編制《年度內審計劃》(每年至少一次)，包括:確定審核目的.、范圍、依據、頻次、辦法、受審部門(mén)、內審時(shí)間，上報管理者代表審核。
2、管理者代表簽署意見(jiàn)后報公司總經(jīng)理審批。
3、當組織機構管理體系發(fā)生重大變化、法律法規及其它外部要求變更等情況發(fā)生時(shí)，由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內部審核。
4、內審組長(cháng)和內審組成員由管理者代表任命。
5、內審組長(cháng)編制本次《審核實(shí)施計劃》，包括:審核組成員、時(shí)間、地點(diǎn)、受審部門(mén)、審核要點(diǎn)、審核報告分發(fā)范圍、日期等，交管理者代表審核，報公司總經(jīng)理審批。
6、內審組長(cháng)組織編寫(xiě)《內審檢查表》，包括:審核項目、依據、方法等。
7、內審組長(cháng)于內審實(shí)施前10天通知受審部門(mén)。
8、受審部門(mén)如有異議，應于內審前3天通知內審組長(cháng)。
9、內審的首次會(huì )議由公司領(lǐng)導、內審組成員及各部門(mén)負責人參加，與會(huì )者簽到并將會(huì )議記錄在公司品質(zhì)管理部歸檔。
10、首次會(huì )議內容:由組長(cháng)介紹內審目的、范圍、依據、方式、組員、日程等。
11、首次會(huì )議后應進(jìn)行現場(chǎng)審核，并將管理體系運行效果及不符合項記錄在《內審檢查表》中。
12、內審組需每日召開(kāi)內審會(huì )議，對當日的審核情況進(jìn)行核對。
13、現場(chǎng)審核結束后，審核組長(cháng)召開(kāi)內審小組審核會(huì )議，對審核結果進(jìn)行全面分析，確定不合格項，填寫(xiě)《不合格項分布表》。
14、審核組長(cháng)于一周內完成《內部管理體系審核報告》，報告內容包括:審核目的、范圍、方法、依據、審核組成員、受審核方代表名單、審核計劃實(shí)施情況、不合格項分布情況分析、不合格數量及嚴重程度、存在的主要問(wèn)題分析、對體系的有效性、符合性的結論及今后應改進(jìn)的地方。
15、將此報告交管理者代表審核，上報公司總經(jīng)理審批。
16、召開(kāi)內審末次會(huì )議，公司領(lǐng)導、內審組成員及各部門(mén)領(lǐng)導到會(huì )并簽到、公司品質(zhì)管理部將會(huì )議紀錄存檔。
17、會(huì )上內審組組長(cháng)通報檢查結果，宣讀《內部管理體系審核報告》，提出完成糾正措施的要求及日期。
18、公司品質(zhì)管理部將《內部管理體系審核報告》發(fā)放到各相關(guān)部門(mén)，并將內審結果提交公司管理評審。
內部審核管理制度2
1.目的
為進(jìn)行公司質(zhì)量管理體系內部審核，特編制本程序。
2.范圍
2.1本程序規定了內部審核的流程和方法，以驗證質(zhì)量管理體系各項管理活動(dòng)的符合性和有效性。
2.2本程序適用于對質(zhì)量管理體系范圍內，各部門(mén)管理活動(dòng)的審核。
3.職責
3.1管理者代表負責審批《內部審核計劃》，任命審核組長(cháng)和審核員，組織內部審核，審批內審報告。
3.2審核組長(cháng)負責做好審核員的工作分工和審核準備，組織、開(kāi)展現場(chǎng)審核，編寫(xiě)《內部審核報告》，并負責審核后的跟蹤管理工作。
3.3審核員負責編制《內部審核檢查表》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)'內審檢查表')，實(shí)施現場(chǎng)審核，確定不合格項并編制《內部審核不合格項報告表》，負責糾正預防措施的跟蹤驗證。
3.4被審核部門(mén)負責配合審核員開(kāi)展本部門(mén)的審核工作。
3.5不合格項責任部門(mén)負責對本部門(mén)的不合格項制定糾正措施，按期實(shí)施整改，并對實(shí)施效果負責。
4.工作內容
4.1審核時(shí)間
4.1.1審核一年不少于一次，必要時(shí)，管理者代表可根據需要做出提前內審或增加內審次數的決定，如:
4.1.1.1當體系發(fā)生變更、相關(guān)職能有較大變化時(shí)；
4.1.1.2當相關(guān)方對涉及的特殊過(guò)程或項目提出要求時(shí)；
4.1.1.3當服務(wù)過(guò)程中發(fā)生人身安全事故、設備事故時(shí)；
4.1.1.4認證機構監督評審時(shí)。
4.1.2當提前內審或增加內審次數時(shí)，全面質(zhì)量管理辦公室應提前通知有關(guān)部門(mén)。
4.2審核前的準備
4.2.1組成審核組
4.2.1.1內審工作開(kāi)展前，管理者代表應任命審核組長(cháng)和組員，為審核工作提供組織保證，審核組長(cháng)和組員應分別具備如下資格:
a)組長(cháng):持有內審員或外審員資格證書(shū)，并具有較強獨立工作能力和協(xié)調能力；
b)組員:接受過(guò)gb/t19001標準的內審員或外審員培訓，并獲得相應資格證書(shū)。
4.2.1.2審核組組長(cháng)應按組員的專(zhuān)業(yè)特長(cháng)進(jìn)行分工，審核人員不能審核自己的工作。
4.2.1.3特殊情況下，經(jīng)管理者代表批準，審核組可吸收專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員或觀(guān)察員參加。
4.2.2編制《內部審核計劃》
4.2.2.1審核組組長(cháng)負責編制《內部審核計劃》，《內部審核計劃》的內容主要有:
a)審核的目的、范圍和依據；
b)審核組成員；
c)受審核部門(mén)、審核過(guò)程或要素；
d)審核組內部交流的時(shí)間安排等；
e)審核日期、日程的安排:
在審核前10天，由審核組長(cháng)召開(kāi)一次審核小組會(huì )議，對《內部審核計劃》進(jìn)行討論并明確分工。
4.2.2.2《內部審核計劃》經(jīng)管理者代表批準后，全面質(zhì)量管理辦公室應提前五個(gè)工作日，向有關(guān)部門(mén)發(fā)出內部審核通知。
4.2.2.3受審核部門(mén)接到計劃后應安排有關(guān)人員做好配合和準備工作，如果對審核項目和日期有異議，應提前3個(gè)工作日通知審核組，經(jīng)協(xié)商后修訂《內部審核計劃》。
4.2.3編制《內審檢查表》
4.2.3.1《內部審核計劃》發(fā)布后，審核組組長(cháng)應組織審核員對《內部審核計劃》進(jìn)行討論，明確審核準則和審核深度，并編制《內審檢查表》。
4.2.3.2《內審檢查表》的編制應依據:
a)gb/t19001標準；
b)適用的法律、法規和其他要求；
c)體系文件，包括質(zhì)量方針、目標(指標)、管理手冊、程序文件、服務(wù)工作規范；
d)必要時(shí)，從現場(chǎng)收集的相關(guān)信息。
4.2.3.3《內審檢查表》應在審核實(shí)施前送審核組長(cháng)確認。
4.3實(shí)施審核
4.3.1首次會(huì )議
4.3.1.1首次會(huì )議標志著(zhù)現場(chǎng)審核的開(kāi)始，首次會(huì )議由審核組長(cháng)主持召開(kāi)，與會(huì )者應在《內部審核會(huì )議簽到表》中簽到，參加的人員和部門(mén)主要有:
a)最高領(lǐng)導層、管理者代表；
b)受審核部門(mén)負責人；
c)內審組全體成員。
4.3.1.2審核組組長(cháng)在會(huì )議上應說(shuō)明本次審核的目的、范圍、準則、方法和時(shí)間安排，明確配合人員，對《內部審核計劃》中的安排做進(jìn)一步確認，(遇特殊情況時(shí)，應及時(shí)調整并再次確認)。
4.3.2獲取審核證據
4.3.2.1審核員參照《內部審核檢查表》中的具體內容，對受審核部門(mén)進(jìn)行現場(chǎng)檢查，對所涉及的過(guò)程和活動(dòng)，收集、尋找符合或不符合審核準則的客觀(guān)證據，獲取審核證據的方法主要有:
a)與被審核對象交談；
b)調閱文件；
c)現場(chǎng)查驗記錄；
d)觀(guān)察操作；
e)隨即抽樣等。
4.3.2.2現場(chǎng)審核時(shí)，審核員應:
a)及時(shí)作好審核記錄，記錄必須清楚、完整，有可追溯性；
b)發(fā)現問(wèn)題時(shí)，審核員應進(jìn)一步調查清楚，力求客觀(guān)公正，并及時(shí)給予審核方口頭反饋；
c)當證據不足或不清楚時(shí)，審核員應一查到底，直到弄清楚為止；
d)做好相應的檢查審核記錄，填寫(xiě)《內部審核檢查表》，記錄必須清楚完整。
4.3.3審核情況的總結、評價(jià)
4.3.3.1審核組組長(cháng)應按《內部審核計劃》的安排，召集內部會(huì )議，
對審核情況進(jìn)行溝通和小結。
4.3.3.2召開(kāi)末次會(huì )議之前，審核組長(cháng)應:
a)組織內審組成員，根據記錄的審核證據，對照審核準則進(jìn)行評價(jià)，確定不合格項及其嚴重性，開(kāi)出《內部審核不合格項報告表》；
b)召開(kāi)審核組全體會(huì )議，進(jìn)一步評價(jià)審核結果；
c)將《內部審核不合格項報告表》交受審核部門(mén)確認。
4.3.3.3審核組組長(cháng)于內審后一周內負責編寫(xiě)本次《內部審核報告》�！秲炔繉徍藞蟾妗返膬热葜饕�:
a)審核的目的、范圍和依據；
b)審核組成員和受審核部門(mén)代表名單；
c)審核日期及審核計劃具體實(shí)施情況；
d)審核中發(fā)現的'不合格情況、不合格項目分布情況(《內部審核不合格項統計表》)和嚴重程度；
e)存在的主要問(wèn)題；
f)體系符合性、有效性結論；
g)整改及糾正措施驗證的要求等。
4.3.3.4《內部審核報告》由管理者代表審核后發(fā)放。
4.3.4末次會(huì )議
4.3.4.1末次會(huì )議標志著(zhù)現場(chǎng)審核的結束，末次會(huì )議由審核組長(cháng)主持召開(kāi)，參加人員原則上可以擴大參加首次會(huì )議的人員，與會(huì )者應簽到。
4.3.4.2末次會(huì )議的主要內容包括:
a)重申審核的目的、范圍、依據及方法；
b)宣讀主要的《內部審核不合格項報告表》；
c)宣讀《內部審核報告》，明確責任部門(mén)采取措施的要求及審核員進(jìn)行檢查驗證的要求；
d)發(fā)出《內部審核不合格項報告表》給受審部門(mén)。
4.4跟蹤、驗證
4.4.1末次會(huì )議后，責任部門(mén)應對不合格項進(jìn)行整改；
4.4.2根據《內部審核報告》的要求，審核員應及時(shí)對不合格項的整改過(guò)程實(shí)施跟蹤、驗證；
4.4.3對不合格項整改過(guò)程中涉及多個(gè)部門(mén)或出現的新問(wèn)題，審核員應及時(shí)向審核組長(cháng)或管理者代表反映，及時(shí)協(xié)調解決。
5.相關(guān)文件
無(wú)
6.記錄表格
6.1《內部審核計劃》(8.2.2-j-01)
6.2《內部審核檢查表》(8.2.2-j-02)
6.3《內部審核不合格項報告表》(8.2.2-j-03)
內部審核管理制度3
1.0目的:
通過(guò)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內部管理體系審核，確定管理體系活動(dòng)及其結果是否符合策劃的安排，確保管理體系的有效性。
2.0適用范圍:
適用于本公司內部管理體系審核。
3.0職責:
3.1管理者代表負責批準《年度內部管理體系審核計劃》，批準審核報告。
3.2審核組長(cháng)負責每一次具體的《內部管理體系審核計劃》、《內部管理體系審核報告》及《不符合項報告單》。
3.3綜合事務(wù)部負責組織對內審中不合格的糾正措施進(jìn)行驗證。
4.0程序:
4.1綜合事務(wù)部在每年十二月底編制《年度內部管理體系審核計劃》，并確定審核組長(cháng)及審核組成員，報總經(jīng)理批準后實(shí)施。
4.2審核組長(cháng)應為公司領(lǐng)導。
4.3內部管理體系審核通常為半年一次，必要時(shí)可增加審核次數。
4.4審核組長(cháng)應在審核前一天對審核員進(jìn)行相關(guān)培訓，以提高審核效率和技巧。
4.5審核組長(cháng)負責確定審核組成員，成立審核組。審核組長(cháng)和審核員必須經(jīng)過(guò)送外進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的審核員培訓并取得內審員資格證書(shū)，且與被審核部門(mén)無(wú)直接關(guān)系。
4.6審核過(guò)程
計劃內容應包括:本次審核的目的、需要審核的要素及內容范圍、審核依據的'標準或文件、審核組織及人員、審核的日程安排。計劃報管理者代表批準后執行。
審核員負責編制檢查清單，準備各種審核表格及文件。
審核組長(cháng)將審核日程安排表提前5-7天通知相關(guān)部門(mén)。
審核組長(cháng)負責主持召開(kāi)受審核部門(mén)與審核員間的首次會(huì )議。
審核小組到現場(chǎng)實(shí)施審核。
對審核中發(fā)現的不合格項經(jīng)確認后，填寫(xiě)《不符合項報告單》，并由受審核部門(mén)負責人簽字確認。
審核工作完成后，審核組長(cháng)負責召開(kāi)未次會(huì )議，向受審核部門(mén)介紹審核結果。
審核組長(cháng)在審核結束后一周內負責提交審核報告，審核報告由管理者代表批準后，以文件形式向全公司發(fā)布。
責任部門(mén)負責采取糾正措施。
審核組長(cháng)負責派專(zhuān)人對內審中不合格項進(jìn)行跟蹤驗證。
審核結束后，所有審核記錄轉交綜合事務(wù)部存檔，存檔期二年。
5.0支持性工具
《年度內部管理體系審核計劃》
《內部管理體系審核計劃》
《內部管理體系審核檢查清單》
《不符合項報告單》
《內部管理體系審核報告》
內部審核管理制度4
1目的
驗證中心質(zhì)量管理體系是否符合管理和服務(wù)實(shí)現的策劃，是否符合標準和質(zhì)量管理體系的要求，是否得到有效的保持、實(shí)施和改進(jìn)。
2范圍
適用于公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的xx管理中心管理區域。
3職責
3.1中心經(jīng)理批準中心《年度內審計劃》和《內審實(shí)施計劃》，批準《內審報告》，并擔任內審組長(cháng)。
3.2綜合管理部負責人負責內審工作，負責選定內審員，協(xié)調內審活動(dòng)的開(kāi)展；負責編寫(xiě)《年度內審計劃》和《內審報告》；實(shí)施《內審實(shí)施計劃》，組織編寫(xiě)《內審檢查表》，編寫(xiě)《內審報告》，組織跟蹤糾正/預防措施實(shí)施的驗證。
3.3受審核管理處負責配合內審活動(dòng)，負責實(shí)施糾正或糾正/預防措施。
4程序
4.1年度內審計劃
4.1.1內審每年進(jìn)行二次。中心綜合管理部負責根據擬審核的活動(dòng)、區域的狀況和重要程度及以往審核的結果，策劃、編制《年度內審計劃》，于每年年初報中心經(jīng)理批準。出現以下情況時(shí)由中心經(jīng)理及時(shí)組織內審:
a.組織機構、管理體系發(fā)生重大變化；
b.出現重大質(zhì)量事故，或業(yè)主對某一服務(wù)環(huán)節連續投訴；
c.法律、法規及其他外部要求的變更；
d.在接受業(yè)主、認證方審核、公司內審之前；
e.中心經(jīng)理認為有必要時(shí)。
4.1.2《年度內審計劃》內容
a.審核目的.、范圍、依據、頻次和方法；
b.受審部門(mén)和審核時(shí)間。
4.1.3根據需要，可審核質(zhì)量體系覆蓋的全部要求和管理處，也可以專(zhuān)門(mén)針對某幾項要求對管理處進(jìn)行重點(diǎn)審核，但當年內審必須覆蓋所有管理處。
4.2內審前準備
4.2.1內審組
a.審核時(shí)，內審員必須與受審部門(mén)無(wú)直接的責任關(guān)系；
b.內審員必須經(jīng)過(guò)內審員培訓合格、中心經(jīng)理指定；
c.內審組長(cháng)由中心經(jīng)理?yè)巍?/p>
4.2.2綜合管理部負責人策劃、編制本次《內審實(shí)施計劃》，交中心經(jīng)理批準。計劃的編制要具有嚴肅性和靈活性，應考慮擬審核的過(guò)程、區域的狀況和重要性，及以往審核的結果。
4.2.3《內審實(shí)施計劃》內容
a.審核目的、范圍、方法和依據；
b.內審組成員；
c.內審日期、日程；
d.受審部門(mén)及審核要點(diǎn)；
e.內審報告分發(fā)范圍、日期。
4.2.4內審組應提前三天將《內審實(shí)施計劃》以書(shū)面形式通知受審核部門(mén)，受審核部門(mén)接到計劃后應安排配合人員，并做好準備工作。如對審核項目和日期有異議，需在內審前一天通知內審組，經(jīng)協(xié)商另行安排。
4.2.5在了解受審核部門(mén)的具體情況后，品質(zhì)培訓部根據《內審實(shí)施計劃》組織內審員編寫(xiě)《內審檢查表》�！秲葘彊z查表》要詳細列出審核要點(diǎn)、項目、依據、方法，確保無(wú)遺漏和審核能順利進(jìn)行。
4.3內審實(shí)施
4.3.1首次會(huì )議
a.參會(huì )人員:內審組成員及各受審管理處主任、陪同人員；綜合管理部負責人主持會(huì )議；與會(huì )者在《會(huì )議簽到表》上簽到，并由綜合管理部保留會(huì )議記錄；
b.會(huì )議內容:綜合管理部負責人介紹審核目的、范圍、依據、方式、組員和審核日程，并與被審核部門(mén)確定陪同人員。
c.內審組長(cháng)講話(huà)。
4.3.2現場(chǎng)審核
a.內審員依據內審分工、《內審檢查表》對被審核部門(mén)的質(zhì)量管理體系運行情況進(jìn)行現場(chǎng)審核；
b.當現場(chǎng)審查發(fā)現問(wèn)題時(shí)，內審員應進(jìn)一步調查清楚，對存在問(wèn)題的客觀(guān)性進(jìn)行研究，力求公正，并將不合格事實(shí)記錄于《內審檢查表》中；
c.內審員在審核完成后，對受審核管理處負責人作一次口頭報告，將孤立、偶然、輕微的不合格提出糾正要求；對需進(jìn)行原因分析的不合格提出相應的建議。
4.3.3內審報告
4.3.3.1現場(chǎng)審核后，相關(guān)內審小組召開(kāi)內審小組會(huì )議，綜合分析、評審檢查結果，依據標準、體系文件及有關(guān)法律法規要求，必要時(shí)還要依據與業(yè)主簽定的合同要求，確認不合格項:對于孤立、偶然、輕微的能夠立即整改的不合格，要求責任部門(mén)予以糾正；對于需進(jìn)行原因分析的不合格填發(fā)《不合格報告》，由責任管理處進(jìn)行原因分析，并制定糾正/預防措施，經(jīng)內審員確認后實(shí)施，內審員負責對實(shí)施結果跟蹤驗證、記錄。
4.3.3.2不合格的分級
a.嚴重不合格:在業(yè)主中造成或可能造成嚴重影響，或服務(wù)提供過(guò)程中連續多次發(fā)生的不合格；在采購服務(wù)或采購物資中，已造成或可能造成較大經(jīng)濟損失、引發(fā)安全事故、引起業(yè)主重大投訴的采購服務(wù)或采購物資；質(zhì)量管理體系的系統失效或區域失效；
b.一般不合格:在業(yè)主中不會(huì )引起很大爭議的需進(jìn)行原因分析的不合格；服務(wù)過(guò)程中出現的偶然、一般性需進(jìn)行原因分析的不合格；在采購服務(wù)或采購物資中，偶然、一般性需進(jìn)行原因分析的不合格；質(zhì)量管理體系偶然、一般性需進(jìn)行原因分析的不合格；
c.采取糾正的不合格:個(gè)別、偶然、孤立、輕微，且易于糾正和無(wú)須原因分析的不合格(通常由發(fā)現人通知責任人立即整改糾正即可)。
4.3.3.3內審組依據《不合格報告》在《不合格項分布表》中記錄不合格項分布情況。
4.3.3.4現場(chǎng)審核后一周內，品質(zhì)培訓部完成《內審報告》，交中心經(jīng)理批準。內審報告內容:
a.審核目的、范圍、方法和依據；
b.內審組成員、被審核部門(mén)；
c.內審計劃實(shí)施情況總結；
d.不合格項數量、分布情況、嚴重程度；
e.存在的主要問(wèn)題分析；
f.對中心質(zhì)量管理體系有效性、符合性結論及今后應改進(jìn)的地方。
4.3.4末次會(huì )議
a.參會(huì )人員:內審組成員及各部門(mén)負責人；綜合管理部負責人主持會(huì )議；與會(huì )者在《會(huì )議簽到表》上簽到，并由綜合管理部保留會(huì )議記錄；
b.會(huì )議內容:綜合管理部負責人重申審核目的，宣讀《不合格報告》和審核結論，根據《改進(jìn)控制程序》提出完成糾正/預防措施的要求及日期；中心經(jīng)理講話(huà)；
c.綜合管理部發(fā)放、保存《不合格報告》。
4.3.5責任管理處實(shí)施糾正/預防措施，中心經(jīng)理指定內審員對實(shí)施結果進(jìn)行驗證
內部審核管理制度5
1、目的
確保管理體系得到有效的保持、實(shí)施和改進(jìn)。
2、適用范圍
適用于內部審核活動(dòng)的控制。
3、職責
3.1總經(jīng)理負責批準公司年度內審計劃和審核計劃的實(shí)施。
3.2管理者代表負責內部審核工作，任命審核組長(cháng)。
3.3品質(zhì)部負責策劃、編制年度內部審核計劃及組織實(shí)施。
3.4審核組長(cháng)負責編制內部審核計劃及編寫(xiě)內審報告。
4、程序
4.1年度內部審核計劃
4.1.1每年1月20日前由品質(zhì)部依據審核的過(guò)程和區域的'狀況和重要性以及以往審核的結果對審核方案進(jìn)行策劃形成《年度內部審核計劃》，《年度內部審核計劃》應包括審核準則、范圍、頻次和方法，報管理者代表審核，總經(jīng)理批準后實(shí)施。
4.1.2內部審核原則上每年至少進(jìn)行一次，在公司組織機構發(fā)生重大變化、服務(wù)質(zhì)量發(fā)生較大變化時(shí)及接受第三方審核前由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內部審核。
4.1.3內部審核，可對所有部門(mén)(或要素)審核一遍，也可專(zhuān)門(mén)針對部分部門(mén)(或要素)進(jìn)行重點(diǎn)審核，但每年的內審必須覆蓋管理體系全部要素。
4.2審核前的準備
4.2.1管理者代表任命審核組長(cháng)和內審組成員，內審組成員必須具備內部審核員資格，并與所審核的項目無(wú)直接責任。
4.2.2由審核組長(cháng)編制本次《內部審核實(shí)施計劃》，其內容主要包括:受審核的部門(mén)、審核要素、審核組成員、審核具體時(shí)間等。報管理者代表審核，總經(jīng)理批準。
4.2.3品質(zhì)部應在審核前5天將《內部審核實(shí)施計劃》發(fā)至相關(guān)部門(mén)。
4.2.4審核組長(cháng)組織審核組成員編寫(xiě)核查表，核查表中要詳細的列出審核的項目、審核的依據及方法。
4.3審核的實(shí)施
4.3.1審核組長(cháng)組織見(jiàn)面會(huì )，介紹內審的目的、范圍、依據、方式、組員和內審日程，填寫(xiě)《會(huì )議記錄》。
4.3.2審核員按《內部審核實(shí)施計劃》對受審核部門(mén)進(jìn)行現場(chǎng)審核，將體系運行情況詳細記錄在核查表中。
4.3.3審核員在審核中發(fā)現有不符合項時(shí)，應填寫(xiě)《不符合項報告單》，并在審核完成后，向該部門(mén)領(lǐng)導作口頭報告，并商定初步的糾正措施。
4.4糾正措施的編制與審批
4.4.1審核員將不符合項報告給相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導確認后，并商定詳細的糾正措施，填寫(xiě)《不符合項報告單》中的相應內容。
4.4.2《不符合項報告單》由被審核方簽字認可。
4.4.3審核組長(cháng)填寫(xiě)《不合格項分布表》，記錄不合格項分布情況。
4.4.4審核結束需召開(kāi)總結會(huì )，由審核組組長(cháng)主持，領(lǐng)導層、內審員及各部門(mén)領(lǐng)導參加，審核組組長(cháng)宣讀不符合項及其分布情況，并組織與會(huì )者討論管理體系的有效性及應改進(jìn)的地方。
4.5審核報告的編制與分發(fā)
4.5.1審核組長(cháng)編寫(xiě)《內部審核報告》，審核報告應對本次審核中觀(guān)察到的管理體系運行情況、不符合項情況及審核結論、糾正措施的制定等做出詳細論述。
4.5.2審核報告經(jīng)管理者代表審批后由品質(zhì)部向被審核部門(mén)分發(fā)。
4.6糾正措施的實(shí)施及跟蹤驗證
4.6.1各相關(guān)責任部門(mén)根據不符合項內容，分析原因、制定措施并實(shí)施。糾正措施完成后，將相關(guān)內容填寫(xiě)在《不符合項報告單》內，并交品質(zhì)部。
4.6.2品質(zhì)部指派審核員進(jìn)行跟蹤驗證糾正措施實(shí)施的情況及有效性。
4.6.3跟蹤驗證的審核員在糾正措施有效實(shí)施后在《不符合項報告單》上寫(xiě)明驗證情況意見(jiàn)并簽字。
4.7內部審核的所有記錄由品質(zhì)部存檔。
5、相關(guān)文件
5.1《不符合、糾正和預防措施控制程序》
6、相關(guān)記錄
6.1《年度內部審核計劃表》jw/jl-8.2.2-001
6.2《不符合項報告單》jw/jl-8.2.2-002
6.3《內部審核實(shí)施計劃表》jw/jl-8.2.2-003
6.4《內部審核報告》jw/jl-8.2.2-004
6.5《會(huì )議記錄》jw/jl-8.2.2-005
6.6《不合格項分布表》jw/jl-8.2.2-006
內部審核管理制度6
1、目的
為了查明成本管理體系實(shí)施結果是否達到了標準和手冊規定的要求，以便及時(shí)發(fā)現存在的問(wèn)題，采取糾正措施，使成本管理體系有效運行和得到保持。
2、范圍
本程序適用于本公司成本管理體系的內部審核。
3、職責
3.1 體系負責人負責領(lǐng)導本公司成本管理體系內部審核工作，任命審核組長(cháng)，批準審核計劃，組織策劃審核方案。
3.2 成本部是內部審核控制的歸口管理部門(mén)，協(xié)助體系負責人進(jìn)行審核方案的策劃，負責日常的內部審核工作。
3.3 審核組長(cháng)負責編制審核計劃，具體組織審核組實(shí)施審核，編制審核報告，驗證和評價(jià)審核結果。
3.4 審核員負責編制檢查表和不符合項報告，實(shí)施現場(chǎng)審核，并對糾正措施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行跟蹤和驗證。
3.5 各受審核部門(mén)和單位負責配合審核，對不符合項制定糾正措施并實(shí)施，并對不符合項的糾正措施的實(shí)施效果負責。
4、工作程序
4.1 審核方案的策劃
4.1.1 體系負責人負責組織成本部及有關(guān)審核員對本公司成本管理體系的內部審核方案進(jìn)行策劃。策劃的內容一般包括:
a)確定審核的頻次；
b)確定審核的目的；
c)確定審核的范圍；
d)確定審核的方法。
(不限于此)
4.1.2 審核方案策劃的依據:
a)審核的過(guò)程和區域的狀況和重要性；
b)以往審核的結果。
4.1.3 審核方案策劃的結果，可形成年度審核計劃(例行滾動(dòng)式審核計劃)，經(jīng)體系負責人批準后實(shí)施。一般情況下，年度審核計劃應規定所涉及的受審核部門(mén)一年至少要覆蓋一次。
4.1.4 遇到下列情況時(shí)，應由體系負責人決定追加審核頻次并加大審核力度:
a)當成本管理體系運行有明顯問(wèn)題或問(wèn)題較多、嚴重程度較高時(shí)；
b)當成本目標沒(méi)有實(shí)現或無(wú)法實(shí)現時(shí)；
c)當外部市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)；
d)當成本管理體系標準和成本管理體系文件進(jìn)行重大修改時(shí)；
e)當本公司管理體制和組織結構發(fā)生重大變化時(shí)；
f)當發(fā)生成本事件時(shí)。
(不限于此)
4.1.5 審核方案在策劃時(shí)，應規定審核的頻次并針對每次審核分別規定審核的時(shí)間、進(jìn)度、目的、范圍、依據、性質(zhì)、方式和方法，并要求對每次審均應核編制審核計劃。
4.2 審核的基本目的
審核的基本目的是評價(jià)和確定成本管理體系與cca2102:20xx成本管理體系標準的符合性以及實(shí)施和保持的有效性。
4.3 審核的準備
4.3.1 編制審核計劃
4.3.1.1 審核計劃應由體系負責人組織編制并批準，其基本內容包括:
a)審核的目的、范圍、依據、性質(zhì)、原則和方法；
b)審核組的組成(包括:審核組長(cháng)和審核組成員)；
c)審核的要求；
d)審核的進(jìn)度安排(時(shí)間表)；
e)審核的方式等。
(不限于此)
4.3.1.2 審核計劃的發(fā)放應明確發(fā)放的范圍:
a)本公司高層領(lǐng)導；
b)所有受審核部門(mén)；
d)審核組成員。
4.3.2 組成審核組
4.3.2.1 由體系負責人任命審核組長(cháng)，并指派審核組成員組成審核組。
4.3.2.2 審核組長(cháng)和審核組成員必須是取得審核員資格的人員。審核人員不能審核自己的工作。
4.3.2.3 審核組長(cháng)應明確各審核人員的職責，并按審核計劃進(jìn)行組內分工。
4.3.3 收集并審閱文件
4.3.3.1 收集并審閱的文件包括:
a)成本管理體系標準；
b)成本管理手冊；
c)程序文件；
d)各種規章制度；
e)各種定額；
f)成本目標；
g)預算和成本計劃；
h)有關(guān)法律法規。
4.3.3.2 審閱文件的主要目的在于熟悉情況，掌握要求，做到心中有數，為下步實(shí)施現場(chǎng)審核做好依據性準備。同時(shí)檢查有關(guān)文件的符合性和相關(guān)性，若發(fā)現文件不符合，應予以記錄，且不能作為審核依據。
4.3.4 編制檢查表
4.3.4.1 審核員應根據分工和審核任務(wù)，各自編制檢查表或審核大綱，經(jīng)審核組長(cháng)批準后實(shí)施。
4.3.4.2 檢查表或審核大綱可視需要按部門(mén)編制，也可按要素編制，其檢查問(wèn)題及樣本的多少，可視審核進(jìn)度而定，檢查表或審核大綱的內容不得向受審核部門(mén)/單位或其人員透露。
4.3.5 通知受審核部門(mén)和單位約定審核時(shí)間
4.3.5.1 審核組長(cháng)應在審核計劃規定的審核日期前3日通知受審核部門(mén)和單位，并約定審核時(shí)間，確定受審核部門(mén)和單位發(fā)言人和陪同人員，確保如期進(jìn)行現場(chǎng)審核。
4.3.5.2 受審核部門(mén)接到審核通知后，應立即做好應審的各項準備工作，包括人員、資料和現場(chǎng)等準備，確保審核順利進(jìn)行。
4.3.5.3 審核組通知受審核部門(mén)后，也應做好現場(chǎng)審核記錄，不符合項報告等審核用表的準備和審核組長(cháng)主持召開(kāi)首、末次會(huì )議的準備。
4.4 審核的.實(shí)施
4.4.1 召開(kāi)首次會(huì )議:(會(huì )議時(shí)間一般控制在半小時(shí)左右)
a)首次會(huì )議由審核組長(cháng)主持召開(kāi)；
b)審核組全體成員和受審核部門(mén)和單位的領(lǐng)導、業(yè)務(wù)骨干及本公司高層領(lǐng)導參加；
c)與會(huì )人員必須簽到；
d)審核組長(cháng)介紹審核組成員；
e)審核組長(cháng)聲明與審核有關(guān)的事宜及時(shí)間安排；
f)審核組應做好記錄。
4.4.2 現場(chǎng)審核
4.4.
2.1 首次會(huì )議結束后，進(jìn)行現場(chǎng)審核。審核組長(cháng)應對審核過(guò)程進(jìn)行全面控制，確保審核計劃和進(jìn)度及審核的客觀(guān)性、公正性和獨立性，并做到審核氣氛平和，審核記律良好及審核結論恰當。
4.4.2.2 在現場(chǎng)審核過(guò)程中，審核員應通過(guò)交談、查閱文件、驗證記錄、觀(guān)察事實(shí)等活動(dòng)，調查收集客觀(guān)證據，并做好《現場(chǎng)審核記錄》。
4.4.2.3 審核員應依據《檢查表》進(jìn)行審核，一般不要偏離檢查表，但如果發(fā)現可能導致不符合的線(xiàn)索，雖然不在檢查表范圍內，也應予以進(jìn)一步調查并記錄。
4.4.2.4 審核人員應將調查收集到的客觀(guān)證據，在研究和分析的基礎上，識別和確定不符合項，準確判定不符合的性質(zhì)和嚴重程度，并逐項填寫(xiě)《不符合項報告》，經(jīng)審核組長(cháng)審查和受審核部門(mén)和單位見(jiàn)證人簽字確認后生效。
4.4.2.5 審核組長(cháng)應組織審核人員對審核結果進(jìn)行匯總分析，找出薄弱環(huán)節，并提出糾正措施的建議、意見(jiàn)和/或要求。
4.4.3 編寫(xiě)審核報告
4.4.3.1 內部審核報告，由審核組長(cháng)或其指定的審核員編寫(xiě)，經(jīng)審核組長(cháng)批準后，上報總經(jīng)理和體系負責人并下發(fā)各受審核部門(mén)。
4.4.3.2 內部審核報告的主要內容包括:
a)審核日期；
b)審核的目的、范圍和依據；
c)審核組成員(審核組長(cháng)、審核員)；
d)審核綜述(審核情況)；
e)不符合項的分析；
f)糾正措施的建議、意見(jiàn)和/或要求；
g)審核結論意見(jiàn)。
(不限于此)
4.4.4 召開(kāi)末次會(huì )議(會(huì )議時(shí)間一般控制在1小時(shí)左右)
a)末次會(huì )議由審核組長(cháng)主持召開(kāi)；
b)審核組全體成員和受審核部門(mén)和單位的領(lǐng)導、業(yè)務(wù)骨干及本公司高層領(lǐng)導參加；
c)與會(huì )人員必須簽到；
d)審核組長(cháng)宣讀《內部審核報告》并逐項宣讀《不符合項報告》；
e)受審核部門(mén)領(lǐng)導表態(tài)發(fā)言；
f)體系負責人或總經(jīng)理講話(huà)，并對不符合的糾正和改進(jìn)提出要求；
g)審核組應做好記錄。
4.5 制定糾正措施
4.5.1 對審核組發(fā)出的《不符合項報告》，有關(guān)責任部門(mén)和單位應依據審核組提出的糾正措施的建議、意見(jiàn)和/或要求，組織分析不符合項產(chǎn)生的原因，并針對其原因逐一采取糾正措施，報體系負責人批準后實(shí)施。
4.5.2 糾正措施的實(shí)施期限一般不超過(guò)15天，責任部門(mén)和單位必須在規定的期限內完成不符合項的整改，特殊情況需要延長(cháng)時(shí)間時(shí)，須經(jīng)體系負責人批準。
4.5.3 審核組應對責任部門(mén)和單位糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，并制定相應的跟蹤措施。跟蹤過(guò)程中如發(fā)現問(wèn)題，審核組應及時(shí)向成本部或體系負責人報告，以便及時(shí)協(xié)調解決。
4.5.4 糾正措施完成后，審核組應對實(shí)施的結果進(jìn)行驗證，做好記錄，并將驗證的結果向體系負責人報告。
4.6 年度總體評價(jià)
4.6.1 年度審核計劃完成后。由體系負責人組織成本部及有關(guān)部門(mén)和單位對本公司成本管理體系全年審核情況進(jìn)行總體評價(jià)。
4.6.2 年度總體評價(jià)可采用以下方法:
a)利用《不符合項分布表》，研究和分析不符合項的分布情況，對各部門(mén)和單位產(chǎn)生的不符合項進(jìn)行匯總分析，并將不符合項按嚴重程度進(jìn)行分類(lèi)。
b)對全年度內成本管理體系運行情況的審核結果，按部門(mén)和單位采用“打分法”進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析、評價(jià)，并與上年度比較。
c)對糾正措施的完成情況進(jìn)行匯總分析，并計算出糾正措施完成情況相對數(%)和絕對數。
4.6.3 對上述分析評價(jià)的結果，應作為管理評審輸入的一部分。
4.7 追加的集中式審核
追加的集中式審核可按上述年度例行的滾動(dòng)式審核程序執行。
4.8 審核記錄
內部審核記錄應由成本部按《記錄控制程序》規定進(jìn)行控制。
5、相關(guān)/支持性文件
5.1《年度內部審核計劃》
5.2《審核計劃》
5.3《管理評審的規定》
5.4《記錄控制程序》
5.5《糾正措施控制程序》
6、記錄
6.1《首/末次會(huì )議簽到表》
6.2《首/末次會(huì )議記錄》
6.3《檢查表》
6.4《現場(chǎng)審核記錄》
6.5《不符合項報告》
6.6《不符合項分布表》
6.7《成本管理體系文件審查報告》
內部審核管理制度7
1 目的
驗證質(zhì)量管理體系是否符合標準要求，是否得到有效地保持、實(shí)施和改進(jìn)。
2 適用范圍
適用于公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的所有區域和所有要求的內部審核。
審核是為獲得審核證據并對其進(jìn)行客觀(guān)的評價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準則的程度所進(jìn)行的系統的、獨立的并形成文件的過(guò)程。
3 職責
3.1總經(jīng)理
a)批準組織年度內審計劃和審核實(shí)施計劃；
b)批準內部質(zhì)量管理體系審核報告；
3.2管理者代表
a)全面負責內部質(zhì)量管理體系審核工作；
b)選定審核組長(cháng)及審核員，并審核年度內審計劃、每次的審核實(shí)施計劃和內部質(zhì)量體系審核報告。
3.3 物業(yè)部
a)編寫(xiě)《年度內審實(shí)施計劃》并負責組織實(shí)施；
b)組織、協(xié)調內審活動(dòng)的展開(kāi)。
3.4 內審組長(cháng)
a)編制、實(shí)施本次內審計劃；
b)編寫(xiě)內審報告。
4 程序
4.1 年度內審計劃
4.1.1根據擬審核的活動(dòng)和區域的狀況和重要程度，及以往審核的結果，由物業(yè)部負責策劃各部門(mén)全年審核方案，編制年度內審計劃，確定審核的范圍、頻次和方法，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準。每年內審至少一次，并要求覆蓋本公司質(zhì)量管理體系的.要求，另外出現以下情況時(shí)由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內部質(zhì)量審核:
a)組織機構、管理體系發(fā)生重大變化；
b)出現重大質(zhì)量事故，或用戶(hù)對某一環(huán)節連續投訴；
c)法律、法規及其他外部要求的變更；
d)在接受第二、第三方審核之前；
e)在質(zhì)量認證證書(shū)到期換證前。
4.1.2年度內審計劃內容
a)審核目的、范圍、依據和方法；
b)受審部門(mén)和審核時(shí)間。
c)審核組成員及分工安排。
4.1.3根據需要，可審核質(zhì)量體系覆蓋的全部要求和部門(mén)，也可以專(zhuān)門(mén)針對某幾項要求或部門(mén)進(jìn)行重點(diǎn)審核；但全年的內審必須覆蓋質(zhì)量管理體系全部要求。
4.2審核前的準備
4.2.1管理者代表任命內審組長(cháng)和內審組員。內審應由與受審部門(mén)無(wú)直接關(guān)系的內審員負責。
4.2.2由內審組長(cháng)策劃審核并編制本次《審核實(shí)施計劃》，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準。計劃的編制要具有嚴肅性和靈活性，其內容主要包括:
a)審核目的、范圍、方法、依據；
b)內部審核的工作安排；
c)審核組成員；
d)審核時(shí)間、地點(diǎn)；
e)受審部門(mén)及審核要點(diǎn)；
f)預定時(shí)間，持續時(shí)間；
g)開(kāi)會(huì )時(shí)間；
h)審核報告分發(fā)范圍、日期；
i)評審綜述；
j)評審工作文件 ；
k)審核的日程安排。
4.2.3在了解受審部門(mén)的具體情況后，內審組長(cháng)組織編寫(xiě)《審核檢查記錄表表》，內審檢查要詳細列出審核項目、依據、方法，確保無(wú)要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。
4.2.4內審組長(cháng)于內審前5天將內審計劃通知受審部門(mén)，受審部門(mén)對內審時(shí)間如有異議，應在內審前三天通知內審組長(cháng)。
4.2.5內部質(zhì)量體系審核員應經(jīng)質(zhì)量體系認證咨詢(xún)機構培訓、考核合格后方能擔任。
4.2.6審核組重點(diǎn)收集與受審部門(mén)質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的程序文件、作業(yè)指導書(shū)等文件，并以有關(guān)質(zhì)量保證標準、質(zhì)量手冊、合同和有關(guān)的法律的功能為依據對這些文件進(jìn)行審閱。
4.2.7編制《質(zhì)量審核檢查表》要對照質(zhì)量標準和企業(yè)的質(zhì)量手冊的要求，結合受審部門(mén)的特點(diǎn)，針對重要質(zhì)量要素，選擇典型、具有代表性的問(wèn)題抽樣檢查。
4.3內審的實(shí)施
4.3.1首次會(huì )議
a)參加會(huì )議人員:公司領(lǐng)導、內審組成員及各部門(mén)負責人，與會(huì )者簽到.并由物業(yè)部保留會(huì )議記錄。審核組長(cháng)主持會(huì )議。
b)會(huì )議內容:由組長(cháng)介紹內審目的、范圍、依據、方式、組員和內審日程安排及其他有關(guān)事項。
4.3.2現場(chǎng)審核
a)內審組根據《審核檢查記錄表》對受審部門(mén)的程序和文件執行情況進(jìn)行現場(chǎng)審核，將體系運行效果及不符合項詳細記錄在檢查表中。
b)內審組長(cháng)需每日召開(kāi)內審會(huì )議，全面了解該日內審情況，對《不符合項報告單》進(jìn)行核對。
c)內審時(shí)審核員要公正而又客觀(guān)地對待問(wèn)題。
4.3.3 審核報告
4.3.3.1現場(chǎng)審核后，審核組長(cháng)召開(kāi)審核組會(huì )議，綜合分析、檢查結果，依據標準、體系文件及有關(guān)法律法規要求，必要時(shí)還要依據與顧客簽定的合同要求，確認不合格項，并發(fā)出不符合報告給相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導確認后，由相關(guān)部門(mén)分析原因，制定糾正措施，經(jīng)審核員確認后實(shí)施糾正，審核員負責對實(shí)施結果跟蹤驗證，并報告驗證結果。
4.3.3.2審核組填寫(xiě)《不合格項分布表》，記錄不合格分布情況。
4.3.3.3現場(chǎng)審核后一周內，審核組長(cháng)完成《內部質(zhì)量管理體系審核報告》，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準。
審核報告內容:
a)審核目的、范圍、方法和依據；
b)審核組成員、受審核方代表名單；
c)審核計劃實(shí)施情況總結；
d)不合格項分布情況分析、不合格數量及嚴重程度；
e)存在的主要問(wèn)題分析；
f)對公司質(zhì)量管理體系有效性、符合性結論及今后應改進(jìn)的地方。
4.3.4未次會(huì )議
a)參加人員:領(lǐng)導層、內審組成員及各部門(mén)領(lǐng)導，與會(huì )者簽到，并由物業(yè)部保留會(huì )議記錄。審核組長(cháng)主持會(huì )議。
b)會(huì )議內容:內審組長(cháng)重申審核目的，宣讀不符合報告；宣讀《內部質(zhì)量管理體系審核報告》；提出完成糾正措施的要求及日期；由總經(jīng)理講話(huà)。
c)由物業(yè)部發(fā)放《內部質(zhì)量管理體系審核報告》到各相關(guān)部門(mén)。本次內審結果要提交公司管理評審。
d)審核組應定期跟蹤驗證糾正/預防措施是否按計劃實(shí)施，以及糾正措施的效果是否能達到預期目標，并形成文件。
5 相關(guān)文件
5.1《改進(jìn)控制程序》。
5.2《管理評審控制程序》。
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