基金從業(yè)資格《基金銷(xiāo)售基礎》模擬試題
1.基金管理公司的投資管理部門(mén)主要包括( )。
A.投資部、研究部以及風(fēng)險控制部
B.投資部、交易部以及風(fēng)險控制部
C.研究部、交易部以及風(fēng)險控制部
D.投資部、研究部以及交易部
正確答案:D 解題思路：風(fēng)險控制部屬于基金管理公司的風(fēng)險控制部門(mén)。
2.下列不屬于防范基金銷(xiāo)售操作風(fēng)險的措施是( )。
A.在業(yè)務(wù)基本規程中對重要業(yè)務(wù)環(huán)節實(shí)施有效復核，確保重要環(huán)節業(yè)務(wù)操作的準確性
B.銷(xiāo)售業(yè)務(wù)和管理程序必須嚴格遵從操作規程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須在其業(yè)務(wù)授權范圍內進(jìn)行
C.加強員工業(yè)務(wù)培訓和考核，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)
D.建立業(yè)務(wù)差錯處理預案，提高差錯或糾紛的處理效率
正確答案:B 解題思路：防范基金銷(xiāo)售操作風(fēng)險的措施主要有以下幾點(diǎn)：①基金銷(xiāo)售機構應按照國家有關(guān)法律法規及銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的性質(zhì)和自身特點(diǎn)嚴格制定管理規章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務(wù)環(huán)節可能存在的風(fēng)險點(diǎn)并采取控制措施;②在業(yè)務(wù)基本規程中，應對重要業(yè)務(wù)環(huán)節實(shí)施有效復核，確保重要環(huán)節業(yè)務(wù)操作的準確性;③加強員工業(yè)務(wù)培訓和考核，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì);④應建立業(yè)務(wù)差錯處理預案，提高差錯或糾紛的處理效率。B項為防范基金銷(xiāo)售人員合規風(fēng)險所采取的'措施。
3.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內定期交換現金流的金融交易，稱(chēng)之為( )。
A.金融股權
B.金融期貨
C.金融互換
D.結構化金融衍生工具
正確答案:C 解題思路：金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內定期交換現金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用違約互換等類(lèi)別。
4.證券交易所通過(guò)連續( )方式形成證券交易價(jià)格。
A.拍賣(mài)
B.協(xié)商
C.公開(kāi)招標
D.公開(kāi)競價(jià)
正確答案:D 解題思路：通過(guò)公開(kāi)競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格是證券交易所的特征之一。
5.基金當事各方根據確定的清算結果進(jìn)行資金的收付行為稱(chēng)為( )。
A.清算
B.交割
C.交收
D.結算
正確答案:C 解題思路：資金結算分清算和交收兩個(gè)環(huán)節：清算是按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為;交收是基金當事各方根據確定的清算結果進(jìn)行資金的收付，從而完成整個(gè)交易過(guò)程。
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