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投資管理規章制度（精選11篇）
隨著(zhù)社會(huì )不斷地進(jìn)步，制度在生活中的使用越來(lái)越廣泛，制度就是在人類(lèi)社會(huì )當中人們行為的準則。你所接觸過(guò)的制度都是什么樣子的呢？下面是小編精心整理的投資管理規章制度，歡迎大家分享。
投資管理規章制度 1
第一條為切實(shí)履行財政職能，強化財政支出預算管理，規范財政投資評審行為，依據《中華人民共和國預算法》及財政部《財政投資評審管理暫行規定》的有關(guān)規定，制定本規定。
第二條財政投資評審是財政職能的重要組成部分，是財政部門(mén)對財政性資金投資項目的工程概算、預算和竣工決（結）算進(jìn)行評估與審查的行為。財政投資評審工作由財政部門(mén)委托財政投資評審機構進(jìn)行。
第三條財政投資評審的范圍包括：
�。ㄒ唬┴斦A算內各項建設資金安排的建設項目；
�。ǘ┱曰鸢才诺慕ㄔO項目；
�。ㄈ┘{入財政預算外專(zhuān)戶(hù)管理的預算外資金安排的建設項目；
�。ㄋ模┱匀谫Y安排的建設項目；
�。ㄎ澹┢渌斦再Y金安排的項目支出。
財政部門(mén)根據預算編制和預算執行的要求，確定每年的評審重點(diǎn)和任務(wù)。
第四條財政投資評審的內容包括：
�。ㄒ唬╉椖炕窘ㄔO程序和基本建設管理制度執行情況；
�。ǘ╉椖空袠藰说椎暮侠硇�；
�。ㄈ╉椖扛潘�、預算、竣工決（結）算；
�。ㄋ模┙ㄔO項目財政性資金的使用、管理情況；
�。ㄎ澹╉椖扛�、預算執行情況以及與工程造價(jià)相關(guān)的其他情況；
�。┴斦块T(mén)委托的其他業(yè)務(wù)。
對財政性投資項目評審，可以采取以下兩種方式：
1，對項目概、預、決（結）算進(jìn)行全過(guò)程評審。
2，對項目概、預、決（結）算單項評審。
第五條財政投資評審機構開(kāi)展財政投資評審的程序是：
�。ㄒ唬┙邮茇斦块T(mén)下達的委托評審任務(wù)；
�。ǘ└鶕性u審任務(wù)的要求制定評審計劃，安排項目評審人員；
�。ㄈ┫蝽椖拷ㄔO單位提出評審所需的資料清單并對建設單位提供的資料進(jìn)行初審；
�。ㄋ模┻M(jìn)入建設項目現場(chǎng)踏勘，調查核實(shí)建設項目的基本情況；
�。ㄎ澹⿲ㄔO項目的內容按有關(guān)標準、定額、規定逐項進(jìn)行評審，確定合理的工程造價(jià)；
�。⿲彶轫椖拷ㄔO單位的財務(wù)、資金狀況；
�。ㄆ撸⿲υu審過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題，向項目建設單位進(jìn)行核實(shí)、取證；
�。ò耍┫蝽椖拷ㄔO單位出具建設項目投資評審結論，項目建設單位應對評審結論提出書(shū)面意見(jiàn)；
�。ň牛└鶕u審結論及項目建設單位反饋意見(jiàn)，出具評審報告；
�。ㄊ┰谝幎〞r(shí)間內，按規定程序向委托評審的財政部門(mén)報送評審報告。如不能在規定時(shí)間完成投資評審任務(wù)，應及時(shí)向委托評審的財政部門(mén)匯報，并說(shuō)明原因。
第六條財政投資評審機構開(kāi)展財政投資評審項目的要求是：
�。ㄒ唬⿷M織專(zhuān)業(yè)人員依法開(kāi)展評審工作，對評審結論的真實(shí)性、準確性負責。
�。ǘ⿷毩⑼瓿稍u審任務(wù)，不得以任何形式將投資評審任務(wù)再委托給其他評審機構。確需與其他評審機構合作完成委托評審任務(wù)的，須征得委托評審的財政部門(mén)同意，并且自身完成的評審工作量不應低于60％。
�。ㄈ⿷谝幎〞r(shí)間內向財政部門(mén)出具評審報告。評審報告的主要內容有：項目概況、評審依據、評審范圍、評審程序、評審內容、評審結論及其他需要說(shuō)明的問(wèn)題。其中評審結論的內容主要包括：
1，該項目是否符合基本建設程序；
2，該項目是否符合項目法人制、招投標制、合同制和工程監理制等基本建設管理制度；
3，該項目是否嚴格執行基本建設財務(wù)會(huì )計制度；
4，確定建設項目的投資額。對建設項目概、預、決（結）算投資的'審減（增）投資額，應說(shuō)明審減（增）的原因，如發(fā)生政府有關(guān)部門(mén)批準的概算外投資審增情況，應與概算內投資的審定情況分別表述。
�。ㄋ模┎坏孟蝽椖拷ㄔO單位收取任何費用。
�。ㄎ澹⿷栏竦捻椖繖n案管理制度，完整、準確、真實(shí)地反映和記錄項目評審的情況，做好各類(lèi)資料的歸集、存檔和保管工作。
第七條財政部門(mén)是財政投資評審工作的行政主管部門(mén)，履行下列職責：
�。ㄒ唬┲贫ㄘ斦顿Y評審規章制度，指導財政投資評審業(yè)務(wù)工作；
�。ǘ┐_定財政投資評審項目；
�。ㄈ┫蜇斦顿Y評審機構委托評審任務(wù)，提出評審的具體要求；
�。ㄋ模┴撠焻f(xié)調財政投資評審機構在財政投資評審工作中與項目主管部門(mén)、建設單位等方面的關(guān)系；
�。ㄎ澹⿲彶榕鷱拓斦顿Y評審機構報送的評審報告，并會(huì )同有關(guān)部門(mén)對經(jīng)確認的評審結果進(jìn)行處理；
�。┘訌妼ω斦顿Y評審工作的管理和監督，并根據實(shí)際需要對委托財政投資評審項目的評審結論進(jìn)行抽查復核；
�。ㄆ撸┌凑铡罢l(shuí)委托、誰(shuí)付費”的原則，向承擔財政投資評審任務(wù)的機構支付評審費用，財政部門(mén)委托財政投資評審機構評審的付費辦法按照財政部財建[20xx]512號文件執行。
第八條項目建設單位在接受財政投資評審機構對建設項目進(jìn)行評審的過(guò)程中，應當履行下列義務(wù)：
�。ㄒ唬⿷蜇斦顿Y評審機構提供投資評審所需相關(guān)資料，并對所提供資料的真實(shí)性、合法性、完整性負責；
�。ǘ⿲υu審中涉及需要核實(shí)或取證的問(wèn)題，應積極配合，不得拒絕、隱匿或提供虛假資料；
�。ㄈ⿲τ谪斦顿Y評審機構出具的建設項目投資評審結論，項目建設單位應在自收到日起5個(gè)工作日內簽署意見(jiàn)，并由項目建設單位和項目建設單位負責人蓋章簽字；若在評審機構送達建設項目評審結論5個(gè)工作日內不簽署意見(jiàn)，則視同同意評審結論。
項目建設單位應積極配合財政投資評審機構開(kāi)展工作，對拒不配合或阻撓投資評審工作的，財政部門(mén)將予以通報批評，并根據情況暫緩下達基本建設預算或暫停撥付財政資金。
第九條對財政投資評審中發(fā)現項目建設單位存在違反財政法規行為，由財政部門(mén)按《國務(wù)院財政違法行為處罰處分條例》予以處理，觸犯刑律的，移交司法機關(guān)處理。
第十條本規定自發(fā)布之日起實(shí)施。
投資管理規章制度 2
1、發(fā)展商務(wù)酒店的原因
從市場(chǎng)角度看，與其他投資途徑相比，商務(wù)酒店因市場(chǎng)的強勁需求和較穩定的出租率、回報率而能獲得更高收益；再以投資角度來(lái)看，如以商務(wù)酒店作為房地產(chǎn)投資的另一分支，由于投資額相對適中且市場(chǎng)前景看好而受到境內外投資者關(guān)注。目前在國內酒店集團積極拓展市場(chǎng)的同時(shí)，國際酒店運營(yíng)商也積極在內地布局，雅高與"速8"等外資酒店紛紛宣布了國內的擴張計劃。同時(shí)，我們回過(guò)頭來(lái)看看以川內“岷山安逸158”、“郫縣望園酒店”、“同時(shí)達酒店”等為代表的商務(wù)酒店都在迅速的搶占市場(chǎng)。
2、經(jīng)濟型酒店受到國內市場(chǎng)追捧，主要在于：
A、高回報與低風(fēng)險
商務(wù)酒店在本地迅速發(fā)展的重要原因就是出租率穩定和回報率較高。在國內一級市場(chǎng)投資一家大中型準四商務(wù)酒店通常只需投入500-1，000萬(wàn)，且目前國內知名商務(wù)酒店的出租率基本在70%——80%左右，如再遇黃金周與節假日，比例將會(huì )更高，甚至可超過(guò)100%！從掌握的資料獲悉，客源穩定和出租率較高，使商務(wù)酒店的年回報率高達30-40%，投資回收期只需2——3年左右。資金投入較低與回報率較高更有效規避經(jīng)濟型酒店的市場(chǎng)投資風(fēng)險，且相對于回報率而言，其市場(chǎng)風(fēng)險不高，這更使得投資者趨之若鶩。
B、當地小戶(hù)型樓盤(pán)優(yōu)越的地理位置迎合了其選址要求
商務(wù)酒店因主要服務(wù)商務(wù)人士和游客，故對選址要求較高，通常會(huì )選在市區交通便捷的商圈、寫(xiě)字樓或旅游景點(diǎn)附近；而溫江這個(gè)成都的后花園以及國色天香娛樂(lè )城優(yōu)越的`地理位置正好配合了這一需求。
C、經(jīng)濟發(fā)展、旅游業(yè)增長(cháng)帶動(dòng)市場(chǎng)需求
雙休日及公共假期推動(dòng)國內旅游呈現快速增長(cháng)的態(tài)勢；接著(zhù)因入境旅游業(yè)發(fā)展，成都豐富旅游資源日益吸引龐大境內外游客與商務(wù)客源，造成商務(wù)酒店需求日益強勁。國內旅游業(yè)的增長(cháng)與低價(jià)優(yōu)質(zhì)服務(wù)酒店供需間的不對稱(chēng)，催生了商務(wù)酒店崛起。另一方面國內2次大地震災害及上海世博會(huì )的順利召開(kāi)讓全世界的目光都聚焦到了中國，同時(shí)也為國內旅游市場(chǎng)和商務(wù)酒店發(fā)展帶來(lái)了巨大商機！
D、有效填補市場(chǎng)需求空白
商務(wù)酒店市場(chǎng)來(lái)自原星級賓館的旅游團隊、散客和一般的商務(wù)人士。以前，這部分客人除了星級賓館、招待所而別無(wú)選擇，但一般二、三級賓館與招待所的軟硬件設施相對落后，且提供的服務(wù)和相應條件不盡人意，檔次較高的賓館雖配套服務(wù)完善但價(jià)格較高。因此價(jià)格低廉同時(shí)又能提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的商務(wù)酒店，恰好填補此一市場(chǎng)空白。同時(shí)，商務(wù)酒店更以其獨特優(yōu)勢，已逐漸吸引固定的消費群體，這也是目前國內商務(wù)酒店發(fā)展迅速的原因之一！
投資管理規章制度 3
第一章
總則
第一條
為規范本公司投資業(yè)務(wù)的運作和管理，實(shí)現投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規范化、制度化，根據國家法規、本公司《公司章程》和有關(guān)制度特制定本辦法。
第二條
本辦法所稱(chēng)投資業(yè)務(wù)，包括直接股權投資、并購投資、債權投資、結構性投資等。
本辦法適用于本公司自有資金投資及受托管理資金（基金）投資等一切投資行為。受托管理資金（基金）投資，是指公司作為普通合伙人或受托投資管理人，依據有關(guān)法律、法規和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂合伙協(xié)議或委托投資管理協(xié)議，對外進(jìn)行投資，以實(shí)現受托管理資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。
第三條
本辦法規范投資業(yè)務(wù)的基本原則，適用于投資業(yè)務(wù)的全過(guò)程，包括但不限于項目開(kāi)發(fā)與立項、立項項目的執行、項目投資決策、項目投資決策的執行、項目投資后的持續管理、投資項目退出等。
第二章
投資管理的內部機構設置
第四條
公司投資管理內部機構包括：董事會(huì )、投資決策委員會(huì )、總裁辦公會(huì )、投資管理部、風(fēng)險控制部、綜合管理部。
第五條
由總裁向董事會(huì )提交公司年度投資計劃，由總裁根據董事會(huì )決議組織實(shí)施。
第六條
公司投資決策委員會(huì )是公司投資業(yè)務(wù)的決策機構，其成員由董事會(huì )任命，受總裁直接領(lǐng)導，對總裁和董事會(huì )負責，根據總裁和董事會(huì )的要求和公司章程及相關(guān)制度在授權范圍內對公司的投資進(jìn)行決策。
第七條
公司總裁辦公會(huì )負責對公司篩選的投資項目進(jìn)行初步判斷，對投資項目立項進(jìn)行決策，對投資項目的相關(guān)執行事項進(jìn)行審議。
第八條
投資管理部負責投資項目開(kāi)發(fā)、選擇、盡職調查、投資方案設計與談判、項目實(shí)施、后期管理等。投資管理部實(shí)行投資經(jīng)理負責制，每一項目指派專(zhuān)職投資經(jīng)理，承擔具體工作。
第九條
風(fēng)險控制部負責投資業(yè)務(wù)的合規審查及風(fēng)險控制審查。風(fēng)險控制部監督投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，對投資項目進(jìn)行法律合規審查及實(shí)質(zhì)風(fēng)險審查，并提出相應的風(fēng)險控制意見(jiàn)；確保國家法律、法規和公司內部控制制度有效地執行；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規范性和合法性。
第十條
綜合管理部負責投資項目的檔案管理、印章管理、總裁辦公會(huì )的會(huì )議籌備以及相關(guān)會(huì )議資料的管理等。
第三章
項目開(kāi)發(fā)
第十一條
公司獲得項目資源信息后，應當登記相關(guān)項目資源信息，包括信息來(lái)源、項目基本情況、項目融資需求和投資方式、聯(lián)系方式等信息。
第十二條
投資總監根據項目資源信息，組織投資管理部就項目信息進(jìn)行初步判斷，并將結果報告總裁復審。如認為該信息有價(jià)值，即由指定的投資經(jīng)理（“項目開(kāi)發(fā)負責人”）負責跟蹤并進(jìn)行初步盡職調查。
第十三條
項目開(kāi)發(fā)負責人定期對項目開(kāi)發(fā)情況做出總結，報投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監審閱。
第四章
項目立項
第十四條
投資項目由總裁辦公會(huì )決定是否立項。
第十五條
項目開(kāi)發(fā)負責人根據初步盡職調查情況，形成《投資項目可行性報告》�！锻顿Y項目可行性報告》應當對下列事項做出初步判斷：
�。�1）投資項目是否符合公司的投資理念；
�。�2）投資項目是否屬于公司設定投資對象范圍；
�。�3）與潛在投資對象的核心人員就初步的交易結構進(jìn)行初步溝通，討論是否具有可操作性；
�。�4）投資項目是否具備投資價(jià)值。
第十六條
進(jìn)入立項階段的項目，項目開(kāi)發(fā)負責人應當及時(shí)向投資總監提交《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》。
第十七條
投資總監收到《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》后，投資總監應對項目做出評價(jià)，將《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》及其評審意見(jiàn)提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第十八條
對擬提請立項的投資項目，風(fēng)險控制部組織相關(guān)人員結合項目的《投資項目可行性報告》，對提請立項的潛在投資項目的合規風(fēng)險進(jìn)行審查和風(fēng)險評價(jià)，形成《投資項目立項合規風(fēng)險報告》，提交風(fēng)險控制總監，風(fēng)險控制總監對項目做出評價(jià)。如風(fēng)險控制總監出具否定意見(jiàn)，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監的意見(jiàn)對項目進(jìn)行處置。
風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，風(fēng)險控制主管副總裁將《投資項目立項合規風(fēng)險報告》、風(fēng)控總監評審意見(jiàn)提交至總裁，并由總裁提交總裁辦公會(huì )。
第十九條
總裁收到《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》、投資總監評審意見(jiàn)、《投資項目立項合規風(fēng)險報告》、風(fēng)控總監評審意見(jiàn)后，應當及時(shí)召開(kāi)總裁辦公會(huì )，并根據《總裁辦公會(huì )議事規則》對該立項申請予以審議，并在五個(gè)工作日內做出決議。
第二十條
總裁辦公會(huì )對投資項目立項的決議可以是：批準立項、暫緩立項和不予立項三種。
�。�1）對于批準立項的，總裁辦公會(huì )應當對該項目的操作提出相應的約束條件和對后續工作提出指導性意見(jiàn)。
�。�2）對于總裁辦公會(huì )認為相關(guān)決策信息尚不完整或立項條件尚不成熟的，總裁辦公會(huì )可以決定暫緩立項。對于暫緩立項的，該項目開(kāi)發(fā)工作繼續進(jìn)行。項目開(kāi)發(fā)負責人可以適時(shí)按前述程序再次提請立項申請。
�。�3）對于總裁辦公會(huì )決定不予立項的開(kāi)發(fā)項目，該項目開(kāi)發(fā)工作終結。由項目開(kāi)發(fā)負責人編制《項目開(kāi)發(fā)總結》，報投資總監、總裁審閱并將項目資料歸檔。
第五章
立項項目的執行
第二十一條
項目批準立項后應成立項目組，項目組由投資經(jīng)理負責，項目組對擬投資對象開(kāi)展盡職調查，并組織相關(guān)中介機構進(jìn)場(chǎng)工作。
第二十二條
項目組對擬投資對象的盡職調查的方式包括但不限于調查問(wèn)卷、內外部相關(guān)資料搜集、現場(chǎng)調查、內外部相關(guān)人士訪(fǎng)談、購買(mǎi)專(zhuān)業(yè)機構或人士的相關(guān)服務(wù)或報告等，盡職調查結束項目組應當形成《盡職調查報告》。
第二十三條
投資經(jīng)理應收集從項目立項階段開(kāi)始的全部項目資料并形成工作底稿，完成盡職調查工作后，將工作底稿交由綜合管理部歸檔。
第二十四條
對擬投資企業(yè)可聘請會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行審計，必要時(shí)可以聘請律師事務(wù)所擔任法律顧問(wèn)，并對項目出具法律意見(jiàn)書(shū)。會(huì )計師事務(wù)所和律師事務(wù)所的選聘及其報酬的確定應經(jīng)總裁辦公會(huì )批準。
第二十五條
項目負責人應當根據《盡職調查報告》、中介機構報告、對擬投資企業(yè)的估值、初步的投資方案、談判方案和投資后續管理等形成《投資項目建議書(shū)》，提交投資總監，投資總監對項目進(jìn)行評價(jià)并將《投資項目建議書(shū)》及評價(jià)意見(jiàn)提交總裁辦公會(huì )，由總裁辦公會(huì )進(jìn)行評價(jià)并提出意見(jiàn)。
第二十六條
項目組應當根據總裁辦公會(huì )的意見(jiàn)展開(kāi)與擬投資企業(yè)的.談判，談判結果應及時(shí)向總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監匯報，并得到相應指導意見(jiàn)。
第二十七條形成初步談判結果后，應當即時(shí)形成最終投資方案，并由風(fēng)險控制部負責起草相關(guān)交易之法律文件。
第二十八條在盡職調查和談判過(guò)程中，根據項目需要，可召開(kāi)一次或多次的項目討論會(huì )，就項目?jì)r(jià)值、風(fēng)險、方案等關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行討論。項目討論會(huì )可以由項目負責人召集，也可以由總裁或其他主管領(lǐng)導召集。
第二十九條項目負責人如認為該項目不能實(shí)現原有投資目標或無(wú)法按既定條件達成協(xié)議時(shí)，可以提出終止立項項目的執行。項目負責人提出終止申請，應詳細說(shuō)明理由，編制《已立項項目終止申請》并由投資總監提交總裁辦公會(huì )，總裁辦公會(huì )做出是否終止的決定。
第三十條
對于決定予以終止的項目，由項目負責人編制《項目總結報告》，經(jīng)總裁、投資總監審閱后，連同所有項目檔案由項目負責人會(huì )同綜合管理部組織歸檔。
第六章
項目投資決策
第三十一條投資決策委員會(huì )對是否進(jìn)行項目投資作出決策。
第三十二條提請投資決策的項目必須同時(shí)滿(mǎn)足以下基本條件：
�。�1）已完成盡職調查；
�。�2）已完成項目可行性論證，具有投資價(jià)值；
�。�3）已與潛在被投資項目或企業(yè)就交易結構和商業(yè)條件達成基本一致意見(jiàn)。
第三十三條
對于提請投資決策的項目，項目組應當提交《項目投資決策申請》�！俄椖客顿Y決策申請》的內容包括：
�。�1）項目立項執行過(guò)程回顧；
�。�2）需要提請特別關(guān)注的關(guān)鍵事項；
�。�3）下一步還需進(jìn)行的工作及其進(jìn)度安排；
�。�4）其他需要說(shuō)明的事項。
第三十四條項目負責人將《項目投資決策申請》、《投資項目建議書(shū)》、《盡職調查報告》、中介機構的報告（如有）、相關(guān)交易之法律文件等（以下統稱(chēng)“投資決策申請文件”）提交投資總監，投資總監應對項目做出評價(jià)，并將投資決策申請文件及評審意見(jiàn)提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第三十五條
對擬提請投資決策的項目，風(fēng)險控制部應當組織相關(guān)人員對該項目進(jìn)行合規審查，并向風(fēng)險控制總監提交《投資項目合規風(fēng)險報告》，風(fēng)險控制總監對項目做出評價(jià)。如風(fēng)險控制總監出具否定意見(jiàn)，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監的意見(jiàn)對項目進(jìn)行處置。
風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，風(fēng)險控制主管副總裁將項目投資方案及《投資項目合規風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)提交至總裁。
第三十六條
總裁收到投資決策申請文件、投資總監評審意見(jiàn)、《投資項目合規風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)后，應召集總裁辦公會(huì )應對項目做出評價(jià)，并將投資決策申請文件、投資總監評審意見(jiàn)、《投資項目合規風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)及總裁辦公會(huì )評審意見(jiàn)提交投資決策委員會(huì )。
第三十七條
投資決策委員會(huì )主席召集投資決策委員會(huì )會(huì )議，并由投資決策委員會(huì )秘書(shū)負責準備投資決策申請文件、投資總監評審意見(jiàn)、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)及總裁辦公會(huì )評審意見(jiàn)等會(huì )議文件。
第三十八條
投資決策委員會(huì )根據《投資決策委員會(huì )議事規則》對投資項目進(jìn)行審議。
第三十九條
投資決策委員會(huì )對投資決策的決議可以是：批準投資、不予投資和暫緩表決三種。
�。�1）投資決策委員會(huì )審議通過(guò)批準投資的，由總裁負責組織實(shí)施。
�。�2）對于投資決策委員會(huì )設定約束的決定不予投資的項目，該項目終結。項目組要妥善處理與擬投資企業(yè)的善后事宜。同時(shí)，由項目負責人編制《項目總結報告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監審閱后，連同所有項目檔案由項目負責人會(huì )同綜合事務(wù)部組織歸檔。
�。�3）對于投資決策委員會(huì )暫緩表決的投資項目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會(huì )表決。
第七章
項目投資的執行
第四十條
在公司做出投資決議之后，由總裁負責組織實(shí)施。
第四十一條
對于批準投資的項目，項目組應當按照相關(guān)決議完成與擬投資企業(yè)的最終談判。如最終談判出現重大變化，應按上節有關(guān)規定重新履行投資決策程序。
第四十二條
最終談判達成一致，項目組應對相關(guān)交易之法律文件文本定稿，經(jīng)風(fēng)險控制部門(mén)確認后，報投資總監、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、風(fēng)險控制總監、風(fēng)險控制主管副總裁、總裁審查批準，相關(guān)交易法律文件應當由董事長(cháng)或授權總裁簽署。
第四十三條
相關(guān)交易法律文件生效后，項目負責人提出申請，公司財務(wù)總監根據申請進(jìn)行復核，經(jīng)總裁審批后，辦理投資款項的劃轉事宜。
第四十四條
項目組應當及時(shí)按照相關(guān)交易法律文件的規定，取得投資項目的股權或債權及其他法律文件，并協(xié)助被投資企業(yè)辦理相關(guān)手續。
第四十五條
項目投資執行后，由項目負責人編制《項目總結報告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監審閱后，連同所有項目資料文件由項目負責人會(huì )同綜合管理部組織歸檔。
第八章
投資后的管理
第四十六條
投資管理部應當根據《投資項目建議書(shū)》中載明的投資后持續管理的主要思路、方式、擬采取的措施，指定專(zhuān)門(mén)項目負責人跟蹤投資項目、落實(shí)投資后續管理工作，保證公司相關(guān)投資決議的實(shí)施。
第四十七條
風(fēng)險控制部應指派相關(guān)專(zhuān)職人員跟蹤項目投資后的后續管理，并及時(shí)做出合規風(fēng)險提示。
第四十八條項目投資后的持續管理主要通過(guò)參加股東會(huì )行使股東表決權、委派董事參加董事會(huì )或其他參與被投資企業(yè)的重大決策、委派專(zhuān)門(mén)人員監督控制項目有關(guān)財務(wù)、資金、關(guān)鍵環(huán)節等方式進(jìn)行。被投資企業(yè)召開(kāi)股東大會(huì )、董事會(huì )或以其他方式參與被投資企業(yè)的重大決策前，項目負責人應當就相關(guān)議題形成《項目投資后續管理意見(jiàn)》，詳細說(shuō)明建議公司采用的意見(jiàn)，提交投資總監。
第四十九條投資總監應對《項目投資后持續管理意見(jiàn)》做出評價(jià)，并將《項目投資后持續管理意見(jiàn)》及評審意見(jiàn)提交主管投資業(yè)務(wù)副總裁、風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第五十條
風(fēng)險控制部應當組織相關(guān)專(zhuān)職人員對提請審議的意見(jiàn)進(jìn)行合規審查，形成《投資項目專(zhuān)項風(fēng)險評價(jià)報告》，并提交至風(fēng)險控制總監，風(fēng)險控制總監對項目做出評價(jià)。如風(fēng)險控制總監出具否定意見(jiàn)，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監的意見(jiàn)對項目進(jìn)行處置。
風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，由風(fēng)險控制主管副總裁將《投資項目專(zhuān)項風(fēng)險評價(jià)報告》及風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)提交至總裁。
第五十一條
總裁收到《項目投資后持續管理意見(jiàn)》、投資總監評審意見(jiàn)、《投資項目專(zhuān)項風(fēng)險評價(jià)報告》、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)后，應召開(kāi)總裁辦公會(huì )對該意見(jiàn)予以審議并做出決策。
第五十二條
公司委派的在被投資企業(yè)擔任董事或其他職務(wù)的人員，在執行職務(wù)時(shí)必須嚴格按照相關(guān)決議意見(jiàn)執行。公司對被投資企業(yè)行使股東權利時(shí)，由總裁或授權代表作為股東代表行使表決權。
第五十三條項目負責人應當對自己負責的已投資項目的后續管理情況定期做出總結，報總裁、投資總監審閱。
第九章
投資項目的退出
第五十四條
投資決策委員會(huì )對是否進(jìn)行項目退出作出決策。
第五十五條
總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監或項目負責人認為投資已經(jīng)達到預期目標或合適退出時(shí)機時(shí)，應當由項目負責人擬定《投資退出方案》。投資退出方案的內容包括：
�。�1）退出方式；
�。�2）退出時(shí)機的選擇，以及操作計劃；
�。�3）項目損益的預測；
�。�4）其他需要揭示的信息。
第五十六條
投資總監應對《投資退出方案》，做出評價(jià)，并將《投資退出方案》及評審意見(jiàn)提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第五十七條
總裁收到《投資退出方案》及投資總監評審意見(jiàn)后，應當召總裁辦公會(huì )對該意見(jiàn)予以評價(jià)，并將《投資退出方案》、投資總監評審意見(jiàn)及總裁辦公會(huì )評審意見(jiàn)提交投資決策委員會(huì )。
第五十八條
投資決策委員會(huì )主席負責召集投資決策會(huì )，并由投資決策委員會(huì )秘書(shū)負責準備《投資退出方案》、投資總監評審意見(jiàn)、總裁辦公會(huì )評審意見(jiàn)等會(huì )議文件。
第五十九條
投資決策委員會(huì )根據《投資決策委員會(huì )議事規則》對投資退出進(jìn)行審議。
第六十條
投資決策委員會(huì )對項目退出的決議可以是：批準退出、不予退出和暫緩表決三種。
�。�1）投資決策委員會(huì )決定批準退出的，項目負責人按相關(guān)決議執行完成相關(guān)事項。
�。�2）對于投資決策委員會(huì )決定不予退出的，該項目繼續，項目負責人可以適時(shí)再次提交《投資退出方案》，按前述流程進(jìn)行。
�。�3）對于投資決策委員會(huì )暫緩表決的投資項目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會(huì )表決。
第六十一條
投資退出執行過(guò)程中，如發(fā)生重大事件或變化，項目負責人應及時(shí)報告總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監，并按總裁的決定執行�？偛谜J為必要時(shí)，召開(kāi)投資決策委員會(huì )進(jìn)行討論。
第六十二條
投資退出執行完畢，項目結束。由項目負責人編制《項目總結》，經(jīng)總裁、投資總監審閱后，連同所有項目檔案由項目負責人會(huì )同綜合管理部組織歸檔。
第六十三條
項目負責人應當定期對自己負責的項目投資退出的執行情況做出總結，報投資總監、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、總裁審閱。
第十章
責任追究
第六十四條
公司投資管理部應定期對風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現缺陷并改進(jìn)，其自查報告應及時(shí)報送公司領(lǐng)導及綜合管理部。
第六十五條
公司員工由于工作失職或違反本辦法規定，給公司帶來(lái)嚴重影響或損失的，公司將根據具體情況給予責任人批評、警告、降薪、賠償、罰款、調職直至解除勞動(dòng)合同等處分。對于違反法律的，公司將追究相關(guān)責任人的法律責任。
第十一章
附則
第六十六條
本辦法由總裁辦公會(huì )制定，經(jīng)董事會(huì )批準后生效。
第六十七條
本制度由總裁辦公會(huì )負責解釋。
投資管理規章制度 4
為了做好城投公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)固定資產(chǎn)投資統計管理工作掌握固定資產(chǎn)投資計劃的執行情況，更好地推進(jìn)項目實(shí)施，并進(jìn)一步夯實(shí)投資統計基礎工作，規范公司固定資產(chǎn)投資統計工作，提高數據質(zhì)量，根據《中華人民共和國統計法》及省、市、區的有關(guān)規定，結合公司實(shí)際情況制訂本辦法。
一、適用范圍
本辦法規定了固定資產(chǎn)投資統計范圍及有關(guān)管理內容和方法，適用于公司各部門(mén)固定資產(chǎn)投資統計工作。凡列入公司固定資產(chǎn)投資計劃的以及計劃外的項目包括新建、改擴建、維修等項目均在統計范圍內。
二、管理原則
嚴格貫徹執行國家、省、市、區有關(guān)的法律、法規。堅持“不得謊報、漏報、瞞報、遲報和誤報”和數出一門(mén)的原則確保投資統計的及時(shí)、準確、全面。
公司財務(wù)部是公司固定資產(chǎn)投資統計工作的統一管理部門(mén)，其具體職責是：貫徹執行公司統計工作管理的有關(guān)規定對各部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導；按照區統計局和公司的.要求統一對外上報各種報表；有權對各部門(mén)上報的固定資產(chǎn)投資情況的真實(shí)性進(jìn)行檢查監督，對不真實(shí)的情況有權提出處理意見(jiàn)。
三、管理方法
各部門(mén)要有專(zhuān)門(mén)人員負責統計工作，項目代表負責所屬項目的數據統計，具體工作如下：
1、項目代表每月20日與各施工單位聯(lián)系，取得本月項目實(shí)際進(jìn)度，審核后，要求各施工單位于23日前將該項目工程進(jìn)度表完成簽章(必須有施工方、監理方及我公司三方簽章)，于每月23日17：00之前交公司財務(wù)部，由財務(wù)部統一匯總后按照規定的時(shí)間上報有關(guān)部門(mén)。
2、項目代表每月20日與房屋征收部門(mén)聯(lián)系，收集項目征收款的支付情況，并告知財務(wù)部，由財務(wù)部負責于25前到區土儲中心復印相關(guān)票據，及時(shí)統計入固投報表。
3、項目代表必須按項目建立各項目固投完成情況統計臺賬，一個(gè)項目一個(gè)臺賬，及時(shí)掌握所管項目的固投完成情況，臺賬做到每月更新。
4、公司財務(wù)部根據項目代表上報的工程進(jìn)度表及其他費用支付憑證，及時(shí)、準確填報固定資產(chǎn)投資統計報表，并按區統計局、區發(fā)改局規定的時(shí)限上報。并同時(shí)完善公司固投統計臺賬、固投資料的整理等。
四、填報要求
新入庫億元項目公司財務(wù)部必須于當月15日前上報區統計局，該項目代表必須于13日前準備好以下資料：
1、項目主要建設內容(包括購置土地面積、土地購置費、房屋建筑面積、主要單項工程或系統工程、購置設備情況等)；
2、與施工單位簽訂的施工合同(主體工程施工合同)；
3、項目現場(chǎng)照片；
4、項目立項審批、核準或備案文件；
5、項目建設施工許可證；
6、項目的整體設計；
7、項目可行性研究報告；
8、國有土地使用權證(或合同)；
9、項目規劃許可手續；
10、項目環(huán)評文件；
新入庫項目證明材料原則上應該有(1)-(10)項，至少上報(1)(2)(3)(4).其他項必須盡快補齊。入庫資料每一個(gè)項目一個(gè)文件，按照上述順序復制到一個(gè)word文件中，文件名稱(chēng)：項目名稱(chēng)+項目編碼。doc(項目編碼由統計人員提供)，紙質(zhì)資料復印件交一份給公司財務(wù)部保存。
五、檢查、考核與獎懲
本辦法執行情況由財務(wù)部每月進(jìn)行檢查和考核，考核內容為本辦法規定管理內容部分，考核情況與公司有關(guān)獎勵考核辦法掛鉤。未按本辦法完成工作，不按時(shí)限提供資料的項目代表，經(jīng)財務(wù)部考核不合格的，按200元/次進(jìn)行處罰。
本辦法由財務(wù)部負責解釋?zhuān)园l(fā)布之日起實(shí)施。
投資管理規章制度 5
第1章總則
第1條為加強對公司對外投資活動(dòng)的管理，規范公司的投資行為，保證對外投資活動(dòng)的合法性和有效性，提高資金運作效率，防范投資風(fēng)險，結合公司具體情況，特制定本制度。
第2條本制度所稱(chēng)投資，是指本公司對外進(jìn)行的投資行為，即本公司將貨幣資金及經(jīng)資產(chǎn)評估后的房屋、機器、設備、物資等實(shí)物，以及專(zhuān)利權、技術(shù)、商標權、土地使用權等無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資，進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)。
第3條按照投資期限的長(cháng)短，公司對外投資分為短期投資和長(cháng)期投資。
1、短期投資指公司購入的能隨時(shí)變現且持有時(shí)間不超過(guò)1年（含）的投資，包括股票、債券、基金等。
2、長(cháng)期投資主要指投資期限超過(guò)1年，不能隨時(shí)變現或不準備變現的各種投資，包括債券投資、股權投資和其他投資等，其包括但不限于下列類(lèi)型。
�。�1）公司獨立興辦的企業(yè)或獨立出資的經(jīng)營(yíng)項目。
�。�2）公司出資與其他境內、外獨立法人實(shí)體、自然人成立合資、合作公司或開(kāi)發(fā)項目。
�。�3）參股其他境內、外獨立法人實(shí)體。
�。�4）經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營(yíng)或與他人共同經(jīng)營(yíng)。
第4條對外投資的原則如下。
1、遵循國家法律、法規規定。
2、符合公司的發(fā)展戰略。
3、投資規模適度、量力而行，不能影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。
4、效益優(yōu)先。
第2章對外投資的職責分工
第5條公司董事會(huì )為對外投資的決策機構，對公司的對外投資作出決策。
第6條公司成立投資委員會(huì )，由公司總經(jīng)理、各分管副總及相關(guān)部門(mén)經(jīng)理組成，負責統籌、協(xié)調和組織對外投資項目的分析和研究，為決策提供建議。
第7條公司投資委員會(huì )下設投資評審小組，主要負責投資委員會(huì )決策的前期準備工作，對新的投資項目進(jìn)行初步評估和審核，形成立項意見(jiàn)書(shū)，提出投資建議。
第8條投資評審小組由投資分管副總任組長(cháng)，負責對新項目實(shí)施的'人、財、物進(jìn)行計劃、組織、監控，并應及時(shí)匯報投資進(jìn)展情況，提出調整建議等。
第9條公司財務(wù)部負責公司對外投資管理相關(guān)事宜，具體工作職責如下。
1、負責尋找、收集對外投資的信息和相關(guān)建議。
2、配合投資評審小組對新的投資項目進(jìn)行評審，提出投資建議。
3、負責將公司對外投資預算納入公司整體經(jīng)營(yíng)預算體系。
4、辦理出資手續、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開(kāi)戶(hù)、出資證明文件管理等工作。
5、負責對股權投資、產(chǎn)權交易、公司資產(chǎn)重組等重大活動(dòng)進(jìn)行項目監管。
第10條公司法務(wù)部人員負責對外投資項目協(xié)議、合同和重要相關(guān)信函、章程等法律文件的起草與審核工作。
第11條公司高層領(lǐng)導、管理人員、職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)均可以提出書(shū)面的投資建議或信息。
第3章對外投資審批程序
第12條投資項目審核和審批原則。
1、符合國家政策以及公司的長(cháng)期發(fā)展規劃。
2、經(jīng)濟效益良好。
3、資金、技術(shù)、人才、原材料有保證。
4、法律手續完善、上報資料齊全、真實(shí)、可靠。
5、與公司的投資能力相適應。
第13條投資項目的決策程序如下圖所示。
第14條公司財務(wù)部負責按照短期投資類(lèi)別、數量、單價(jià)、應計利息、購進(jìn)日期等及時(shí)登記入賬，并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。
第15條涉及證券投資的，公司必須執行嚴格的聯(lián)合控制制度，即至少要由2名以上人員共同操作，且證券投資作業(yè)人員與資金、財務(wù)管理人員分離，相互制約，不得一人單獨接觸投資資產(chǎn)，任何投資資產(chǎn)的存入或取出必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。
第16條公司購入的短期有價(jià)證券必須在購入的當日記入公司名下。
第17條公司財務(wù)部需定期與董事會(huì )核對證券投資資金的使用及結存情況，應將收到的利息、股利及時(shí)入賬。
第4章長(cháng)期投資過(guò)程管理
第18條投資項目應與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議，長(cháng)期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法務(wù)部律師審核，并經(jīng)總經(jīng)理批準后方可對外正式簽署。
第19條公司對長(cháng)期投資項目管理實(shí)行投資、經(jīng)營(yíng)和監管相結合，公司按照投資項目管理方式指定項目負責人。
第20條投資委員會(huì )根據公司確定的投資項目編制投資開(kāi)發(fā)計劃，對項目實(shí)施進(jìn)行指導、監督與控制，參與投資項目審計、終（中）止清算與交接工作，并進(jìn)行投資評價(jià)與總結，及時(shí)將相關(guān)信息上報董事會(huì )。
第21條財務(wù)部需協(xié)同投資項目負責人按長(cháng)期投資合同或協(xié)議規定投入現金、實(shí)物或無(wú)形資產(chǎn)。
第22條公司投入實(shí)物必須辦理實(shí)物交接手續，并經(jīng)實(shí)物使用部門(mén)和管理部門(mén)同意。
第23條投資項目負責每季度人需對投資項目的進(jìn)度、投資預算的執行和使用、合作各方情況、經(jīng)營(yíng)狀況、存在問(wèn)題和建議等匯制報表，及時(shí)向公司領(lǐng)導報告。
第24條項目在投資建設執行過(guò)程中，可根據實(shí)施情況的變化合理調整投資預算，投資預算的調整需經(jīng)原投資審批機構批準。
第25條審計人員應依據其職責對投資項目進(jìn)行監督，對違規行為及時(shí)提出糾正意見(jiàn)，對監督檢查過(guò)程中發(fā)現的薄弱環(huán)節，應要求有關(guān)部門(mén)糾正和完善，對重大問(wèn)題提出專(zhuān)項報告，提請投資委員會(huì )討論處理。
第5章投資評價(jià)與責任
第26條公司財務(wù)部、投資委員會(huì )根據項目可行性研究報告對投資結果進(jìn)行評價(jià)。
第27條投資項目負責人對投資項目存在問(wèn)題故意隱瞞不報的，一經(jīng)發(fā)現，公司將追究其行政責任，造成重大損失的，要追究其法律責任。
第28條投資項目因管理不善或用人不當致使公司資產(chǎn)流失、嚴重虧損或造成其他嚴重后果的，要追究相關(guān)責任人的責任。
第29條因投資項目決策失誤或審查、把關(guān)不嚴，造成經(jīng)濟損失的，公司追究相關(guān)責任人的責任。
第30條因投資項目的主管副總、負責人、監督人或其他工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊，造成嚴重損失的，公司要追究相關(guān)人員的行政及法律責任。
第6章投資轉讓與收回
第31條出現或發(fā)生下列情況之一時(shí)，公司可以收回對外投資。
1、按公司規定，該投資項目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn)。
2、由于投資項目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)不善，無(wú)法償還到期債務(wù)，依法實(shí)施破產(chǎn)。
3、由于發(fā)生不可抗力而使項目（企業(yè)）無(wú)法繼續經(jīng)營(yíng)。
4、合同規定投資終止的其他情況出現或發(fā)生時(shí)。
第32條發(fā)生或出現下列情況之一時(shí)，公司可以轉讓對外投資。
1、投資項目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營(yíng)方向的。
2、投資項目出現連續虧損且扭虧無(wú)望沒(méi)有市場(chǎng)前景的。
3、自身經(jīng)營(yíng)資金不足急需補充資金時(shí)。
4、本公司認為有必要的其他情形。
第33條投資轉讓?xiě)獓栏癜凑諊遗c公司的有關(guān)轉讓投資規定辦理。
第34條批準處置對外投資的程序與權限與批準實(shí)施對外投資的程序與權限相同。
第35條財務(wù)部負責做好投資收回和轉讓的資產(chǎn)評估工作，防止公司資產(chǎn)的流失。
第7章投資財務(wù)管理及審計
第36條長(cháng)期對外投資的財務(wù)管理由公司財務(wù)部負責，公司財務(wù)部根據分析和管理的需要取得被投資單位的財務(wù)報告，以便對被投資單位的財務(wù)狀況進(jìn)行分析，維護公司的權益，確保公司利益不受損害。
第37條財務(wù)部應對公司的對外投資活動(dòng)進(jìn)行全面完整的財務(wù)記錄，進(jìn)行詳盡的會(huì )計核算，按每個(gè)投資項目分別建立明細賬簿，詳盡記錄相關(guān)資料。
第38條對外投資的會(huì )計核算方法應符合會(huì )計準則和會(huì )計制度的規定。
第39條公司應每月向公司財務(wù)部報送財務(wù)會(huì )計報表，并按照公司編制合并報表和對外披露會(huì )計信息的要求，及時(shí)報送會(huì )計報表和提供會(huì )計資料。
第40條公司在每年度末對長(cháng)、短期投資進(jìn)行全面檢查，進(jìn)行定期或專(zhuān)項審計。
第8章內部信息報告及信息披露
第41條公司對外投資應嚴格按照國家法律、法規及公司的規定履行信息披露義務(wù)，提供的信息應當真實(shí)、準確、完整。
第42條公司董事、高級管理人員及因工作關(guān)系了解到公司對外投資活動(dòng)信息的人員，在信息尚未對外公開(kāi)披露之前，負有保密義務(wù)。
第43條對于擅自公開(kāi)公司對外投資活動(dòng)信息的人員或其他獲悉信息的人員，公司董事會(huì )將視情節輕重以及給公司造成的損失和影響，追究有關(guān)人員的責任并進(jìn)行處罰。
第9章附則
第44條本制度未盡事宜，遵照國家有關(guān)法律法規和公司相關(guān)規定執行。
投資管理規章制度 6
第一章總則
第一條為了規范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，穩健發(fā)展，贏(yíng)取良好的社會(huì )效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度。
第二條本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項目投資時(shí)，均須遵守本制度。
第三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì )審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責組織實(shí)施。
第四條本公司項目投資管理的職能部門(mén)為公司投資發(fā)展部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資部），其職責范圍另文規定。
第二章項目的初選與分析
第五條各投資項目的選擇應以本公司的戰略方針和長(cháng)遠規劃為依據，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導方向及產(chǎn)業(yè)間的結構平衡，以實(shí)現投資組合的最優(yōu)化。
第六條各投資項目的選擇均應經(jīng)過(guò)充分調查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內容的可靠性、真實(shí)性和有效性。
項目分析內容包括：
�。�、市場(chǎng)狀況分析；
�。�、投資回報率；
�。�、投資風(fēng)險（政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、購買(mǎi)力風(fēng)險）；
�。�、投資流動(dòng)性；
�。�、投資占用時(shí)間；
�。�、投資管理難度；
�。�、稅收優(yōu)惠條件；
�。�、對實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力；
�。�、投資的預期成本；
10、投資項目的籌資能力；
11、投資的外部環(huán)境及社會(huì )法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、原料等方面無(wú)控制權的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權投資可不在此例。
第七條各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實(shí)施方案，按審批程序及權限報送公司總部主管領(lǐng)導審核�？偛恐鞴茴I(lǐng)導對投資單位報送的報告經(jīng)調研后認為可行的，應盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì )議審定。對暫時(shí)不考慮的項目，最遲五天內給予明確答復，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
第三章項目的審批與立項
第八條投資項目的審批權限：100萬(wàn)元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見(jiàn)報總經(jīng)理審批；200萬(wàn)元以上，1000萬(wàn)元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬(wàn)元以上項目，由董事會(huì )審批。
第九條凡投資100萬(wàn)元以上的項目均列為重大投資項目，應由公司投資部在原項目建議書(shū)、可行性報告及實(shí)施方案的基礎上提出初審意見(jiàn)，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì )，進(jìn)行復審或全面論證。
第十條總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內容的完整性，基礎數據的準確性，財務(wù)預算的可行性及項目規模、時(shí)機等因素均應進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專(zhuān)人對項目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請專(zhuān)家論證小組對項目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性的科學(xué)論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。經(jīng)充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì )簽署予以確立。
第十一條投資項目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項目由公司法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書(shū)及辦理相關(guān)手續；凡確定為二級單位實(shí)施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書(shū)及辦理相關(guān)手續。其他任何人未經(jīng)授權所簽定之合同，均視無(wú)效。
第十二條各投資項目負責人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負責。
第十三條各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負責人負責組閣，報實(shí)施單位總經(jīng)理核準。項目負責人還應與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責任合同書(shū)，明確責、權、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標和合理的利潤基數與比例。
第四章項目的組織與實(shí)施
第十四條各投資項目應根據形式的.不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：
�。�、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負責人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項目的實(shí)施工作，設立辦事機構，制定員工責任制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計劃、企業(yè)發(fā)展戰略以及具體的運作措施等。同時(shí)認真執行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規定，建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負責，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時(shí)每月應以報表形式將本月經(jīng)營(yíng)運作情況上報公司總部。
�。�、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著(zhù)加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開(kāi)工作，并通過(guò)董事會(huì )施加公司意圖和監控其經(jīng)營(yíng)管理，確保利益如期回收。
第五章項目的運作與管理
第十五條項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監督、業(yè)績(jì)考核的管理方式進(jìn)行管理，項目負責人對主管副總經(jīng)理負責，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負責。
第十六條各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續成為獨立法人進(jìn)入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統一管理；屬二級企業(yè)投資的項目，由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門(mén)的統一協(xié)調和指導性管理。協(xié)調及指導性管理的內容包括：合并會(huì )計報表，財務(wù)監督控制；年度經(jīng)濟責任目標的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營(yíng)班子的任免；例行或專(zhuān)項審計等。
第十七條凡公司持股及合作開(kāi)發(fā)項目未列入會(huì )計報表合并的，應通過(guò)委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開(kāi)展工作，并通過(guò)被投資企業(yè)的董事會(huì )及股東會(huì )貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，維護公司權益；委派的業(yè)務(wù)人員應于每季度（最長(cháng)不超過(guò)半年）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書(shū)面報告，年度應隨附董事會(huì )及股東大會(huì )相關(guān)資料。因故無(wú)委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
第十八條公司全資及控股項目的綜合協(xié)調管理的牽頭部門(mén)為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會(huì )計報表部分）的綜合協(xié)調管理的牽頭部門(mén)為公司投資部。
第十九條對于貿易及證券投資項目則采用專(zhuān)門(mén)的投資程序和保障、監控制度，具體辦法另定
第六章項目的變更與結束
第二十條投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規模擴大或縮小、后續或轉產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應報公司總部審批核準。
第二十一條投資項目變更，由項目負責人書(shū)面報告變更理由，按報批程序及權限報送總部有關(guān)領(lǐng)導審定，重大的變更應參照立項程序予以確認。
第二十二條項目負責人在實(shí)施項目運作期內因工作變動(dòng)，應主動(dòng)做好善后工作，如屬公司內部調動(dòng)，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔相應的經(jīng)濟損失，違者，所造成之后果，應追究其個(gè)人責任。
第二十三條投資項目的中止或結束，項目負責人及相應機構應及時(shí)總結清理，并以書(shū)面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責匯總整理，經(jīng)公司統一審定后責成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續；屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經(jīng)公司統一審定后，責成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續。如有待決問(wèn)題，項目負責人必須負責徹底清潔，不得久拖推諉。
第七章附則
第二十四條本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執行和辦理。
第二十五條本暫行規定由本公司董事會(huì )負責解釋
投資管理規章制度 7
第一章總則
第一條為保障股權投資業(yè)務(wù)的安全運作和管理，加強xxxx公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）內部風(fēng)險管理，規范投資行為，提高風(fēng)險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風(fēng)險，根據《中華人民共和國公司法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規的規定和公司制度的相關(guān)規定，特制定本辦法。
第二條股權投資業(yè)務(wù)是指使用自有資金對境內企業(yè)進(jìn)行的股權投資類(lèi)業(yè)務(wù)。
第三條風(fēng)險控制原則
公司的風(fēng)險控制應嚴格遵循以下原則：
�。�1）全面性原則：風(fēng)險控制制度應覆蓋股權投資業(yè)務(wù)的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節；
�。�2）審慎性原則：內部風(fēng)險控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司部門(mén)組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；
�。�3）獨立性原則：風(fēng)險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節；
�。�4）有效性原則：風(fēng)險控制制度應當符合國家法律法規和監管部門(mén)的規章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動(dòng)指南；執行風(fēng)險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規章的權力；
�。�5）適時(shí)性原則：應隨著(zhù)國家法律法規、政策制度的變化，公司經(jīng)營(yíng)戰略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險管理理念等內部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對風(fēng)險控制制度進(jìn)行相應修改和完善；
�。�6）防火墻原則：基金與公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機構、辦公場(chǎng)所、資金、賬戶(hù)、經(jīng)營(yíng)管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范因風(fēng)險傳遞及利益沖突給基金帶來(lái)的風(fēng)險。
第二章風(fēng)險控制組織體系
第四條風(fēng)險控制組織體系
公司應根據股權投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險特征，將風(fēng)險控制工作納入公司的風(fēng)險控制體系之中。公司的風(fēng)險控制體系共分為五個(gè)層次：董事會(huì )、董事會(huì )下設的風(fēng)險控制委員會(huì )、投資決策委員會(huì )、風(fēng)險控制部、業(yè)務(wù)部。
第五條各層級的風(fēng)險控制職責
董事會(huì )職責：
�。�1）審議批準風(fēng)險控制委員會(huì )的基本制度，決定風(fēng)險控制委員會(huì )的人員組成，聽(tīng)取風(fēng)險控制委員會(huì )的報告；
�。�2）審議單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本40%的股權投資項目；
�。�3）決定公司內部風(fēng)險管理機構的設置；
�。�4）法律法規或公司章程規定的其它職權。
董事會(huì )下設風(fēng)險控制委員會(huì )，其職責包括：
�。�1）組織擬訂公司的風(fēng)險管理基本制度；
�。�2）對單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本40%的，應當提交董事會(huì )審批的股權投資事項進(jìn)行合規性審核；
�。�3）監督和評估風(fēng)險管理制度執行情況等。風(fēng)險控制委員會(huì )對董事會(huì )負責，向董事會(huì )報告。
投資決策委員會(huì )職責：對單筆投資額不超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權不超過(guò)被投資公司總股本的40%的股權投資項目的投資和退出作出決策。
風(fēng)險控制部是公司內專(zhuān)職的風(fēng)險管理部門(mén)，其職責包括：
�。�1）獨立于業(yè)務(wù)部開(kāi)展風(fēng)險控制、合規檢查、監督評價(jià)等工作；
�。�2）在項目決策過(guò)程中出具合規意見(jiàn)；
�。�3）對投資協(xié)議進(jìn)行審核；
�。�4）在出現重大問(wèn)題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險控制委員會(huì )報送相關(guān)專(zhuān)項報告。
業(yè)務(wù)部職責：具體負責項目開(kāi)發(fā)、執行、退出過(guò)程中的風(fēng)險控制。業(yè)務(wù)部負責人作為股權投資項目風(fēng)險管理的第一責任人，負責組織部門(mén)內部的風(fēng)險控制執行工作，并負有及時(shí)報告、反饋?lái)椖客顿Y過(guò)程中發(fā)現的風(fēng)險隱患和風(fēng)險問(wèn)題的職責。一般情況下，項目組配備一名具有項目公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員。
第六條為建立健全內控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理和監督部門(mén)。
綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會(huì )和投資決策委員會(huì )的會(huì )議籌備，以及相關(guān)會(huì )議資料的管理等。
財務(wù)部負責股權投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶(hù)、獨立核算、分賬管理。
第三章風(fēng)險控制流程
第七條風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險管理戰略及防范措施的重要基礎。
第八條風(fēng)險識別指對經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內部及外部風(fēng)險的來(lái)源進(jìn)行辨別。
第九條風(fēng)險測量是對風(fēng)險的嚴重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化。
第十條風(fēng)險分析主要對風(fēng)險的.驅動(dòng)因素進(jìn)行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。
第十一條風(fēng)險控制是對業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節制定風(fēng)險防范和處理措施。第十二條風(fēng)險報告是指業(yè)務(wù)部、風(fēng)險控制部根據職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導提交的與風(fēng)險評估分析相關(guān)的報告。
第四章風(fēng)險識別與評估
第十三條股權投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、合規風(fēng)險等多種風(fēng)險。
公司運營(yíng)過(guò)程中，相關(guān)部門(mén)應當在職責范圍內對各種風(fēng)險進(jìn)行必要的識別、評估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險控制職責。
第十四條政策風(fēng)險政策風(fēng)險是項目公司面臨的主要風(fēng)險，并且會(huì )影響項目公司的估值和退出方案的實(shí)施，從而轉化為投資失敗風(fēng)險。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品、客戶(hù)發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無(wú)法退出或虧損。
第十五條合規性風(fēng)險
項目公司的各項經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規和證監會(huì )的監管要求，對法律法規等理解有誤、故意違反則將出現合規風(fēng)險；項目公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規、國家政策的要求，對法律法規等理解有誤或故意違反則將出現合規風(fēng)險。
第十六條法律風(fēng)險
與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現不利于我方的訴訟。
第十七條操作風(fēng)險
股權投資業(yè)務(wù)包括投資項目的選擇（即項目開(kāi)發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調查、投資決策、項目實(shí)施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節，在上述每個(gè)環(huán)節均存在操作風(fēng)險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經(jīng)營(yíng)管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風(fēng)險，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險。
第十八條市場(chǎng)風(fēng)險由于股權投資業(yè)務(wù)從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀(guān)經(jīng)濟、項目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場(chǎng)、證券市場(chǎng)等的波動(dòng)，導致項目公司估值、項目退出的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無(wú)法實(shí)施或投資目標無(wú)法實(shí)現的風(fēng)險。其中，對以上市為退出方式的項目，證券市場(chǎng)整體下行的系統性風(fēng)險是難以控制的。
第五章風(fēng)險控制
第一節合規風(fēng)險的控制第十九條公司對股權投資項目的合法、合規性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析和檢查，控制投資業(yè)務(wù)的合規性風(fēng)險。
第二十條公司通過(guò)以下手段對合規風(fēng)險進(jìn)行事前和事中控制：
�。ㄒ唬楸ＷC股權投資業(yè)務(wù)合法、合規，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；
�。ǘ┲朴�、審閱股權投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規范性和合。
�。ㄈ┍O督股權投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，確保國家法律、法規和公司內部控制制度有效地執行；
�。ㄋ模┐_保股權投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規。第二十一條公司通過(guò)以下手段對投資項目進(jìn)行事后控制。
�。ㄒ唬┲贫ü蓹嗤顿Y業(yè)務(wù)的合規檢查制度；
�。ǘ⿲蓹嗤顿Y業(yè)務(wù)運作和內部管理的合規性進(jìn)行檢查，并向公司通報；
�。ㄈz查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內部制度。
第二節市場(chǎng)風(fēng)險的控制第二十二條市場(chǎng)風(fēng)險的控制措施主要體現在投資立項環(huán)節上。第二十三條公司制訂項目立項標準。立項標準應該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規定。
第二十四條業(yè)務(wù)部應當根據立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項目池。項目人員應當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書(shū)及其他相關(guān)信息材料的基礎上，對入選項目池的項目進(jìn)行初步評估和風(fēng)險收益分析。符合立項條件的，根據公司規定申請立項審批。
第三節法律風(fēng)險的控制第二十五條風(fēng)險控制部應當對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書(shū)進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險。
第二十六條在項目運作過(guò)程中，風(fēng)險控制部提供法律方面的專(zhuān)業(yè)支持。必要時(shí)，可申請引入外部中介機構提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險。
第四節操作風(fēng)險的控制第二十七條公司制定專(zhuān)門(mén)的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。
第二十八條為維護公司的權益，項目投資的范圍應當符合以下規定：
�。ㄒ唬┎坏脤⒐举Y產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；
�。ǘ┎坏脤⒐举Y產(chǎn)用于可能承擔無(wú)限責任的投資；
�。ㄈ﹩喂P投資額不得超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30％，如果突破30%，需提交股東審議；；
�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過(guò)被投資公司總股本的40；
�。ㄎ澹┎坏脤⒐举Y產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；；
�。┓煞ㄒ幰约肮菊鲁碳s定禁止從事的其他投資；
第二十九條盡職調查的風(fēng)險控制；
�。�1）公司建立盡職調查制度，規范盡職調查的工作內；
�。�2）項目組開(kāi)展盡職調查工作期間，項目負責人必須；
�。�3）項目組應當對盡職調查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備；
�。�4）項目組認為必要時(shí)提交股東會(huì )審議；
�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過(guò)被投資公司總股本的40%，如果突破40%，需提交股東審議；
�。ㄎ澹┎坏脤⒐举Y產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；
�。┓煞ㄒ幰约肮菊鲁碳s定禁止從事的其他投資；
第三十條投資決策的風(fēng)險控制
�。�1）投資決策委員會(huì )對項目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會(huì )成員獨立發(fā)表審核意見(jiàn)；
�。�2）投資決策委員會(huì )可以根據需要委派專(zhuān)人或聘請外部專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)駐現場(chǎng)進(jìn)行獨立的盡職調查，提交獨立的調查報告；
�。�3）公司股權投資業(yè)務(wù)的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會(huì )通過(guò)。單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本40%的項目，應當經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì )審議通過(guò)后，提交董事會(huì )審議，并根據公司章程規定提交股東審議。
第三十一條項目管理的風(fēng)險控制公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。
�。�1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪(fǎng)項目公司；定期收集項目公司財務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務(wù)狀況；定期對項目公司進(jìn)行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評估等。
�。�2）項目組負責每月度、每半年度完成項目公司一般估值工作和全面估值工作，編制《月度項目情況報告》和《項目股權價(jià)值評估報告》（每半年），并向主管領(lǐng)導提交估值報告。
第三十二條公司建立重大事項報告和應急處置機制，對投資項目重大風(fēng)險事項的處置進(jìn)行決策。項目組在跟蹤過(guò)程中發(fā)現公司在項目公司中的權益發(fā)生變動(dòng)、或者項目公司的財務(wù)指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應當及時(shí)報告。相關(guān)規則另行制定。第三十三條公司建立項目退出審批機制，對項目退出進(jìn)行決策。當項目達到預期投資目標或出現重大緊急事項需要退出時(shí)，項目組根據具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會(huì )審議。單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本40%的股權投資項目，應當提交董事會(huì )和股東審議。退出方案未通過(guò)審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實(shí)現退出。
第五節其它環(huán)節的風(fēng)險控制第三十四條對財務(wù)與資金管理的風(fēng)險控制
公司建立獨立的財務(wù)核算體系，制定規范的財務(wù)會(huì )計核算制度，配備專(zhuān)職的財務(wù)核算人員。
公司按照有關(guān)規定及要求使用資金、單獨開(kāi)立銀行賬戶(hù)，不得與母公司共用銀行賬戶(hù)。
第三十五條對人員管理的風(fēng)險控制
公司高級管理人員和從業(yè)人員應當專(zhuān)職，不得在母公司擔任職務(wù)。公司董事、監事、投資委員會(huì )成員存在由母公司人員兼任情況的，公司建立專(zhuān)門(mén)的內部控制機制，解決可能產(chǎn)生的利益沖突。
第三十六條公司建立專(zhuān)門(mén)的內部控制機制，對公司與母公司之間的風(fēng)險進(jìn)行隔離，防范利益沖突，規范關(guān)聯(lián)交易。
第六章風(fēng)險控制報告
第三十七條風(fēng)險控制報告分為定期報告和臨時(shí)性報告兩類(lèi)。第三十八條風(fēng)險控制部定期對公司業(yè)務(wù)運作、日常經(jīng)營(yíng)管理方面存在的問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險評估與評價(jià)，在每年度4月底、8月底前向公司領(lǐng)導上報年度或半年度風(fēng)險控制報告，為公司決策提供依據。
第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項的，風(fēng)險控制部接到報告后，根據重大事項報告的相關(guān)規定向公司領(lǐng)導報送臨時(shí)性報告。
第四十條風(fēng)險控制報告中應明確風(fēng)險事件發(fā)生的原因、經(jīng)過(guò)、可能存在的風(fēng)險以及應對或補救措施等內容。
第七章附則
第四十一條本辦法由風(fēng)險控制部負責解釋。第四十二條本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施。
投資管理規章制度 8
第一章總則
第一條為進(jìn)一步加強和規范物產(chǎn)中大公用環(huán)境投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“物產(chǎn)環(huán)境”）安全生產(chǎn)應急管理工作，提高物產(chǎn)環(huán)境防范和處置事故的能力，最大程度地預防和減少事故及其造成的損害和影響，保障職工群眾生命財產(chǎn)安全，根據國家有關(guān)法律規定，結合物產(chǎn)環(huán)境實(shí)際，特制定本制度。
第二條安全生產(chǎn)應急管理工作按照“統一領(lǐng)導、綜合協(xié)調、分類(lèi)管理、分級負責、企地銜接”的要求，建立“上下貫通、多方聯(lián)動(dòng)、協(xié)調有序、運轉高效”的應急管理機制，開(kāi)展應急管理常態(tài)工作。各級領(lǐng)導各司其職、各負其責，充分發(fā)揮應急響應的指揮作用。
第三條本制度適用于物產(chǎn)環(huán)境本部、各子公司及所屬企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“各單位”）安全生產(chǎn)應急管理工作。
本制度所指的安全生產(chǎn)應急管理是指應對事故災難類(lèi)突發(fā)事件而開(kāi)展的應急準備、監測、預警、應急處置與救援和應急評估等全過(guò)程管理。
自然災害、公共衛生事件和社會(huì )安全事件等可能引發(fā)生產(chǎn)安全事故的，其安全生產(chǎn)應急管理依照本辦法執行。相關(guān)規定有特別規定的，適用其規定。
第二章機構與職責
第四條物產(chǎn)環(huán)境成立安全生產(chǎn)應急管理工作領(lǐng)導小組，公司董事長(cháng)擔任組長(cháng)，總經(jīng)理和分管生產(chǎn)安全的分管領(lǐng)導擔任副組長(cháng)，其他領(lǐng)導為小組成員，全面負責公司安全生產(chǎn)應急管理工作。應急管理工作領(lǐng)導小組下設應急管理辦公室，辦公室設在運營(yíng)管理部門(mén)。
第五條物產(chǎn)環(huán)境對本級及各單位安全生產(chǎn)突發(fā)事件應對工作負責，統一領(lǐng)導、協(xié)調有關(guān)部門(mén)和各單位開(kāi)展突發(fā)事件應對工作。
第六條各單位主要負責人是本單位安全生產(chǎn)應急管理工作第一責任人。各級安全生產(chǎn)應急管理領(lǐng)導小組是本單位應急管理領(lǐng)導機構。
第三章管理內容
第七條各單位應當針對重大危險源、重要生產(chǎn)裝置、重點(diǎn)工程建設項目、要害部位、關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節、危險生產(chǎn)與作業(yè)場(chǎng)所、公共聚集場(chǎng)所及重大活動(dòng)，開(kāi)展危害辨識和風(fēng)險評估，制定突發(fā)生產(chǎn)安全事件預防和控制措施，并組織實(shí)施。
第八條各單位應當針對可能發(fā)生的`突發(fā)生產(chǎn)安全事件，編制生產(chǎn)安全綜合應急預案、專(zhuān)項應急預案、現場(chǎng)處置方案，并建立應急預案的編制、修訂、培訓、演練和審核備案等管理制度。
第九條各單位應當按照有關(guān)法律法規和標準，組織建立本單位專(zhuān)兼職應急救援隊伍，不具備應急救援隊伍建設條件的企業(yè)，應當與周邊應急救援力量簽訂協(xié)議，為本企業(yè)應急救援提供保障。按要求購置和儲備與應急處置救援需求相適應的應急物資裝備。
第十條各單位應當鼓勵和支持應急管理方法、應急技術(shù)、應急裝備的研究與推廣應用。
第十一條各單位應當保障應急資金列支渠道暢通，確保應急物資裝備和應急救援響應資金及時(shí)到位，足額保障。
第十二條各單位應當有計劃、分層次地開(kāi)展全員應急培訓，通過(guò)多種形式培訓和針對性訓練，提高全員的安全生產(chǎn)應急意識和應急能力。
第十三條各單位應當針對不同內部條件和外部環(huán)境，定期或有計劃地分層級、分類(lèi)別開(kāi)展桌面推演、實(shí)戰演練及綜合演練等多種形式的生產(chǎn)安全應急演練活動(dòng)，并對演練工作進(jìn)行總結評估。新制定或修訂的生產(chǎn)安全應急預案應當及時(shí)組織演練。
第十四條各單位應當定期開(kāi)展隱患排查，對于發(fā)現的重大生產(chǎn)安全事故隱患及高后果風(fēng)險因素，應當及時(shí)組織開(kāi)展隱患治理工作，加強事故防范措施，完善應急預案，做好應急監測預警。
第十五條各單位應當認真落實(shí)應急值班制度，接報信息后應當按照規定時(shí)限報送，落實(shí)領(lǐng)導批示，協(xié)調有關(guān)部門(mén)、單位開(kāi)展應急準備，并做好事態(tài)跟蹤工作和后續工作。
第十六條各分（子）公司應當明確并落實(shí)生產(chǎn)現場(chǎng)帶班人員、班組長(cháng)和調度人員突發(fā)緊急狀況下的直接處置權和指揮權。在發(fā)現直接危及人身安全的緊急情況時(shí)，應當立即下達停止作業(yè)指令、采取可能的應急措施或組織撤離作業(yè)場(chǎng)所。
第十七條事發(fā)單位應當根據事故應急救援需要劃定警戒區域，配合當地政府有關(guān)部門(mén)及時(shí)疏散和安置事故可能影響的周邊居民和群眾，勸離與救援無(wú)關(guān)的人員，對現場(chǎng)周邊及有關(guān)區域實(shí)行交通疏導。必要時(shí)，應當對事故現場(chǎng)實(shí)行隔離保護，重要部位、危險區域應當實(shí)行專(zhuān)人值守。
事發(fā)企業(yè)應當在不影響應急處置的前提下，采取有效措施保護事故現場(chǎng)，及時(shí)收集現場(chǎng)照片、監控錄像、工藝設備運行參數以及應急處置過(guò)程等資料。任何人不得涂改、毀損或隱瞞事故有關(guān)資料。
第十八條事發(fā)單位或現場(chǎng)應急機構應當依法依規及時(shí)、如實(shí)向當地安全生產(chǎn)監管監察部門(mén)和負有安全生產(chǎn)監督管理職責的有關(guān)部門(mén)及上級單位報告事故情況，不得瞞報、謊報、遲報、漏報。當地方人民政府或上級組織開(kāi)展現場(chǎng)應急救援時(shí)，事發(fā)單位或現場(chǎng)應急機構應當接受地方人民政府或上級組織的統一指揮，并持續做好應急處置工作。
第十九條事發(fā)單位應當及時(shí)對事故應急處置與救援工作過(guò)程進(jìn)行總結，并將總結報告上報事故調查組和上級主管部門(mén)。
第四章考核獎懲
第二十條物產(chǎn)環(huán)境將安全生產(chǎn)應急管理工作納入業(yè)績(jì)考核，按照年度《安全綜合目標管理責任書(shū)》進(jìn)行考核。所屬單位應當對安全生產(chǎn)應急管理工作進(jìn)行監督檢查，將安全生產(chǎn)應急管理工作納入安全生產(chǎn)績(jì)效考核。
第五章附則
第二十一條各單位可根據本制度，結合企業(yè)實(shí)際，修訂完善應急管理制度。
第二十二條本制度自發(fā)布之日起試行。
投資管理規章制度 9
第一章總則
第一條為加強對投資理財類(lèi)公司的監督管理，規范各類(lèi)投資理財行為，促進(jìn)投資理財行業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》)等，參照中國銀監會(huì )等七部委下發(fā)的《融資性擔保公司管理暫行制度》，結合全市實(shí)際，制定本制度。
第二條在本市行政區域內設立投資理財類(lèi)公司及分支機構，從事投資理財業(yè)務(wù)活動(dòng)，適用本制度。
第三條本制度所稱(chēng)投資理財業(yè)務(wù)是指以自有資金對外投資、融資咨詢(xún)、投資顧問(wèn)、資金中介等行為。
本制度所稱(chēng)投資理財類(lèi)公司是指依法設立，經(jīng)營(yíng)投資理財類(lèi)業(yè)務(wù)的有限責任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。
第四條投資理財類(lèi)公司應當堅持安全性、流動(dòng)性、收益性、誠實(shí)守信的經(jīng)營(yíng)原則，建立市場(chǎng)化運作的可持續審慎經(jīng)營(yíng)模式。
第五條投資理財類(lèi)公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應當遵守法律、法規，不得損害國家利益和社會(huì )公共利益。
投資理財類(lèi)公司應當為客戶(hù)保密，不得利用客戶(hù)提供的信息從事任何與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)或有損客戶(hù)利益的活動(dòng)。
第六條投資理財類(lèi)公司開(kāi)展業(yè)務(wù)應當遵守公平競爭的原則，不得從事不正當競爭。
第七條投資理財類(lèi)公司由各級政府實(shí)施屬地管理。
各縣(市、區)政府、經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區管委會(huì )是本轄區投資理財類(lèi)公司風(fēng)險防范處置的第一責任人。
第八條市政府成立市投資理財類(lèi)業(yè)務(wù)監管聯(lián)席會(huì )議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)市級聯(lián)席會(huì )議)，負責投資理財類(lèi)公司的政策制訂和督導檢查工作;市金融辦、市工商局、市公安局、銀監分局、人民銀行市中心支行、市中級法院、市檢察院等部門(mén)為成員單位;市金融辦為牽頭部門(mén)，負責日常工作的聯(lián)系和調度。
各縣(市、區)政府、經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區管委會(huì )也要成立相應的聯(lián)席會(huì )議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)縣級聯(lián)席會(huì )議)，負責本轄區投資理財類(lèi)公司的.管理與服務(wù)。
第九條投資理財類(lèi)公司建立行業(yè)自律組織，維護正常的市場(chǎng)秩序，督促會(huì )員單位完善公司治理和內部控制、依法合規經(jīng)營(yíng)，并自覺(jué)接受市級聯(lián)席會(huì )議的指導。
第二章設立、變更和終止
第十條設立投資理財類(lèi)公司，應當具備下列條件：
(一)有符合《中華人民共和國公司法》規定的章程。
(二)有符合本制度規定的注冊資本。
(三)主要負責人應具備金融、信貸、擔保、投資或理財從業(yè)經(jīng)歷。
(四)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
第十一條投資理財類(lèi)公司的注冊資本不得低于500萬(wàn)元;其實(shí)收資本金必須為貨幣資金，并且一次性繳付。
第十二條企業(yè)法人投資入股投資理財類(lèi)公司，應當符合以下條件：
(一)在當地工商部門(mén)登記注冊，具有法人資格。
(二)法定代表人無(wú)犯罪記錄，信用記錄良好。
(三)有較強的經(jīng)營(yíng)管理能力和盈利能力。
(四)入股資金來(lái)源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。
(五)法人股東持股比例不得低于30%。
第十三條自然人投資入股投資理財類(lèi)公司，應當符合以下條件：
(一)有完全民事行為能力，無(wú)犯罪記錄，信用記錄良好。
(二)堅持股東本地化原則，本轄區股東持股比例不低于60%，原則上不吸收市外股東入股。
(三)有持續出資能力和抗風(fēng)險能力，入股資金來(lái)源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。
(四)具備一定的經(jīng)濟金融知識和投資理財從業(yè)經(jīng)歷，熟悉國家、省市有關(guān)投資理財行業(yè)的各項規定。
第十四條設立投資理財類(lèi)公司，應向工商部門(mén)提交下列文件、資料：
(一)申請書(shū)。應當載明擬設立的投資理財類(lèi)公司名稱(chēng)、住所、注冊資本和業(yè)務(wù)范圍等事項。
(二)章程草案。
(三)工商部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)》。
(四)股東名冊及其出資額、股權結構。
(五)法人股東的企業(yè)信用報告，個(gè)人股東的個(gè)人信用報告、資金來(lái)源證明;法人股東的法定代表人、個(gè)人股東的無(wú)犯罪記錄證明。
(六)主要負責人和其他高管人員基本情況。
(七)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明材料。
(八)工商部門(mén)要求提交的其他文件、資料。
第十五條工商部門(mén)收到投資理財類(lèi)公司的設立申請后，依據有關(guān)規定進(jìn)行審查，對符合上述條件的辦理注冊登記手續，并及時(shí)告知聯(lián)席會(huì )議其他成員單位。
第十六條投資理財類(lèi)公司有下列變更事項之一的，應報經(jīng)工商部門(mén)批準后，提交聯(lián)席會(huì )議重新備案：
(一)變更名稱(chēng)。
(二)變更注冊資本。
(三)變更公司住所。
(四)調整業(yè)務(wù)范圍。
(五)變更主要負責人和其他高管人員。
(六)變更持有5%以上股權的股東。
(七)分立或者合并。
(八)其他變更事項。
第十七條市轄區內投資理財類(lèi)公司根據業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在市范圍內設立分支機構，需按新設立公司的要求向擬設分支機構所在地工商部門(mén)提交文件資料。原則上不允許市轄區外投資理財類(lèi)公司在設立分支機構。
第十八條投資理財類(lèi)公司有重大違法經(jīng)營(yíng)行為，嚴重危害市場(chǎng)秩序、損害公眾利益的，由工商部門(mén)依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。
第十九條投資理財類(lèi)公司解散或被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的，應依法成立清算組進(jìn)行清算，按照債務(wù)清償計劃及時(shí)償還有關(guān)債務(wù)�？h級聯(lián)席會(huì )議監督其清算過(guò)程。
第三章業(yè)務(wù)范圍
第二十條投資理財類(lèi)公司經(jīng)工商部門(mén)登記注冊，可以經(jīng)營(yíng)下列部分或全部業(yè)務(wù)：
(一)以自有資金對外投資。
(二)融資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
(三)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。
(四)資金中介業(yè)務(wù)。
(五)金融管理部門(mén)批準的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。
第二十一條投資理財類(lèi)公司不得從事下列活動(dòng)：
(一)吸收存款。
(二)發(fā)放貸款。
(三)受托發(fā)放貸款。
(四)受托投資。
(五)法律法規規定的其他非法活動(dòng)。
第四章經(jīng)營(yíng)規則和風(fēng)險控制
第二十二條投資理財類(lèi)公司應當依法建立健全公司治理結構，完善議事規則、決策程序和內審制度，保持公司治理的有效性。
第二十三條投資理財類(lèi)公司應當配備或聘請經(jīng)濟、金融、法律、技術(shù)等方面具有相關(guān)資格的專(zhuān)業(yè)人才。
第二十四條投資理財類(lèi)公司應當按照金融企業(yè)財務(wù)規則和企業(yè)會(huì )計準則等要求，建立健全財務(wù)會(huì )計制度。
第二十五條投資理財類(lèi)公司所收取的各種費用，可根據項目的風(fēng)險程度，與當事人協(xié)商確定，但不得違反國家有關(guān)規定。
第二十六條投資理財類(lèi)公司與當事人應當按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務(wù)關(guān)系，并在合同中明確約定各方承擔責任的方式。
第二十七條投資理財類(lèi)公司與債權人應當建立債務(wù)人相關(guān)信息的交換機制，加強對債務(wù)人的信用輔導和監督，共同維護各方的合法權益。
第二十八條投資理財類(lèi)公司應當每季度將公司治理情況、財務(wù)會(huì )計報告、風(fēng)險管理狀況、資本金構成及運用情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等信息報送至當地金融管理部門(mén)。
第五章監督管理
第二十九條市級聯(lián)席會(huì )議對全市投資理財類(lèi)公司履行以下監督管理職責：
(一)負責起草有關(guān)規章、制度和監督管理制度。
(二)負責全市投資理財類(lèi)公司信息統計工作。
(三)指導全市投資理財類(lèi)行業(yè)自律組織建設。
第三十條明確市級聯(lián)席會(huì )議成員單位職責。市金融辦負責搞好組織協(xié)調;市工商局負責投資理財類(lèi)公司的設立、變更和終止;市公安局負責受理有關(guān)部門(mén)移交和群眾舉報的涉嫌犯罪線(xiàn)索，打擊違法犯罪行為;人行市中心支行、銀監會(huì )監管分局負責對涉及銀行業(yè)金融機構投資理財業(yè)務(wù)活動(dòng)的監管，及時(shí)向聯(lián)席會(huì )議反饋有關(guān)監測情況。市工商局、市公安局負責加強對投資理財類(lèi)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監管，其中對有合法手續的投資理財類(lèi)公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市工商局負責監管和查處;對無(wú)合法手續的投資理財類(lèi)公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市公安局負責查處。
第三十一條各縣(市、區)，經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區聯(lián)席會(huì )議負責轄區投資理財類(lèi)公司風(fēng)險防范與處置，具體履行以下職責：
(一)負責審核備案投資理財類(lèi)公司的設立、變更、終止以及設定業(yè)務(wù)范圍。
(二)負責對投資理財類(lèi)公司負責人、高級管理人員和從業(yè)人員的任職資格管理。
(三)負責本轄區投資理財類(lèi)公司重大風(fēng)險事件的報告和應急管理，及時(shí)向同級人民政府和市級聯(lián)席會(huì )議報告本轄區投資理財類(lèi)行業(yè)的重大風(fēng)險事件和處置情況。
第三十二條投資理財類(lèi)公司應當按照《企業(yè)年度檢驗制度》的規定及時(shí)向工商部門(mén)報送經(jīng)營(yíng)報告、財務(wù)會(huì )計報告、合法合規報告等文件和資料;提交的各類(lèi)文件和資料，應當真實(shí)、準確、完整。工商部門(mén)審核后抄送縣級聯(lián)席會(huì )議其他部門(mén)。
第三十三條縣級聯(lián)席會(huì )議根據監管需要，有權要求投資理財類(lèi)公司提供專(zhuān)項資料，或約見(jiàn)其董事、監事、高級管理人員進(jìn)行監管談話(huà)，要求就有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明或進(jìn)行必要的整改。
第三十四條縣級聯(lián)席會(huì )議根據監管需要，每半年對轄內投資理財類(lèi)公司現場(chǎng)檢查一次，投資理財類(lèi)公司應當予以配合，并按要求提供有關(guān)文件、資料。
現場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并向投資理財類(lèi)公司出示檢查通知書(shū)和相關(guān)證件。
第三十五條投資理財類(lèi)公司發(fā)生風(fēng)險案件，金額可能達到其凈資產(chǎn)5%以上的投資損失，以及主要負責人和其他高管人員涉及嚴重違法、違規等重大事件時(shí)，縣級聯(lián)席會(huì )議應當立即采取應急措施，并向市級聯(lián)席會(huì )議報告。
第三十六條投資理財類(lèi)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉嫌違規經(jīng)營(yíng)的，由相關(guān)部門(mén)進(jìn)行行政處罰。涉嫌違法犯罪的，行政執法機關(guān)應及時(shí)將案件線(xiàn)索移交司法機關(guān)處理，符合立案條件的，由公安機關(guān)立案偵查;對于重大、疑難、復雜案件，公安機關(guān)可以邀請檢察機關(guān)介入偵查。
第三十七條行政執法人員、貪贓枉法、或者玩忽職守，導致公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，移交紀檢監察部門(mén)處理，涉嫌職務(wù)犯罪的，移交司法機關(guān)辦理。
第六章附則
第三十八條本制度由市金融辦負責解釋。
第三十九條本制度自公布之日起施行。
投資管理規章制度 10
投資管理部是負責公司資產(chǎn)管理、對外投資項目管理和代表投資方對公司所投資企業(yè)進(jìn)行管理的部門(mén)。投資管理部向公司領(lǐng)導負責，具體職責如下:
1. 組織制定公司對外投資企業(yè)管理辦法(財務(wù)人事等專(zhuān)項職能管理辦法除外)，負責公司對外投資企業(yè)的管理工作，維護公司利益；
2. 調查、收集、分析對外投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，編制統計報表，撰寫(xiě)投資分析報告提供領(lǐng)導參考，并向對外投資企業(yè)反饋意見(jiàn)；
3. 對公司外派人員進(jìn)行管理；
4. 調查、收集、分析公司投資的房地產(chǎn)公司、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項目的資金使用狀況、投資回收及投資收益等，撰寫(xiě)投資分析報告提供領(lǐng)導參考；
5. 建立并完善公司及對外投資企業(yè)資產(chǎn)管理制度，負責公司和對外投資企業(yè)資產(chǎn)的管理；
6. 負責辦理公司并協(xié)助對外投資企業(yè)辦理與企業(yè)資產(chǎn)有關(guān)的各方面的手續；
7. 負責對外投資企業(yè)投資項目的備案，限額以上的.投資報批工作以及對外投資企業(yè)購置、處理限額以上固定資產(chǎn)的審核工作；
8. 承辦公司領(lǐng)導交辦的其他工作。
投資管理規章制度 11
第一條為了規范公司的財務(wù)行為，加強財務(wù)管理和經(jīng)濟核算，依據《中華人民共和國會(huì )計法》和《xxxx股權投資基金管理有限公司章程》，參照《企業(yè)會(huì )計制度》，結合投資管理企業(yè)的特點(diǎn)及其管理要求，制定本公司財務(wù)管理制度。
第二條財務(wù)管理的基本原則
(一)公司根據財務(wù)工作量需要設置綜合部，適當配備專(zhuān)兼職的財會(huì )人員，經(jīng)全體股東同意，在保證安全可靠的前提下也可以實(shí)行財務(wù)外包或者委托代管。
(二)公司財務(wù)管理的基礎工作必須規范扎實(shí)，原始記錄完整、真實(shí)、及時(shí)、合法、手續齊備，公司發(fā)生的各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)和財務(wù)活動(dòng)必須通過(guò)會(huì )計核算。
(三)遵守國家財經(jīng)法規，嚴格執行規定的各項費用開(kāi)支范圍和標準，如實(shí)反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，依法計算和繳納國家稅費并接受各主管機關(guān)的檢查監督。
(四)確保公司資產(chǎn)的保值增值，優(yōu)化資源配置，保障投資者和員工的合法權益。
�。ㄎ澹┕窘邮鼙O事的監督，股東的檢查，內、外部的審計。
第三條財務(wù)管理任務(wù)
(一)依法、合理地籌措資金，保證公司投資業(yè)務(wù)的開(kāi)展和正常經(jīng)營(yíng)的'需要。吸收投資人的資本金和債權人借入資金，必須認真考慮公司資產(chǎn)負債結構的合理性，考慮資金的風(fēng)險和資金成本等因素，從中選擇最有利的籌資方案。
(二)合理地投放使用資金，提高資金使用效益。做好資金的控制、調度、核算和分析工作。
(三)做好收入、成本費用和利潤的核算工作。
(四)正確處理公司與投資者、被投資者的所有權關(guān)系；公司與債權人、債務(wù)人、往來(lái)客戶(hù)之間的債務(wù)關(guān)系、合同責任關(guān)系；公司與員工之間的.分配關(guān)系。
(五)進(jìn)行公司的建立、合并、分立、合資、聯(lián)營(yíng)以及清算過(guò)程中的財務(wù)活動(dòng)。
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