外匯業(yè)務(wù)自查報告
時(shí)間過(guò)得太快，讓人不知所措，工作已經(jīng)告一段落了，回眸過(guò)去這段時(shí)間的工作，有驚喜，也有不足，來(lái)為這段時(shí)間的工作寫(xiě)一份自查報告吧。但是你知道怎樣才能寫(xiě)的好嗎？以下是小編為大家整理的外匯業(yè)務(wù)自查報告，歡迎大家分享。
外匯業(yè)務(wù)自查報告1
我行對20xx年6月1日至20xx年12月31日期間的外匯業(yè)務(wù)組織自查，整理自查結果匯報如下
�。ā﹪H收支統計申報20xx年下半年期間共發(fā)生國際收支申報業(yè)務(wù)3筆，其中個(gè)人收匯1筆，共7045美元，公司收匯2筆，共709377美元，個(gè)人付匯1筆，共154美元，公司付匯7筆，共2345913.29美元，總計3062489.29美元。
1、國際收支統計申報要素準確、齊全，要素包括：交易編碼、交易附言、收/付款幣種和金額（包括現匯金額、結售匯金額和其他金額）、收付款人名稱(chēng)、個(gè)人身份證號碼、收付款賬號、對方收付款人名稱(chēng)、常駐國家（地區）名稱(chēng)及代碼、申報日期、結算方式等各項信息。
2、單位基本情況表要素準確、齊全，具體包括：組織機構代碼、機構名稱(chēng)、經(jīng)濟類(lèi)型、行業(yè)屬性、常駐國家（地區）、是否為特殊經(jīng)濟區企業(yè)、外方投資者國別、住處/營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、所屬外匯局等。
3、能夠按照相關(guān)規定及時(shí)傳輸基礎信息和申報信息。
4、國際收支申報信息能夠做到完整齊全，未錯誤刪除申報單、按照規定及時(shí)報送外管局、按規定備份。
�。ǘ┙Y售匯業(yè)務(wù)管理及統計20xx年下半年共發(fā)生結售匯業(yè)務(wù)筆7筆，公司結售匯7筆，共4891048.24美元。
1、辦理即期結售匯均經(jīng)過(guò)外匯局審批或備案，支行基本具備開(kāi)辦結售匯及相關(guān)業(yè)務(wù)的條件。
2、未發(fā)生遠期結售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)、人民幣對外匯期權交易。
3、未有發(fā)生辦理自身收付匯和結售匯業(yè)務(wù)。
4、按照規定辦理外幣代兌機構備案，按照規定設置個(gè)人本外幣兌換統一標識，對授權外幣代兌機構的管理基本到位。
5、對客戶(hù)美元掛牌匯價(jià)符合浮動(dòng)幅度管理規定，對議定客戶(hù)（如大額客戶(hù)、重點(diǎn)客戶(hù)等）的美元實(shí)際結算價(jià)不存在超出牌價(jià)浮動(dòng)幅度的情況。
6、結售匯統計數據能夠及時(shí)、準確和完整。包括：是否按照規定時(shí)間向外匯局報送數據；統計數據是否準確，主要包括：幣種、金額、交易主體以及統計項目分類(lèi)等；是否存在報表漏報情況，如新準入數據不符；向外匯局報送遠期（含合作辦理遠期結售匯業(yè)務(wù)）、掉期（含貨幣掉期）、期權（含期權組合）業(yè)務(wù)數據是否及時(shí)、準確等。
�。ㄈ┴浳镔Q易外匯收支業(yè)務(wù)。
20xx年下半年共發(fā)生貨物貿易業(yè)務(wù)7筆，業(yè)務(wù)總金額2345913.29美元。
1、不存在為名錄企業(yè)外企業(yè)辦理貨物貿易項下收付匯。
2、按照規定審核貿易進(jìn)出口交易單證的真實(shí)性及其外匯收支的一致性。
3、按照規定將貿易外匯收入納入待核查賬戶(hù)；不存在代核查賬戶(hù)收入超范圍、待核查賬戶(hù)之間資金相互劃轉等違反外匯賬戶(hù)管理規定的情形。
4、未發(fā)生B類(lèi)、C類(lèi)企業(yè)辦理貨物外匯業(yè)務(wù)。
5、按照規定留存相關(guān)資料。
�。ㄋ模┓⻊�(wù)貿易外匯業(yè)務(wù)20xx年下半年共發(fā)生2筆，金額538、48美元。
按照服務(wù)貿易外匯管理法規履行真實(shí)性審核義務(wù)，包括：是否按規定審核相關(guān)單證，是否按照規定在相關(guān)登記證明或單據上進(jìn)行簽注，是否按照規定留存相關(guān)單證等。
�。ㄎ澹┍ｋU公司項下外匯業(yè)務(wù)未發(fā)生保險公司項下外匯業(yè)務(wù)。
�。﹤�(gè)人外匯業(yè)務(wù)20xx年下半年共發(fā)生個(gè)人外匯業(yè)務(wù)2筆，金額共7199美元。
1、獲批合規開(kāi)辦各項個(gè)人外匯業(yè)務(wù)。
2、不存在未經(jīng)批準開(kāi)辦電子銀行個(gè)人外匯業(yè)務(wù)的情況、未經(jīng)批準，與匯款機構、電子商務(wù)平臺合作開(kāi)辦個(gè)人外匯業(yè)務(wù)的情況。
3、嚴格按照政策規定進(jìn)行個(gè)人外匯業(yè)務(wù)的真實(shí)性審核，并按照規定留存相關(guān)證明材料備查，不存在協(xié)助客戶(hù)違規辦理個(gè)人外匯業(yè)務(wù)的情況。
4、能規范和準確地運用個(gè)人結售匯系統辦理業(yè)務(wù)，包括：是否按規定接入系統，并按照業(yè)務(wù)流程通過(guò)系統辦理個(gè)人結售匯業(yè)務(wù)；是否使用具有業(yè)務(wù)權限的銀行代碼辦理個(gè)人結售匯業(yè)務(wù)；是否按照規定將個(gè)人結售匯業(yè)務(wù)逐筆錄入系統；錄入數據是否準確、完整，出現錯誤是否按規定進(jìn)行修改、撤銷(xiāo)、沖正處理；是否未經(jīng)許可擅自脫機操作或補錄數據。
5、采取有效措施保證工作人員對個(gè)人外匯政策的準確理解和掌握；能對異常、可疑業(yè)務(wù)具有敏感性，及時(shí)將發(fā)現問(wèn)題報告外匯局，并進(jìn)行有效處理。
�。ㄆ撸┵Y本項下外匯業(yè)務(wù)未發(fā)生資本項下外匯業(yè)務(wù)。
外匯業(yè)務(wù)自查報告2
根據國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)銀行執行外匯管理規定情況考核內容及評分標準（20xx年）的通知文件的精神，我支行認真開(kāi)展了20xx年度銀行執行外匯管理規定情況考核工作,按時(shí)完成了各項考核任務(wù)，現將有關(guān)情況報告如下：
一、我行外匯考核工作的開(kāi)展情況
�。ㄒ唬┘訌娊M織領(lǐng)導，明確外匯考核工作要求。根據當地外匯管理局的要求我支行成立了考核工作領(lǐng)導小組，負責銀行外匯考核的組織工作,明確考核操作員和管理員的職責，要求各外匯業(yè)務(wù)人員，對照考核內容，配合做好相關(guān)業(yè)務(wù)考核內容的記錄。
�。ǘ┘訌娦麄髦笇�，提升銀行對外匯考核工作的認識。由于支行開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)不久，外匯從業(yè)人員對外匯業(yè)務(wù)有所生疏，通過(guò)認真開(kāi)展自查開(kāi)作，對自查發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)整改，從而進(jìn)一步加深對外匯業(yè)務(wù)的認識。
二、我行開(kāi)展自查自評工作情況
從本次考核結果看，我行執行外匯管理規定情況整體較好，未發(fā)現超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營(yíng)等重大違規情況。我行能夠及時(shí)、準確、完整地報送外匯數據、信息和報表，內控制度和業(yè)務(wù)操作規程比較健全，能及時(shí)進(jìn)行外匯政策反饋。
�。ㄒ唬I(yè)務(wù)合規方面：由于支行開(kāi)辦對公外匯業(yè)務(wù)不久，到目前為止我只涉及到A類(lèi)企業(yè)的貨物貿易類(lèi)資金的匯入及結匯業(yè)務(wù)。自20xx年12月1日起國家外匯管理局決定試點(diǎn)改革貨物貿易外匯管理制度，我支行積極組織外匯從業(yè)人員參加有關(guān)貨物貿易外匯管理制度改革試點(diǎn)政策法規的相關(guān)培訓。若企業(yè)通過(guò)國際收支網(wǎng)上申報系統辦理收支申報的，我支行根據企業(yè)出具的正本?出口收匯說(shuō)明?辦理待核查賬戶(hù)資金結匯或劃轉，并在企業(yè)完成網(wǎng)上申報后，核對企業(yè)申報的待核查賬戶(hù)入賬資金性質(zhì)是否符合?貨物貿易外匯管理試點(diǎn)指引實(shí)施細則?第十條規定的貿易外匯收入，對于兩者不一致的，我支行及時(shí)報告當地外匯局。
�。ǘ⿺祿|(zhì)量方面：我支行有專(zhuān)門(mén)外匯人員負責國際收支統計間接申報以及每月及時(shí)向當地外匯管理局上報銀行結售匯統計報表，且做到數據的準確性、及時(shí)性和完整性；對新開(kāi)立的外匯賬戶(hù)及時(shí)向當地外匯管理局報送外匯賬戶(hù)系統數據；辦理個(gè)人結售匯業(yè)務(wù)時(shí)，外匯操作人員錄入數據準確、完整，對于出現錯誤按規定及時(shí)、準確進(jìn)行修改、撤銷(xiāo)、沖正處理；
�。ㄈ﹥瓤刂贫确矫妫何抑蟹e極參加外匯培訓，宣傳外匯相關(guān)規定，建立完善的內部制度，積極向外匯管理局反饋執行情況。
三、存在的問(wèn)題及整改方案：
由于支行開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)不久，目前暫無(wú)存在什么問(wèn)題。
四、根據當地外匯管理局要求，我支行積極落實(shí)“外匯價(jià)值平臺建設”工作的建設，重點(diǎn)推廣“海外代付”和“人民幣跨境貸款”等業(yè)務(wù)，但由于開(kāi)辦時(shí)間較短，暫無(wú)具體數據。
外匯業(yè)務(wù)自查報告3
一、個(gè)人外匯業(yè)務(wù)專(zhuān)項檢查工作的開(kāi)展情況〔檢查組織實(shí)施情況、總體完成情況等〕
根據分行要求，我支行按照下發(fā)的檢查提綱所列詳細條目對本支行2009年全年個(gè)人外匯業(yè)務(wù)進(jìn)行全面自查。此次檢查的重點(diǎn)是外匯業(yè)務(wù)的合規合法性，外管政策的`執行情況以及操作流程的規范性和業(yè)務(wù)資料、臺帳登記和保管的完整性。
二、整改基本情況〔整改工作組織實(shí)施情況、總體完成情況及整改完成率等〕；
對于個(gè)人收付匯業(yè)務(wù)，我支行能夠自覺(jué)審核是否符合外管政策規定，對不符合規定的做退匯處理。對于個(gè)人購匯業(yè)務(wù)，經(jīng)辦支行能夠按照相關(guān)規章制度進(jìn)行購匯資格審查并留存材料，按照“審售分離”的原則操作，逐筆錄入外管局個(gè)人購匯系統。
對所發(fā)生的跨境外匯業(yè)務(wù)均能及時(shí)錄入國際收支申報統計監測系統，錄入的數據也比較準確。
三、違規情況的歸類(lèi)分析〔對違規情況進(jìn)行歸類(lèi)分析成因〕；
1、一筆個(gè)人外幣劃轉（金額USD2000）非同名賬戶(hù)且非直系親屬轉帳，在操作中疏忽大意，不符合外管規定。
2、部分柜員在錄入外管局個(gè)人結售匯管理系統及DCC操作系統時(shí)對于交易主體屬性、款項來(lái)源或用途的選擇不規范，不能準確反映交易性質(zhì)。
3、個(gè)人存取外幣現金累計超限額的情況沒(méi)有發(fā)生，但是操作不規范，未將原取款單核注存入金額附在取款憑證之后。
4、未設立查詢(xún)和退匯登記簿，已經(jīng)補設。
四、未完成整改的情況〔對未完成的整改問(wèn)題歸類(lèi)說(shuō)明原因〕；
五、其他需要說(shuō)明的情況；
六、現行個(gè)人外匯管理政策在執行中遇到的問(wèn)題及政策建議。由于外管政策經(jīng)常會(huì )有較大變動(dòng)，而支行的外匯從業(yè)人員又往往兼職其他工作或崗位變動(dòng)，造成了對政策理解不夠及時(shí)和準確。
外匯業(yè)務(wù)自查報告4
為進(jìn)一步強化管理、規范操作、防控風(fēng)險，促進(jìn)保險代理業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展，我社按照縣聯(lián)社下發(fā)的《關(guān)于轉發(fā)銀監會(huì )辦公廳開(kāi)展商業(yè)銀行代理保險業(yè)務(wù)自查工作的通知》（晉銀監辦〔20xx〕191號）的要求，對我社代理保險業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面自查，現將自查情況報告如下：
一、保險代理人資格，我社現在所有人員均未取得相關(guān)保險代理資格。這樣不利于我社代理保險業(yè)務(wù)的開(kāi)展。
二、銷(xiāo)售及宣傳情況，經(jīng)過(guò)檢查未發(fā)現我社在保險銷(xiāo)售過(guò)程中存在誤導行為，在銷(xiāo)售過(guò)程中未擅自增加保險責任、金額。宣傳方式主要為營(yíng)業(yè)柜臺宣傳，無(wú)違反相關(guān)規定行為。
三、財務(wù)方面，經(jīng)對保險財務(wù)憑證的檢查，暫無(wú)發(fā)現違規行為。
存在的問(wèn)題：
一、應在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著(zhù)位置懸掛《保險代理許可證》。
二、應在銷(xiāo)售保險產(chǎn)品的柜臺設置明顯標志。
三、應在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著(zhù)位置張貼我社制定的意外保險投保提示。
四、應由持有《保險代理從業(yè)人員資格證書(shū)》的工作人員從事保險產(chǎn)品銷(xiāo)售工作。
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