私售自查報告2篇

　　在經(jīng)濟飛速發(fā)展的今天，報告的用途越來(lái)越大，報告根據用途的不同也有著(zhù)不同的類(lèi)型。相信許多人會(huì )覺(jué)得報告很難寫(xiě)吧，以下是小編幫大家整理的私售自查報告，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。

私售自查報告1

　　根據重慶市國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )《關(guān)于??的通知》文件精神要求，公司領(lǐng)導高度重視，成立自查自糾領(lǐng)導小組；召開(kāi)會(huì )議講解文件精神，并組織相關(guān)人員認真學(xué)習文件內容及相關(guān)公司相關(guān)文件制度；對單位資金及銀行賬戶(hù)管理情況進(jìn)行了自查，現將自查情況匯報如下：

　　一、成立自查領(lǐng)導小組

　　公司召開(kāi)了相關(guān)會(huì )議，會(huì )上傳達了集團文件精神，并成立了以董事長(cháng)??為組長(cháng)的領(lǐng)導小組。

　　二、制度建設方面

　　我公司自成立以來(lái)，結合運營(yíng)情況不斷建立健全財務(wù)管理制度，不斷完善公司內控制度體系。公司財務(wù)管理制度由《公司財務(wù)制度》、《財務(wù)費用管理辦法》、《費用報銷(xiāo)管理辦法》、《財務(wù)印鑒管理制度》、《預算管理制度》以及《會(huì )計檔案管理制度》等組成，其內容涵蓋了有關(guān)資金的預算、支付、調度、運用等方面，在公司運行中得到了有效執行。

　　三、資金管理方面

　　結合公司實(shí)際情況對費用報銷(xiāo)、審批、資金調撥、資金劃撥權限等方面進(jìn)行自查，自查結果如下：

　　1、費用報銷(xiāo)及審批權限

　　集團財務(wù)部針對費用報銷(xiāo)、單位負責人履職待遇和業(yè)務(wù)支出的相

　　關(guān)事宜進(jìn)行了進(jìn)一步規范并作出要求，使得公司的費用報銷(xiāo)制度更加完善，提升了執行力。

　　公司制定了相應的費用報銷(xiāo)流程，即“申請（經(jīng)辦人）→審查（部門(mén)負責人）→審核（財務(wù)人員）→審簽（財務(wù)總監）→審批（總裁、董事長(cháng)）”，在日常費用報銷(xiāo)過(guò)程中，嚴格按照公司的規章制度執行，在每一個(gè)環(huán)節上嚴格審查，對不合理、不合規、不合法的費用單據一律拒絕報銷(xiāo)，做到規范化、合規化、合法化。

　　在費用報銷(xiāo)審批上，公司也制定了相應的.規章制度，首先要進(jìn)行事前審批，審批同意后方可組織實(shí)施，再進(jìn)入報銷(xiāo)流程。公司費用報銷(xiāo)最終審批人為公司負責人，部門(mén)負責人、財務(wù)總監未設置費用審批權限。

　　經(jīng)自查未發(fā)現違規、違紀的費用報銷(xiāo)及賬務(wù)處理。

　　2、資金調撥管理。

　　公司目前資金調撥使用主要涉及以下幾個(gè)方面：

　�。�1）銀行賬戶(hù)之間資金調撥。公司根據經(jīng)營(yíng)需要，銀行賬戶(hù)之間進(jìn)行資金調撥，調撥時(shí)進(jìn)行了事前申請，填寫(xiě)《付款/資金調撥通知書(shū)》，待逐級審核，經(jīng)有權人審批后執行調撥。

　�。�2）按合同預付款或合同約定先付款后開(kāi)具發(fā)票的情況。該類(lèi)款項付款時(shí)，由經(jīng)辦人填寫(xiě)《付款/資金調撥通知書(shū)》，提交事前審批資料，待逐級審核，經(jīng)有權人審批后執行付款。

　�。�3）對外投資的資金劃撥。公司對外投資資金劃撥時(shí)，由經(jīng)辦人填寫(xiě)《付款/資金調撥通知書(shū)》，提交董事會(huì )、投資決策委員會(huì )決議等

　　資料，待逐級審核，經(jīng)有權人審批后執行付款。

　　截至目前為止，公司對外投資有??筆，金額合計??萬(wàn)元，主要是作為 “??”及“??”兩個(gè)基金合伙企業(yè)的基金管理人，以普通合伙人（GP）名義對其投資。經(jīng)自查，公司的對外投資款項的劃撥手續齊全，均按相關(guān)制度執行。

　　3、資金劃撥權限

　　公司資金網(wǎng)銀劃撥設置了相應權限。資金對外支付時(shí)，金額在5萬(wàn)元以?xún)�，�?shí)行一級制授權，由財務(wù)負責人授權；金額5萬(wàn)元以上，實(shí)行二級授權，最終授權人為公司總裁。

　　經(jīng)自查，無(wú)越權操作行為。

　　四、銀行賬戶(hù)管理

　　公司財務(wù)部是銀行賬戶(hù)管理部門(mén)，負責公司銀行賬戶(hù)的開(kāi)立、變更、撤銷(xiāo)、使用管理。銀行賬戶(hù)實(shí)行統一開(kāi)立、統一管理。財務(wù)出納人員為經(jīng)辦人員，銀行賬戶(hù)開(kāi)立、撤銷(xiāo)、使用按公司的資金管理辦法執行，不存在違規開(kāi)戶(hù)、變更及銷(xiāo)戶(hù)情況。

　　公司財務(wù)中心負責銀行賬戶(hù)管理的基本信息臺賬的建立、日常維護和管理。所有銀行賬戶(hù)信息均有專(zhuān)門(mén)人員制作賬戶(hù)信息臺賬并對信息進(jìn)行實(shí)時(shí)更新。

　　根據國資委及集團下發(fā)的有關(guān)銀行賬戶(hù)管理相關(guān)文件及會(huì )議精神，公司領(lǐng)導積極組織并積極配合了集團全方位的賬戶(hù)清理工作，并結合公司的

　　實(shí)際經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，對公司所有的賬戶(hù)進(jìn)行了逐一清查，對相關(guān)零余額賬戶(hù)且在未來(lái)無(wú)經(jīng)營(yíng)安排的賬戶(hù)進(jìn)行了一定的清理，于

　　20xx年8月7日撤銷(xiāo)了??一般存款賬戶(hù)。截至目前公司擁有的資金賬戶(hù)主要是：銀行基本存款賬戶(hù)、一般存款賬戶(hù)等，其中基本存款賬戶(hù)1個(gè)，一般存款賬戶(hù)3個(gè)，現列表如下：

　　賬戶(hù)信息

　　根據集團要求，結合公司的實(shí)際情況，擬在現有賬戶(hù)的基礎上再銷(xiāo)一個(gè)賬戶(hù)，報公司總裁辦公會(huì )通過(guò)，有權人審批后執行。

　　綜上所述，我公司在資金及銀行賬戶(hù)管理方面總體情況良好。今后將進(jìn)一步加大力度、不斷完善公司的財務(wù)管理制度體系，提高日常財務(wù)工作的規范性；進(jìn)一步加強財務(wù)人員隊伍建設，努力提高財務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理水平，力爭使我公司財務(wù)管理工作和資金及銀行賬戶(hù)管理方面再上新臺階。

　　財務(wù)部

　　20xx年10月23日

私售自查報告2

　　為進(jìn)一步落實(shí)員工行為排查制度，切實(shí)搞好員工行為排查的工作，以切實(shí)加強基礎管理，掌握員工思想行為動(dòng)態(tài)，及時(shí)解決苗頭性、傾向性問(wèn)題，有效防范和化解操作風(fēng)險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的興趣愛(ài)好、家庭狀況、社會(huì )交際、日常工作表現進(jìn)行了排查�，F將我部排查情況報告如下：

　　一、排查教育活動(dòng)。

　　以深入開(kāi)展員工行為排查為契機，我部開(kāi)展了規章制度學(xué)習和依法合規文化建設、案例剖析為主要內容的教育活動(dòng)。通過(guò)每日晨會(huì )在開(kāi)展了《員工違規行為處理辦法》和《雙十禁》學(xué)習教育活動(dòng)。

　　二、排查方式。

　　1、采取上評下和員工互評的`方式，填寫(xiě)《員工行為排查預警表》針對員工興趣愛(ài)好、家庭狀況、社會(huì )交際、日常行為表現四大項21個(gè)方面進(jìn)行全面排查。

　　2、通過(guò)與員工單獨座談、家訪(fǎng)、朋友采訪(fǎng)等方式，以確保排查工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。

　　三、重點(diǎn)排查內容。

　　1、興趣愛(ài)好排查重點(diǎn)關(guān)注：是否偏愛(ài)高風(fēng)險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動(dòng)；是否經(jīng)常大額購彩票、玩性質(zhì)游戲機、經(jīng)常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動(dòng)；

　　2、家庭狀況重點(diǎn)關(guān)注是否超出家庭正常收入購置房屋、車(chē)輛；家庭經(jīng)濟是否出現異常波動(dòng)；

　　3、社會(huì )交際方面重點(diǎn)關(guān)注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶(hù)存在非正常利益關(guān)系；

　　4、日常行為表現重點(diǎn)關(guān)注是否未按時(shí)輪崗；是否經(jīng)常出現業(yè)務(wù)差錯；是否越權處理業(yè)務(wù)；是否前期受到紀律處分又在類(lèi)似崗位；是否使用他人印章系統辦理業(yè)務(wù)；是否有意測試他人密碼。

　　我部能夠聯(lián)系實(shí)際，找準自己的風(fēng)險點(diǎn)，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時(shí)內外的行為和動(dòng)態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問(wèn)題或重大風(fēng)險隱患、重大案件線(xiàn)索等。截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責與任務(wù)，樹(shù)立企業(yè)形象，嚴格遵守相關(guān)規章制度，樹(shù)立正確的世界觀(guān)，人生觀(guān)，價(jià)值觀(guān)，各種表現均正常，尚未發(fā)現所屬員工存在不良思想傾向和問(wèn)題苗頭。

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