基金從業(yè)人員執業(yè)行為自律準則

　　為促進(jìn)基金行業(yè)健康持續發(fā)展，保護基金持有人利益，制定了基金從業(yè)人員執業(yè)行為自律準則，每個(gè)工作人員必須遵守，下面是詳細內容，歡迎大家閱讀。

　　基金從業(yè)人員執業(yè)行為自律準則

　　為促進(jìn)基金行業(yè)健康持續發(fā)展，保護基金持有人利益，規范基金從業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“從業(yè)人員”)執業(yè)行為，樹(shù)立從業(yè)人員的良好職業(yè)形象和維護行業(yè)聲譽(yù)，提高從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)服務(wù)水平，根據《證券投資基金法》及其他行政法規的有關(guān)規定，制定本準則：

　　第一條 從業(yè)人員應自覺(jué)遵守法律、行政法規，及職業(yè)道德，不得損害社會(huì )公共利益、基金持有人利益和行業(yè)利益。

　　第二條 從業(yè)人員應將基金持有人的利益置于個(gè)人及所在機構的利益之上，公平對待基金持有人。不得侵占或者挪用基金持有人的交易資金，不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。

　　第三條 從業(yè)人員應具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的專(zhuān)業(yè)知識和技能，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力，審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險管理能力，不得做出任何與職業(yè)聲譽(yù)或專(zhuān)業(yè)勝任能力相背離的行為。

　　第四條 從業(yè)人員應當在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，具有合理充分的調查研究依據，保持獨立性與客觀(guān)性，堅持原則，不得受各種外界因素的干擾。

　　第五條 從業(yè)人員應當公平、合法、有序地開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平，低于基金銷(xiāo)售成本銷(xiāo)售基金;不得采取抽獎、回扣或者贈送實(shí)物、保險、基金份額等方式銷(xiāo)售基金。

　　第六條 從業(yè)人員不得泄露任何基金持有人資料和交易信息，不得泄露在執業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機構的商業(yè)秘密，更不得為自己或他人謀取不正當利益。

　　第七條 從業(yè)人員不得從事或協(xié)同他人從事內幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，不得泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其它未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動(dòng)。

　　第八條 從業(yè)人員不得利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導和干擾市場(chǎng)。

　　第九條 從業(yè)人員不得利用工作之便向任何機構和個(gè)人輸送利益，損害基金持有人利益和損害證券市場(chǎng)秩序。

　　第十條 從業(yè)人員應廉潔自律，不得接受利益相關(guān)方的賄賂或對其進(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。

　　第十一條 從業(yè)人員應當在宣傳、推介和銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，堅持銷(xiāo)售適用性原則，客觀(guān)、全面、準確地向投資者推薦或銷(xiāo)售適合的基金產(chǎn)品，并及時(shí)揭示投資風(fēng)險。不得進(jìn)行不適當地宣傳，誤導欺詐投資者，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jì)，不得預測所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jì)，不得違規承諾保本保收益。

　　第十二條 從業(yè)人員應主動(dòng)倡導理性成熟的投資理念，堅持長(cháng)期投資、價(jià)值投資導向，自覺(jué)弘揚行業(yè)優(yōu)秀道德文化，加強自身職業(yè)道德修養，規范自身行為，履行社會(huì )責任，遵從社會(huì )公德，更好地服務(wù)社會(huì )和投資者。

【基金從業(yè)人員執業(yè)行為自律準則】相關(guān)文章：

公司債券受托管理人執業(yè)行為準則09-26

律師執業(yè)行為規范06-27

辦公室行為準則09-19

商場(chǎng)員工行為準則03-30

企業(yè)員工行為準則09-02

公司員工行為規范準則08-09

高等學(xué)校學(xué)生行為準則06-27

員工行為準則（精選13篇）09-10

集團企業(yè)員工行為準則08-02

學(xué)校工勤人員行為準則05-27