農村合作聯(lián)社合規管理工作匯報_工作匯報

　　xx農村合作銀行以增強高管人員合規意識為切入點(diǎn)，突出“四個(gè)加強”，增強“四種意識”，不斷提高合規經(jīng)營(yíng)水平，為各項業(yè)務(wù)穩健發(fā)展提供了有效保障。

　　一、加強培訓教育，增強合規意識。

　　一是強化學(xué)習。召開(kāi)合規建設工作會(huì )議，傳達貫徹省聯(lián)社相關(guān)會(huì )議精神，引導教育員工強化合規經(jīng)營(yíng)意識。組織員工利用業(yè)余時(shí)間學(xué)習省聯(lián)社《致全省農村信用社各級高管人員的一封信》、《關(guān)于進(jìn)一步加強內部管理的通知》，向全體員工發(fā)出《合規經(jīng)營(yíng)操作倡議書(shū)》。

　　二是落實(shí)責任。實(shí)行班子成員包點(diǎn)督導制度，明確包點(diǎn)責任制，重點(diǎn)對加強內部管理工作的11項要求進(jìn)行抽查，對全員學(xué)習情況進(jìn)行閉卷考試，確保每位員工吃透領(lǐng)會(huì )文件精神。

　　三是鞏固提高。采取集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動(dòng)式討論學(xué)等形式，把內控管理制度辦法、金融職業(yè)道德規范、法律法規以及各種案例作為學(xué)習培訓內容，重點(diǎn)提高員工對基本制度的熟悉程度。

　　二、加強對管理層的.管理，增強表率意識。

　　合行把支行行長(cháng)、副行長(cháng)和會(huì )計主管作為合規管理的重點(diǎn)，一是全面落實(shí)責任。逐級明確管理層責任，層層簽訂責任狀，建立一級抓一級、層層抓落實(shí)的風(fēng)險防范責任體系。二是全面實(shí)施一線(xiàn)工作法。合行班子成員、部室經(jīng)理分別與支行建立1-2個(gè)聯(lián)系點(diǎn)，聯(lián)系時(shí)間為一年，堅持每月到網(wǎng)點(diǎn)調研和檢查內控執行情況。三是強化工作紀律。把支行班子成員監控由“八小時(shí)之內”延伸到“八小時(shí)之外”，各單位負責人手機保持24小時(shí)暢通，嚴格請銷(xiāo)假制度，以身作則，做出表率。目前，已對兩名未執行24小時(shí)開(kāi)機制度的網(wǎng)點(diǎn)負責人進(jìn)行通報批評，并罰款1000元。

　　三、加強風(fēng)險排查力度，增強發(fā)展意識。

　　一是強化員工行為排查。按照省聯(lián)社“十不準”和“九個(gè)禁止”要求，逐個(gè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展員工行為監督考核和不良行為排查活動(dòng)。對職工、家屬及關(guān)系人貸款情況集中調查，逐筆建立臺賬，根據貸款占用形態(tài)，因戶(hù)制宜，分類(lèi)管理。

　　二是實(shí)施定期風(fēng)險點(diǎn)排查制度。審計部門(mén)牽頭，各部室按季對口組織支行、部室人員進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)座談，通過(guò)各層面的查找和討論，隨時(shí)掌握操作性風(fēng)險點(diǎn)。一旦發(fā)現問(wèn)題，提前采取措施加以防范，把風(fēng)險點(diǎn)消滅在萌芽狀態(tài)。

　　三是建立內部曝光制度。通過(guò)定期不定期調閱監控錄像，對出現的各類(lèi)違規操作問(wèn)題進(jìn)行剖析曝光，警示員工盡責履職、合規操作。同時(shí)，建立舉報制度，對違規違紀責任人和管理人員一經(jīng)查實(shí)，嚴肅處理；對堅持規章制度、勇于舉報的員工給予重獎，營(yíng)造遵章守紀、違規必究的良好氛圍。

　　四、加強宣傳引導，增強責任意識。

　　一是加強合規宣傳，通過(guò)向全體員工發(fā)出合規倡議、發(fā)放宣傳手冊、張貼合規標語(yǔ)等形式，使員工了解個(gè)人操作中的職責邊界和風(fēng)險點(diǎn)，杜絕違規行為。

　　二是定期組織開(kāi)展合規風(fēng)險大討論活動(dòng)，讓廣大員工結合各自崗位職責，對合規文化創(chuàng )建、合規氛圍營(yíng)造等提出合理化建議，提高合規操作的針對性。

　　三是對照“良好銀行”標準和要求，深入開(kāi)展合規建設，充實(shí)專(zhuān)職合規人員，健全工作制度，有效提升了合規經(jīng)營(yíng)水平。

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